证券交易第一套模拟试题答案.docx
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证券交易第一套模拟试题答案.docx
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证券交易第一套模拟试题答案
1.我国证券市场的建立始于()年。
A1990
B1986
C1992
D1984
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第2页
我的答案:
B参考答案:
B
答案解释:
常识题。
2.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。
A9:
00~9:
30
B9:
15~9:
25
C9:
25~9:
30
D9:
10~9:
25
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第48、49页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
3.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过()且占净资产值()的以上(主营业务为担保的公司除外)的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A2000万元,50%
B1亿元,100%
C2000万元,100%
D1亿元,50%
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第153页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题
4.上海证券交易所规定,实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回购品种?
______。
A12种
B10种
C9种
D8种
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第248页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
5.深圳证券交易所于()推出了企业债券回购交易。
A2003年
B2002年
C2004年
D2001年
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第247页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题
6.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。
给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
A1倍以上5倍以下
B3万元以上30万元以下
C3万元以上10万元以下
D1万元以上10万元以下
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第94页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
常识题。
7.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的()及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A5%
B10%
C16%
D20%
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第165页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题
8.目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的
A证券公司
B资产管理公司
C信托公司
D基金公司
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第27页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
考察证券经纪商的定义。
9.我国现在回购交易的报价方式是______。
A到期收益率
B持有期收益率
C年收益率
D到期回购价
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第249页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
10.证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。
给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
A1万元以上3万元以下
B3万元以上5万元以下
C1万元以上10万元以下
D10万元以上15万元以下
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第215页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
11.以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。
A内幕交易
B专设自营账户
C操纵市场
D假借他人名义进行自营业务
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第175、176、177页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
12.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是()。
A集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B证券公司名称~资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C证券公司名称~集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第200页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
13.买断式回购初始交易日(T日),中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。
A交易席位
B证券账户
C清算编号
D资金账户
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第281页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
14.权证行权时,标的证券过户费为股票过户面额的()
A0.1%
B0.01%
C0.2%
D0.05%
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第133页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
常识题。
15.委托股份报价转让,至少数量在______股以上。
A5万
B3万
C1万
D2万
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第141页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
16.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是恢复了()制度。
A客户交易结算资金第三方存管
B会员分级结算
C新股发行现金申购
D客户交易结算资金独立存管
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第111页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
17.根据中国证监会规定,证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的______。
A20%
B50%
C100%
D200%
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第172页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
18.国债买断式回购交易的最小报价变动为()。
A0.01元
B0.005元
C0.05元
D0.5元
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第257页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题
19.QFII不可以投资中国证券市场上的______。
A封闭式基金
B权证
CB股
D国债
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第8页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
20.根据(),证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A交易的时间不同
B交易的期限不同
C交易合约的内容不同
D交易合约的签订与实际交割之间的关系
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第6页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
常识题。
21.新股网上竞价发行中,投资者作为()在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。
A卖方
B买方
C委托方
D代理方
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第109页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
22.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。
A市场风险
B法律风险
C经营风险
D操作风险
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第171页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
23.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按()买入一定数量金融工具的权利。
A金融工具市价
B双方即时协商的价格
C协定价格
D合同约定价格
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第5页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题,考察买入期权的定义。
24.融资融券最长期限不超过______个月。
A12
B3
C6
D9
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第230页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
25.ETF申购的佣金为()。
A<申购赎回份额的0.5%
B≤申购赎回份额的0.5%
C申购赎回份额的0.5%
D>申购赎回份额的0.5%
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第57页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
26.回购交易单位为______,债券结算单位为______,资金清算单位为______。
A万元,元,万元
B万元,元,元
C万元,万元,万元
D万元,万元,元
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第280页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
《全国银行间债券市场债券回购主协议》第十一条,回购交易单位为万元。
债券结算单位为万元;资金清算单位为元,保留两位小数。
27.证券公司自营业务的高风险特定是指______。
A经济风险
B法律风险
C市场风险
D经营风险
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第171页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。
28.融资融券的期限()。
A不超过3个月
B不超过半年
C不超过1年
D由方商定
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第230页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题
29.单笔权证买卖申购数量不得超过()份,申报价格最小变动单位为()元人民币。
A100万,0.001
B100万,0.01
C10万,0.001
D10万,0.01
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第132页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
30.()实行次交易日起回转交易。
AA股
BB股
C债券
D权证
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第150页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题
31.现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的()以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。
A5%
B10%
C15%
D20%
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第157页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题
32.关于上海证券交易所B股交易的交收,下列说法正确的是()。
A结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境内结算参与人的实行逐项交收
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第272、273页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
33.证券公司从事资产管理业务的,净资本不得低于人民币()。
A3亿元
B2亿元
C1亿元
D5000万元
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第185页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
34.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。
A前日基金份额净值
B1元
C当日基金份额净值
D当日市场价格
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第123页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
35.国债买断式回购交易的双方均违约的话,各自交纳的履约金应划归()。
A证券结算风险基金
B上海交易所各自的账户内
C中国结算上海分公司的账户内
D证券结算管理基金
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第257页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题
36.目前,证券登记结算公司()把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A每月
B每季度
C每半年
D每年
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第263页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
结算备付金利息每季度结息一次,结息日为每季度第三个月的20日。
37.______是利用内幕信息进行交易活动。
A混合操作行为
B内幕交易
C欺诈行为
D操纵市场
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第175页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
本题考察内幕交易的定义。
38.证券公司应当按()编制资产管理业务的报告。
A周
B月
C季
D半年
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第212页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
39.融资融券业务标的证券为股票的,则该股票应该在交易所上市满______。
A24个月
B12个月
C9个月
D3个月
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第232页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
常识题。
40.在我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A2‰
B3‰
C1‰
D5‰
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第54页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
41.证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
A3
B5
C10
D15
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第192页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
42.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。
A1%
B2%
C3%
D5%
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第188页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
43.证券公司擅自经营融资融券业务,处以以下处罚,没收非法所得,对直接负责的主管人员和责任人员给予警告并处于()的罚款。
A5万――20万
B3万――30万
C3万――20万
D5万――30万
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第245页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题
44.1992年初,人民币特种股票即B股最先在()证券交易所上市。
A上海
B深圳
C香港
D纽约
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第2页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
45.证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第242页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题
46.上海证券交易所于_______推出了买断式回购品种。
A2006年12月
B2005年10月
C2006年10月
D2005年12月
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第280页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
常识题。
47.下面给出关于清算的四种解释,其中错误的是()。
A清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第259页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
清算一般有三种解释:
一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划。
48.深圳市场B股的清算与交收实行________制度。
A逐项交收
B净额交收
C净额交收与逐项交收相结合
D会员结算
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第274页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
深圳市场B股对境内外参与人均实行净额交收制度
49.证券经纪商与客户的关系是______。
A表见代理关系
B指定代理关系
C委托代理关系
D法定代理关系
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第28页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
50.从内容上看,权证具有()的性质。
A期权
B所有权
C约定交易
D远期交易
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第5页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题,考察对权证的理解。
51.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的任何一项业务,其注册资本不得低于人民币()亿元。
A1
B2
C3
D5
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第9页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
52.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的()的债券。
A基金
B优先股
C另一种证券
D普通股
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第5页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
这是可转换债券的定义。
53.()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A滚动交收
B会计日交收
C时点交收
D定期交收
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第260页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
此题考察滚动交收的特点。
54.(),中国证监会与中国银监会联合发布通知,开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。
A2008年1月
B2008年5月
C2009年1月
D2009年5月
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第248页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题
55.从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,须符合()。
A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
B接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C按对客户融资规模的10%计算风险准备
D按对客户融券规模的20%计算风险准备
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第274页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。
56.证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于()年。
A20
B15
C10
D5
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第213页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
57.中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行。
A净额结算
B全额结算
C净额交收
D逐笔交收
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第273页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题
58.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手(含)以上,可采用大宗交易方式进行。
A1000
B5000
C10000
D50000
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第257页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
59.负责买断式回购交易日常监管工作的是_________。
A中央结算公司
B证监会
C人民银行
D同业中心
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第255页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
根据《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》第十七条,同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作,中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作;发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。
60.一级交易商做做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于()个基点,单笔报价数量不得低于()手。
A5、5000
B10、5000
C5、10000
D10、10000
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第158页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
61.可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的()证券。
A符合交易所规定的股票
B证券投资基金
C债券
D其他证券
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第232页
我的答案:
参考答案:
ABCD
答案解释:
常识题。
62.专项资产管理业务的特点是()。
A特定性
B非限定性
C综合性
D专门账户经营运作
E集合性
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第184页
我的答案:
参考答案:
ACD
答案解释:
常识题。
63.全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是()。
A有利于降低利率风险
B有利于合理确定债券和资金的价格
C有利于金融市场的流动性管理
D有利于债券交易方式的创新
※专家点评:
难易程度:
易本题
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- 证券交易 第一 模拟 试题答案