证券从业资格考试模拟考试题库.docx
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证券从业资格考试模拟考试题库
1、申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。
A.证券投资师
B.证券投资顾问
C.证券分析师
D.证券分析顾问
2、融资融券业务合同中载明的事项包括( )。
A.融资融券的额度
B.保证金比例
C.担保债权范围
D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
3、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有( )。
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
4、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
5、证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.董事
B.高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人
6、证券市场的监管机构包括( )。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券投资者保护基金公司
C.证券登记结算公司
D.行业协会
7、股东权利滥用的内容包括( )。
A.滥用的方式
B.滥用的损害对象
C.滥用的后果
D.滥用的责任
8、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
A.证券公司的从业人员
B.保险公司的从业人员
C.期货经纪公司的从业人员
D.基金管理公司的从业人员
9、证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。
A.管理制度
B.内部隔离制度
C.尽职调查制度
D.询问制度
10、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
A.风险承受能力
B.资产与收入状况
C.投资偏好
D.身体状况
11、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
A.出示警示函
B.责令清理违规业务
C.监督谈话
D.责令改正
12、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。
A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B.证券公司的控股股东
C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D.证券公司的董事
13、下列属于证券经纪业务特点的有( )。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的针对性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
14、投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括( )。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
15、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后,应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。
A.现金
B.上市证券
C.央行票据
D.企业债券
16、下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。
A.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
17、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。
A.国家工作人员
B.证券交易所从业人员
C.证券业协会工作人员
D.新闻传播媒介从业人员
18、客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向( )投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A.证券公司
B.公安机关
C.证券业自律组织
D.国务院证券监督管理机构
19、证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在( )。
A.充当证券买卖的媒介
B.提供咨询服务
C.直接买卖证券
D.擅自改变委托人的意愿
20、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。
A.委托记录
B.交易记录
C.证券和资金余额
D.证券经纪人的姓名
21、开放式基金与封闭式基金的主要区别有( )。
A.存续期限不同
B.规模可变性不同
C.可赎回性不同
D.市场主体不同
22、下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。
A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
23、下列选项中,属于合格投资者的是( )。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
24、下列属于证券投资顾问服务的是( )。
A.热点分析
B.买卖时机
C.证券选择
D.风险提示
25、下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有( )。
A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
26、基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。
A.反洗钱义务履行及责任划分
B.销售费用分配的比例和方式
C.对基金持有人的持续服务责任
D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
27、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。
A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B.相关业务技术系统建设情况说明
C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D.公司财务状况的报告及相关材料
28、隐匿或者故意销毁依法应保存的( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.会计凭证
B.财务报表
C.会计账薄
D.财务会计报表
29、下列关于询价制度的说法中,正确的有( )。
A.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
30、向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露( )情况。
A.战略投资者的名称
B.认购数量
C.市盈率
D.持有期限
31、证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( )。
A.金融投资经验
B.风险承受能力
C.风险管理能力
D.金融管理能力
32、有下列( )情形的人员,不得注册为投资主办人。
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B.未通过证券从业人员年检
C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D.已取得证券从业资格
33、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。
A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定
C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
34、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
35、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近24个月被诫勉谈话的
D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
36、( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施。
A.发行人
B.上市公司的董事
C.上市公司的监事
D.上市公司的一般工作人员
37、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.有权采取的措施包括( )。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
38、有限责任公司董事会行使的职权包括( )。
A.执行股东会的决议
B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.修改公司章程
39、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
40、下列选项中,属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。
A.证券公司
B.商业银行
C.期货交易所
D.期货经纪公司
41、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。
A.成交量与成交价
B.开盘价与收盘价
C.持仓量与持有期
D.最高价与最低价
42、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的( )。
A.证券投资经验
B.财产与收入状况
C.风险偏好
D.身份
43、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有( )。
A.股东以自身财产对公司债务承担责任
B.公司以全部财产对公司债务承担责任
C.股东以认购股份对公司债务承担责任
D.公司以未分配利润对公司债务承担责任
44、下列选项中,属于合格投资者的是( )。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
45、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )。
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
46、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。
A.上市公司价值分析报告
B.行业研究报告
C.投资策略报告
D.投资风险报告
47、期货监督管理的基本内容包括( )。
A.简政放权,取消部分审批
B.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间
C.适应多元化需要,调整业务规则
D.强化期货公司的信息披露义务
48、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近24个月被诫勉谈话的
D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
49、符合( )条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.具有财务顾问业务资格
50、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近24个月被诫勉谈话的
D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
51、财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。
A.日常沟通
B.定期回访
C.事前调查
D.事后追究
52、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有( )。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传
53、为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定,期货交易所应建立健全( )。
A.保证金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
54、非法集资类犯罪的主体包括( )。
A.特殊主体
B.复杂主体
C.自然人
D.单位
55、证券承销的方式有( )。
A.代销
B.包销
C.助销
D.直销
56、基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。
A.反洗钱义务履行及责任划分
B.销售费用分配的比例和方式
C.对基金持有人的持续服务责任
D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
57、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
A.从事内幕交易
B.买卖法律明文禁止买卖的证券
C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
58、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确的是( )。
A.该罪是一种故意的行为
B.该罪所侵害的客体是简单客体
C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约
D.过失不能构成该罪
59、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明( )。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.代销、包销的费用和结算方式
60、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有( )。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
61、证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.介绍业务的范围
B.介绍业务对接规则
C.执行期货保证金扣缴制度的措施
D.客户投诉的接待处理方式
62、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。
A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B.证券公司的控股股东
C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D.证券公司的董事
63、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
64、客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。
A.电话
B.书面
C.互联网
D.QQ
65、证券投资者保护基金的来源有( )。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的
66、下列选项中,属于账户管理内容的有( )。
A.证券账户的合并、挂失补办
B.账户的开立、信息变更、注销
C.账户信息比对与报送
D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
67、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。
A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D.要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
68、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。
A.自营业务账户
B.风险限额
C.资产配置
D.席位情况
69、下列选项中,符合基金财产独立性要求的是( )。
A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销
C.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行
D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立
70、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促( )严格保密,不得进行内幕交易。
A.委托人的高级管理人员
B.委托人的董事
C.委托人的监事
D.委托人
71、基金监督机构包括( )。
A.中国证监会
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构
72、公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。
A.公司有重大违法行为
B.未按照公司债券募集办法履行义务
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
73、为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定,期货交易所应建立健全( )。
A.保证金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
74、申请设立股份有限公司,应当向公司登记机关提交的文件包括( )。
A.依法设立的验资机构出具的验资证明
B.发起人首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
C.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
D.公司法定代表人签署的设立登记申请书
75、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。
A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
76、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括( )。
A.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
77、财务顾问主办人应具备的条件包括( )。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务
D.具有证券从业资格
78、发行人披露的招股意向书除不含( )以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。
A.发行价格
B.筹资金额
C.发行数量
D.筹资费用
79、违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
80、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当( ),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
81、《公司法》保护的( )的合法权益。
A.股东
B.总经理
C.债权人
D.职工
82、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A.指定商业银行
B.证券登记结算机构
C.资产托管机构
D.证券交易所
83、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。
A.委托代理关系
B.代理期间
C.执业地域范围
D.代理权限
84、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。
A.个人集资诈骗,数额在10万以上的
B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
85、单位有下列( )行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。
A.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
B.为影响期货市场行情囤积实物的
C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
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