证券从业资格《证券交易》考试真题 参考答案及解析.docx
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证券从业资格《证券交易》考试真题参考答案及解析
2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题的4个选项中,只有一项最符合要求)
1.对存管后的证券,实行( )制度,对股权、债权变更引起的证券转移,通过( )予以划转。
A.非流动性账面
B.流动性签发实物证券
C.流动性账面
D.非流动性签发实物证券
2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是( )的运作管理。
A.融资融券业务
B.自营业务请访问考试大网站
C.经纪业务
D.债券回购业务
3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过( )扣收。
A.证券交易所
B.资金存管银行
C.结算公司
D.商业银行
4.根据市场需要,上海证券交易所接受的市价申报方式包括( )。
A.对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报
5.某股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为10.50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为( )元。
A.11.025
B.9.975
C.11.55
D.9.45
6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.10% 5%
B.15% 3%
C.16% 2%
D.20% 1%
7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是( )。
A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划
8.2008年9月19日起,证券交易印花税只对出让方按( )税率征收。
A.0.5‰
B.1‰
C.1.5‰{来源:
考{试大}
D.2‰
9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为:
收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所,对应的分类指数不包括( )。
A.深证A股指数
B.深证B股指数
C.深证综指
D.中小企业板指数
10.新股竟价发行,也称( ),它是国际证券界发行证券的通行做法。
A.承销购买方式
B.招标购买方式
C.代理购买方式
D.同价位购买方式
11.下列关于净额清算的说法错误的是( )。
A.目前,通过证券交易所达成的交易,多采取多边净额清算
B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续,提高清算效率
C.采用净额清算方式清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
D.采用净额清算方式清算证券时,同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算
12.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为( )。
13.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。
A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D.投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金,赎回基金份额的,应当拥有对应的足额的基金份额
14.中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为( )。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.全国银行间同业拆借中心
15.在特殊情况下,由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用( )作为应急措施划拨资金。
A.网络划款凭证
B.传真划款凭证
C.书面划款凭证
D.电话划款凭证
16.投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。
登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到( )。
A.客户信用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
17.( )是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
A.证券开户
B.证券登记考试大论坛
C.证券过户
D.证券结算
18.在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,如果相关人对( )措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请。
A.限制相关证券账户交易’
B.上报中国证监会查处
C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D.书面警示
19.下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。
A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定
B.上海证券交易所规定,当意向申报被其他参与者接受时,申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请
C.申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交
D.申报方价格不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出
20.除权(息)日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,按( )作为计算涨跌幅度的基准。
A.除权(息)价
B.前开盘价
C.前收盘价
D.开盘价
21.新股网上定价市值配售时,如果新股发行中市值配售的比例不到( ),则市值配售与网上定价发行同时进行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
22.债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过( )天。
A.60
B.91
C.180
D.365
23.( )不属于按证券种类划分的证券登记。
A.股份登记
B.基金登记
C.变更登记
D.债券登记
24.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,证券账户的名称应当是( )。
A.资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B.集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C.证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D.证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
25.在做市商市场,匹配成功的订单按( )成交。
A.投资者委托订单规定的价格来源:
考试大
B.当日收盘价
C.做市商报价
D.市场价格
26.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的( ),且不低于即时揭示的最高买入价格的( )。
A.900P%
B.150p%
C.110?
%
D.130p%
27.证券经纪商与客户之间是( )关系。
A.依附
B.委托代理
C.结算
D.从属
28.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于( )。
A.预先确定发行价格,通进询价确定发行量
B.预先确定价格区间,发行时竞价确定发行量
C.预先确定价格区间,通过询价确定发行价
D.预先确定发行价格,通过询价确定发行量
29.沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为( )。
A.2002年12月30日2003年1月3日
B.2003年1月1日2003年1月3日
C.2002年12月30日2003年1月1日
D.2003年1月3日2002年12月30日
30.在( )情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.市价交易
B.限价交易
C.全价交易
D.净价交易
31.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为( )。
A.1000股
B.1000元
C.1000份
D.1股
32.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A.中国登记结算有限责任公司
B.证券交易所
C.证券公司营业部
D.商业银行
33.只有经过( )认可,信托公司方可申请办理信托专用证券账户。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.中国证券业协会
34.目前,我国A股账户不可用于买卖( )。
A.人民币普通股票
B.人民币特种股票请访问考试大网站
C.债券
D.证券投资基金
35.代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码包含的内容有( )。
A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户
B.原证券账户卡的复制和新开立非交易账户
C.新开立证券账户和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的非交易过户
36.自助及电话自动委托的客户身份确认由( )控制。
A.证券交易所
B.证券公司
C.客户账户和密码
D.委托人
37.经有关部门批准,基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的,每一特定客户证券投资产品开立( )个专用证券账户。
A.1
B.2
C.3
D.5
38.下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是( )。
A.在周一证券公司的不周席位之间,当日买人的证券可以转托管
B.在不同证券公司的席位之间,当日买入的证券不可以转托管
C.转托管可以是一只证券或多只证券,但不可以是一只证券的部分或全部
D.转托管可以撤单
39.对于记名证券而言,完成了( ),证券交易才告结束。
A.清算
B.交收
C.证券成交
D.登记过户
40.对配股的股份登记,是在配股登记日( )向证券公司传送投资者配股明细数据库。
A.闭市后
B.开市前
C.开市前1日
D.闭市后1日
41.会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的,应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
42.下列关于交易席位的使用,说法错误的是( )。
A.席位不得退回,不得转让
B.会员席位只能由会员单位自己使用
C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位
D.经证券交易所会员部批准后,会员单位方可办理席位变更手续
43.证券登记结算公司以结算参与人的( )为单位生成清算数据。
A.清算编号
B.证券账户
C.资金账户
D.交易单元
44.上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于( )个基点,单笔报价数量不得低于( )手。
A.51000
B.105000
C.155000
D.201000
45.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。
A.符合证券交易所规定条件的机构投资者
B.个人投资者
C.上市公司
D.符合中国证监会规定条件的机构投资者
46.关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件,下列说法错误的是( )。
A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让www.Examda.CoM考试就上考试大
B.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C.退市公司要终止股份转让代办服务的,应当由股东依照《中华人民共和国证券法》规定的程序作出决定
D.在《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在《指导意见》施行后15个工作E1内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构
47.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),应当按规定缴纳( )。
A.过户费
B.佣金
C.结算费
D.印花税
48.结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。
A.一般存款账户
B.证券账户
C.资金交收账户
D.资金账户
49.证券公司申请从事代办股份转让业务的,应当符合的条件之一是,最近年度净资产不低于人民币( )亿元,净资本不低于人民币( )亿元。
A.21
B.53
C.85
D.108
50.证券公司申请从事代办股份转让业务的,应当符合的条件之一是,具有( )家以上的营业部,且布局合理。
A.15
B.20
C.25
D.30
51.利用证券交易所的交易系统,通过向投资者在价格申购区间内的询价过程,从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为( )。
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价市值配售
C.新股网上定价发行
D.新股网上竞价发行
52.在我国,新股网上竞价发行过程中,主承销商利用证券交易所的交易系统,以自己为唯一的( ),按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
A.买方
B.卖方
C.受托方
D.代理人
53.下列不符合新股网上定价发行程序的是( )。
A.T+0日,投资者申购
B.T+2日,摇号抽签
C.T+3日,申购资金解冻
D.T+4日,公布中签结果
54.上海证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照( ),自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.约定送股比例
B.无偿送股比例
C.有偿送股比例
D.有偿配股比例
55.深圳证券交易所的配股认购于( )日开始,认购期为5个工作日。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
56.深圳证券交易所配股缴款结束后,如配股发行失败,结算公司在( )习不进行除权,并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。
A.R+7
B.R+6
C.R+5
D.R+1
57.通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票,其操作类似于( )。
A.配股申购
B.新股申购
C.基金认购
D.现金红利派发
58.临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起( )个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
A.15
B.25考试大-中国教育考试门户网站(www.Examda。
com)
C.35
D.45
59.股份报价转让的报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。
A.时间先后
B.价格高低
C.数量多少
D.价格和时间
60.操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求,扰乱正常的( ),造成证券价格异常波动。
A.市场秩序
B.供求关系
C.交易行为
D.交易价格
二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。
其中,每小题至少有两个选项符合题目要求)
1.从基金的类型来看,基金一般可以分为( )。
A.成长型投资基金
B.收入型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
2.下列有关证券登记的说法正确的有( )。
A.证券登记实行证券登记申请人申报制
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为•
3.下列关于债券交易报价说法错误的有( )。
A.在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市
B.目前,国债交易采用全价交易
C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易
D.在申报价格最小变动单位方面,上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币
4.投资者具有下列情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易( )。
A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报
C.新股申购未到期
D.因回购或其他事项未了结的
5.深圳证券交易所根据市场的需要,接受( )市价申报。
A.对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.最优5档即时成交剩余转限价申报
D.全额成交或撤销申报
6.股份登记包括( )
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.送股登记
D.配股登记
7.关于大宗交易,下列说法正确的有( )。
A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:
30-11:
30、13:
00-15:
30
B.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:
15-11:
30、13:
00-15:
30
C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定
D.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定.
8.在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖,须符合的条件有( )。
A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
B.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元
C.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元
D.其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元
9.证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有( )。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C.上市公司因3年连续亏损而实行退市的风险警示
D.公司主要银行账号被冻结
10.关于证券公司营业部前后台分离制度,下列说法错误的有( )。
A.前台人员负责业务运行操作及管理
B.后台人员负责市场营销
C.前后台人员不得兼职
D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作
11.证券公司营业部操作规范管理的一般要求有( )。
A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C.营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
12.证券公司对投资者进行投资教育时,要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程,具体要重点突出下列内容( )。
A.要从开户环节着手风险揭示,并由客户在风险揭示书上签字确认
B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C.引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产
D.帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
13.证券经纪商可以为投资者提供咨询服务,这些服务包括( )。
A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B.经济前景的预测分析和展望研究
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐
14.证券公司防范管理风险的主要措施有( )。
A.严格操作规程
B.加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养
C.提高员工素质来源:
D.严格内部管理
15.沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易,予以重点监控的异常行为有( )。
A.大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格
B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D.一段时期内进行大量且连续的交易
16.证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
17.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息,转让日当天的价格信息发布内容为( )。
A.股份编码和名称
B.上一转让日转让价格和数量
C.当日转让价格和数量
D.次日转让价格和数量
18.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。
A.年度报告和临时报告
B.资产负债表
C.利润表
D.主要项目的附表
19.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有( )。
A.客户开户和交易流程、出入金流程
B.交易结算结果查询方式
C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
20.证券交易必须遵循( )原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.平等
21.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有( )。
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券
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