基础14章习题.docx
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基础14章习题
《证券市场基础知识》第1章-第4章模拟试题
一、单选题
1、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()
A证券登记结算机构B会计师事务所、律师事务所
C资信评级机构和资产评估机构D证券投资咨询机构和财务顾问机构
2、QFII的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定:
如果单个境外投资通过合格投资者持有已将上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()
A10%B8%C15%D6%
3、为积极推进资本市场改革和稳定发展,国务院于2004年1月发布了(),对资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A《期货交易管理条例》B《证券公司监督管理条例》
C《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》D《证券公司风险处置条例》
4、下列关于我国社保基金的叙述,不正确的是()
A社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的20%
B其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
D其基金来源包括两部分:
一部分是社会保障基金,另一部分是社会保险基金
5、2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并为()
A欧洲证券交易所B泛欧交易所
CCME集团有限公司D巴黎交易所
6、股票市场价格的最直接影响因素是(),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A宏观经济因素B公司经营状况C政治因素D供求关系
7、在没有优先股的情况下,以公司净资产除以发行在外的普通股股票的股数得到的是()。
A每股清算价值B每股票面价值C每股内在价值D每股帐面价值
8、下列属于财政政策手段的是()。
A再贴现政策B公开市场业务C调节税率D存款准备金制度
9、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价价款应列为()。
A留存收益B盈余公积C股本帐户D资本公积
10、我国《公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A45%B35%C55%D65%
11、改革后公司原有非流通股股份的出售应当遵守规定是:
自股份分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股权股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股份,出售数量占该公司总数比例在12个月内不起过(),在24个月内不超过()。
A10%,20%B10%,25%C5%,10%D15%,25%
12、下面关于股票性质描述错误的是()。
A股票是有价证券,要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券
13、我国《公司法》规定,采取发起设立方式股份有限公司的,发起人应当认足公司章程规定其认购的股份,分期缴纳的,应当缴纳首期出资,全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起()年内缴足。
A1B2C3D5
14、下列关于无记名股票特点的叙述不正确是()。
A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D股东权利归属股票的持有人
15、我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为()。
A清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
C清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
D清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
16、股东基于股票的持有而享有股东权,是一种综合权利,其中首要的权利是()。
A公司资产收益和剩余资产分配权
B优先认股权和配股权
C可以股东身份参与股份公司的重大事项决策
D股东持有的股份可依法转让
17、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A三分之一B四分之三C二分之一D三分之二
18、下面关于股份回购叙述错误的是()。
A我国(公司法)规定,公司不得收购本公司股份,但是有:
减少公司注册资本,与持有本公司股份的其他公司合并,将股份奖励给本公司职工等因素的除外
B2005年,中国证监会为配合股权分置改革顺利进行,出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》,允许上市公司回购已发行股票进行注销
C上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行的在外的股票,成为股份回购
D通常,股份回购会导致公司股份暴跌
19、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括()。
A.所借贷货币资金的数额B.债券的利息
C.借贷的方式D.借贷的时间
20、许多因素会影响债券的转让价格,其中较为重要的是()。
A.转让价值B.流通强度C.市场利率水平D.票面价格
21、政府债券最初仅是()。
A.实施宏观经济经济政策B.进行宏观调空的工具
C.政府筹集资金D.政府弥补赤字
22、由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券()。
A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债(电子式)D.特种国债
23、与一般债券相似,有固定到期日,其利息只有在公司盈利时才支付,清偿时债权排列顺序先于股票的是()。
A.保证公司债券B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券
24、中期国债的偿还期限是()。
A.1年以上、15年以下B.1年以上、10年以下
C.5年以上、10年以下D.10年以上、15年以下
25、借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在地国货币为面值的国际债券属于()。
A.国际债券B.外国债券C.欧洲债券D.国家债券
26、我国银行间债券市场的交易依托是()
A.中国证监会B.证券交易所
C.中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心D.商业银行
27、贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。
A不规定利率B规定利率
C标明折价D不标明折价
28、债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫()。
A单利债券B复利债券
C贴现债券D累进利率债券
29、债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高,这种债券叫()。
A单利债券B复利债券
C贴现债券D累进利率债券
30、浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。
A.市场利率B银行贷款利率
C同业折借利率D定期存款利率
31、债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券。
A实物债券B凭证式债券
C记帐式债券D电子债券
32、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为()。
A短期国债B中期国债
C长期国债C无期国债
33、可以提前兑现的债券是()。
A实物债券B凭证式债券
C记帐式债券D以上都不能
34、从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是()。
A依然是国家B政府
C法院D只能是地方政府
35、以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券。
A流通国债B非流通国债
C短期国债D中长期国债
36、以某种商品实物为本位而发行的国债是()。
A实物债券B本币国债
C外币国债D实物国债
37、ETF投资基金的最大特点是:
()
A一级市场与二级市场并存交易
B一级市场与二级市场的套利机制
C指数型基金
D实物申购、赎回制
38、一般开放式基金的申购赎回价是以()为基础计算的。
A基金发行时的价格
B基金发行时的面值
C基金市场的供求关系
D基金的单位资产净值
39、开放式基金是通过投资者向()申购赎回实现流通的。
A基金托管人
B基金受托人
C基金管理公司
D证券交易市场
40、如果某一证券是无期限的,如果投资者要收回投资,只能通过在证券市场上按市场价格变现,那么,该类证券是()。
A汇票B基金C债券D股票
41、拟设立的基金管理公司的最低注册资本为( )。
A1亿
B5000万
C2亿
D3000万
42、基金费用的核算。
包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。
这些费用一般也按()计提。
A日
B月
C年
D时
43、按照股票性质不同,可将股票基金划分为( )。
A收入型和成长型基金
B上市基金和非上市基金
C小盘基金、中盘基金和大盘基金
D私募基金和公募基金
44、公司型基金的持有人是基金公司的( )。
A债权人
B受益人
C委托人
D股东
45、根据我国的相关法律和法规,一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_______。
A10%
B20%
C30%
D15%
46、目前,我国的证券投资基金主要是____________。
A单位信托基金
B对冲基金
C契约型基金
D公司型基金
47、我国证券投资基金托管费以()为基础计提。
A基金资产总值
B基金资产净值
C基金发行规模
D固定金额
48、开放式基金价格的主要决定因素是_____________。
A基金单位面值
B基金单位净值
C市场存款利率
D市场供求关系
49、基金持有人大会由基金()召集。
A基金托管人
B基金管理人
C监管机构
D基金持有人
50、投资基金中的()基金,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。
A契约型
B公司型
C开放式
D封闭式
51、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由()。
A基金管理人负责承担
B基金托管人负责承担
C基金投资人共同承担
D基金发起人共同承担
52、以下不属于衍生证券投资基金的是()。
A黄金基金
B期权基金
C期货基金
D认股权证基金
53、下列关于契约型证券投资基金性质的说法中,正确的是()。
A证券投资基金属于信托契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用。
B证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;
C证券投资基金实行专家理财,基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
54、证券投资基金持有人与管理人之间的关系是()。
A所有者与保管者
B持有者与监督
C持有与托管
D委托与受托
55、对社会公益基金认识不正确的是()。
A将收益用于指定的社会公益事业的基金
B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C我国的各种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值
D社会公益基金属于基金性质的机构投资者
二、多选题
1、中国证监会的主要职责是()
A对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平有序的证券市场
B负责保护投资者的合法权益
C负责监督有关法律法规的执行
D依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
2、合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括()
A在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
B证券投资基金
C在证券交易所挂牌交易的债券
D在证券交易所挂牌交易的股票
3、下列属于非上市证券有()
A股票证券B普通开放式基金份额C电子式储蓄国债D凭证式国债
4、下列说法正确的有()
A债券市场是债券发行和买卖交易的场所
B基金市场是基金份额发行和流通的市场
C股票市场是股票发行和买卖交易的场所
D一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性
5、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,可以利用(),进行证券投资。
A受托投资资金B营运资金C自有资本D清算资金
6、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()
A允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融业务
B加入4年内,允许外国证券公司设立合营公司
C允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务
D外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。
外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员单位
7、关于证券业协会的叙述正确的是()
A证券业协会的权力机构全体会员组成的会员大会
B根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
C证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
8、属于公募证券特征的有()
A与私募证券相比,审核更严格
B采取公示制度
C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
D投资者多为发行人有特定关系的机构投资者
9、企业年金基金财产的投资,按市场价计算应当符合下列规定()
A投资国债的比例不低于基金净资产的30%
B投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的30%
C投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例,不高于基金净资产50%
D投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的20%
10、享有优先认股权的股东,对其所享有的优先认股权可有以下选择()
A按超出其持股比例5%以内的数量,优先认购一定数量新发行股票的权利
B不行使权利而听任其过去失败
C将权利转让给他人,从中获得一定的报酬
D行使权利人格新发行的普通股票
11、无记名股票与记名股票的差别,正确的是()
A无记名股票安全性较差,而记名股票相对安全
B缴纳出资的方式不同,记名股票可分一次或多次缴纳出资,而无记名股票在认购股票时要求一次性缴纳出资
C记名股票股东权利归属于寂寞股东;而无记名股票股东权利归属股票的持有人
D二者在股东的权利方面存在差别
12、衡量公司盈利性最常用的指标是()
A杠杆比率
B每股收益
C净资产收益率
D销售利润率
13、关于红筹股描述正确的是()
A红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
B红筹股是指中国境外注册、香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C红筹股属于境外上市外资股
D红筹股不属于外资股
14、考察影响股票价格的因素,下列推论正确的是()
A中央银行提高法定存款准备金率,商业银行可贷资金减少,市场资金趋紧,股价下跌
B股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的,即在经济高涨时股价也随之上涨,在经济萧条时股价也随之下跌
C扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策,会导致货币资金向政府转移,市场资金趋紧,股价下跌
D公司经营状况与股票价格正相关
15、关于优先股票的论述正确的是()
A优先股股东不具备普通股股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的,有些权利又受到限制
B相对于普通股票而言,优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件,是特殊股票中最重要的一个品种
C对股份公司而言,发行有限股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润的分派负担
D优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
16、下列关于股东大会论述正确的是()
A股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B董事会不可以提议召开临时股东大会
C只有监事会可以提议召开临时股东大会
D股东大会选举董事、监事,可以一句公司章程的规定或股东大会的决议,实行累积投票制
17、影响股票价格变动的基本因素包括()。
A行业与部门因素B心理因素C宏观经济与政策因素D公司的经营状况
18、依照不同的发行本位,国债可以分为()。
A实物国债B货币国债
C记帐式国债D凭证式国债
19、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。
A政府证券B金融证券
C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D一般公司发行的公司债券
20、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括()。
A.发行人是借入资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人必须在约定的时间付息还
D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证
21、在实际经济活动中,债券收益表现为两种形式()。
A.再投资收益B.票面损益C.利息收益D.资本损益
22、债券有不同的形式,根据债券券面形态可以分为()。
A.实物债券B.政府债券C.凭证式债券D.记账式债券
23、基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额()%的基金份额持有人可以自行召集基金持有大会。
A5
B10
C15
D20
24、如果一只基金是契约型基金,那么,其具有以下()方面的特征。
A投资者以股息形式获取投资收益
B投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
C投资者既是基金持有人又是公司的股东
D投资者通过购买基金单位获取投资收益
25、以下说法正确的是()。
A开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
B开放式基金投资人向基金管理人申购或赎回基金单位
C封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
D封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
26、证券投资基金对我国经济发展的积极作用有( )。
A完善金融体系和社会保障体系
B推动金融市场发展,促进金融产品创新
C推动证券市场的规范化发展
D将储蓄转化为投资,提高社会资金使用效率
27、基金管理人在遇到以下情况可以暂停估值()
A因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
B基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假l3或因其他原因暂停营业时
C占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值;
D如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
28、下列报告需公开披露的有()。
A说明书
B年度报告
C合同
D上市公告书
29、货币市场基金可投资如下的金融工具:
()
A剩余期限在397天以内(含397天)的债券;
B一年以上(含一年)的银行定期存款、大额存单;
C一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;
D现金;
30、根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利包括下列各项中的().
A基金份额处分权
B日常投资决策权
C剩余基金财产分配权
D基金投资收益权
31、下面关于股票、债券、证券投资基金的风险收益说法不正确的是( )。
A证券投资基金的收益要低于债券
B债券的收益是不确定的
C股票投资的风险小于基金
D基金投资的风险大于债券
32、依照《证券投资基金法》的规定,下列应当由基金份额持有人大会审议决定的事项有()
A基金扩募
B封闭式基金转为开放式
C确定基金红利分配
D基金合同的提前终止
33、目前,我国证券投资基金托管人负责()。
A基金投资的清算
B基金资产的保管
C基金资产净值的复核
D基金的投资运作
34、基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为( )。
A资金拆借业务
B从事证券信用交易
C从事证券信贷业务
D投资于其他基金
35、基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议( )。
A提前终止基金
B更换基金管理人
C修改基金契约
D更换基金托管人
三、判断题
1、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。
()
2、政府债券被视为无风险证券,相对应的证券收益率被视为无风险利率,是金融市场上最重要的价格指标。
()
3、中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券:
第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供应量目的而发行的特殊证券。
()
4、《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施,是新中国第一步规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位。
()
5、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织,并在1998年当选为该组织的执委会委员。
()
6、证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金等有价证券,它们本身并不是一定量财产权利的代表。
()
7、中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或股票,影响货币供应量进行宏观调控。
()
8、目前,我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券,上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。
()
9、非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
()
10、证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
()
11、按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定,企业年金基金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款和提供担保。
()
12、从理论上来说,不论是分割还是合并,并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重,因此,也应该不会影响调整后的股价,但事实上,分割与合并通常会刺激股价下滑。
()
13、可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关,而主要是随着市场上其他证券价格或银行存款利率的变化做调整。
()
14、股票股利也叫送股,是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为实质上是留存利润的凝固化、资本化,股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。
()
15、我国《证券法》规定,公司股本总额超过人民币4亿无的社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
()
16、行使股票所代表的财产权,必须以持有股票为要件,股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行,股票的转让就是股东权的转让。
()
17、股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者的权利,所以股票也是一钟物权证券。
()
18、对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集的资金,在公司存续期间是一笔
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