水利工程建设项目档案管理监理实施细则.docx

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水利工程建设项目档案管理监理实施细则

档案管理监理实施细则

1总则

1-1为了切实做好本工程的档案资料管理工作，依据《水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定》（水办[1997]275号发布）、建设工程文件归档整理规范（GB/T50328-2001）；《水利水电建设工程验收规程》（SL223-1999）、《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003），并结合本工程实际，特制定本细则。

1-2本细则适用于闹德海水库除险加固工程建设，在档案资料的整理、汇总、移交时，遵照执行。

1-3监理职责

（1）总监理工程师负责组织工程档案资料的归档整理工作，并负责审核、签字验收。

（2）档案监理工程师负责工程档案资料的签收、整理、保管与汇总。

（3）项目监理工程师负责日常的工程档案资料的监督、检查工作。

1-4本工程的档案资料，可分为：

前期档案资料、施工档案资料及竣工档案资料。

前期档案资料，包括：

可行性研究报告、初步设计等文件及批复，征用土地红线图及批准文件、协议书、合同文件及招投标文件等。

该部分档案资料由发包人进行整理，按要求的份数保管，待竣工验收时，立卷移交给档案部门和运行管理部门。

施工档案资料，必须与施工进程同步，由发包人、监理人、设计人及承包人，按档案资料管理规定，在施工过程中设有专人负责，随时进行整理保存，竣工时一并移交。

竣工档案资料，包括竣工图、质量评定、财务决算、审计结论及发包人、监理人、设计代表、承包人，按《水利水电建设工程验收规程》（SL223-1999）附录E的要求，提交的工作报告等。

1-5前期、施工、竣工档案资料的整理、保管按《水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定》要求执行，其中验收应提供的资料及验收应备查的资料见附件1、2

2本工程档案资料的分类归档:

2-1合同文本文件，包括：

施工合同文件及委托监理合同等；

2-2发包人指示文件，主要是发包人的指示、指令等文件；

2-3施工文件包括：

（1）工程管理及施工技术

1）开工报告、施工图纸、设计变更、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要、工程更改洽商单、通知单，材料、零部件、设备代用审批单。

2）施工组织设计，施工计划、方案、工艺措施

3）工程建设大事记，工程施工大事记，工程施工日记

4）重大事故处理记录

5）质量监督部门的检查处理记录

6）施工过程中往来函件

7）工程运用和渡汛方案，工程运用及调度方案。

（2）工程鉴定检测

1）设备产品出厂资料、图纸说明书、测绘验收、安装调试、性能鉴定及试运行等资料。

2）施工定位测量、水工建筑物测试及观测记录。

3）各种原材料、构件质量鉴定检查检查试验资料。

4）各种试验报告单。

5）其它相关检测资料。

（3）工程质量评定

1）隐蔽工程验收记录

2）单元工程质量评定（各种单元资料）

3）分部工程质量评定

4）单位工程质量评定

2-4设计文件包括：

⑴施工图纸

⑵设计变更

⑶施工技术说明。

2-5监理文件包括：

⑴监理规划及监理实施细则

⑵分包单位资格报审表

⑶进场通知

⑷合同项目开工申请单

⑸合同项目开工令

⑹施工进度计划申报表

⑺施工进场设备报验单

⑻施工组织及人员计划

⑼工程项目负责人申报表

⑽施工质检员资质认证申报表

⑾施工测量成果报审

⑿工程变更通知

⒀监理通知

⒁质量事故处理资料

⒂会议纪要

⒃监理日志、监理大事计

⒄监理月报

⒅施工设计图纸核查意见单

⒆资金流计划申报表

⒇其它表单。

3、施工期文件管理程序

3-1承包人按承建合同和监理文件要求，报送或递交工程活动全过程的施工文件。

3-2承包人编制的施工文件均应一式4份递交监理部，监理人将指定资档员签收往来文档，签收人必须签字、盖章，并按文件类型登记。

3-3签收人将文件报送总监理工程师，由其指定相关项目监理工程师进行处理，项目监理工程师将处理结果报送总监理工程师，审核后进行文件批复，总监理工程师或监理工程师签字、盖章，需发包人审批的文件报发包人审批。

3-4已经审批的施工文件，由承包人指定的资料员向监理部领取后签字、盖章，留2份存档及按审批内容执行，其余份数返还监理人，监理人存档1份，报发包人1份。

4施工档案的整理、保管与汇总

4-1本工程施工档案资料，必须完整、准确、系统，并做到字迹清楚、图面整洁、签字手续完备。

不得使用圆珠笔、铅笔和红墨水等易褪色材料书写（包括修改、补充、注释、签名）。

4-2图片、照片要附以说明、注释；录像带要配以解说。

4-3施工档案资料由有关单位设专人保管。

必须分类清晰，不得混肴；严防丢失、损坏和污染。

4-4由发包人分别向几个承包人发包的工程，由各承包人分别收集、整理、保管、汇总所承包工程的施工档案资料，经监理审查合格后，向发包人和管理单位移交。

4-5竣工图是本工程实际反映，必须图物相合。

施工单位一定要在施工过程中，认真做好施工记录、检测记录、交换验收记录和签证。

整理变更文件（单独立卷），编好竣工图。

4-6竣工图的编制可按以下情况，区别对待：

1、凡按施工图施工，无变动的，可利用原施工图（必须是新蓝图），并在原图章上方加盖竣工图章，并履行签字手续后，即可作为竣工图保存。

2、在施工中，有一般性设计变更，但能在原施工图上修改、补充的，可由施工单位在原施工图上注明修改和内容，经加盖竣工图章并签字后，可作为竣工图保管。

3、凡结构改变、工艺改变、平面布置改变及其他重大变更，原施工图不能代替时，必须重新绘制竣工图。

竣工图章格式详见附件5。

5施工档案的管理

5-1本工程在检查工程进度、工程质量时，特别是单元工程、分部工程、单位工程和竣工验收时，监理人要同时检查承包人相应归档文件的完整程度和整理质量。

档案资料不合格，不得进行鉴定验收；在规定期限内仍未完成的不得评为优质工程。

承包人在未办理档案资料移交手续前，发包人不得退还质保金。

6监理档案的移交

6-1由监理部总监负责组织监理资料的归档整理工作，并负责审核、签字验收；

6-2由总监负责将监理档案资料按发包人要求规定，在委托监理的合同工程项目完成或监理服务期满后向发包人移交。

6-3向监理公司上交的档案

⑴监理合同

⑵监理规划及实施细则

⑶监理月报

⑷监理工作报告

⑸监理业务考核

⑹监理相关的其它内容

7施工监理工作常用表格

7-1表格形式

1、承包人用表。

以CB××表示

2、监理人用表。

以JL××表示

7-2表头格式

说明：

1、“CB02”——表格类型及序号。

2、“施工进度计划申报表”——表格名称。

3、“（承包[]进度号）”——表格编号。

其中“承包”指填表人，若承包人为两个以上时“承包”用其简称代替；“[]”填年份如：

7-3相关单位要明确文件的签收人。

7-4其中“CB01施工技术方案申报表”用于承包人向监理机构申报施工组织设计、施工措施计划、工程测量施测计划和方案、施工方法、工程放样计划、工地试验和方案等。

7-5承包人的施工质量检验月汇总表、工程事故月报表除作为施工月报附表外，还按有关规定另行单独填报。

7-6施工监理工作常用表格样式另行发放，目录见附件3、4

8附件

附件1验收应提供资料目录

附件2验收应备查的资料目录

附件3承包人用表目录

附件4监理人用表目录

附件5竣工图章式样

附件1验收应提供的资料目录

序号

资料名称

分部工程验收

阶段验收

单位工程验收

竣工

验收

提供单位

初验

终验

1

工程建设管理工作报告

∨

∨

∨

∨

项目法人

2

工程建设大事记

∨

∨

∨

项目法人

3

拟验工程清单、未完工程清单，未完工程建设安排及完成工期，存在问题及解决建议

∨

∨

∨

∨

项目法人

4

初步验收工作报告

∨

项目法人

5

工程竣工申请报告

∨

项目法人

6

验收鉴定书（草稿）

∨

项目法人

7

工程运用和渡汛方案

∨

∨

∨

∨

项目法人、设计、施工共同研究，项目法人提供

8

工程设计工作报告

∨

∨

∨

∨

设计单位

9

工程质量评定报告

∨

质量监督部门

10

工程施工管理工作报告

∨

∨

∨

∨

施工单位

11

重大技术问题专题报告

∨

∨

∨

∨

项目法人

12

工程建设监理工作报告

∨

∨

∨

∨

监理单位

13

工程运行管理准备工作报告

∨

∨

∨

管理单位施工单位

14

工程建设征地补偿及移民安置工作报告

∨

∨

∨

∨

承担工作地方政府

15

工程档案资料自检报告

∨

∨

项目法人

附件2验收应备查的资料目录

序号

资料名称

分部工程验收

阶段验收

单位工程验收

竣工

验收

提供单位

初验

终验

1

可研报告及有关单位批文

∨

∨

∨

∨

项目法人

2

地质、勘察、水文、气象等设计基础资料

∨

∨

∨

设计单位

3

初步设计及批复，其它设计文件

∨

∨

∨

∨

设计单位

4

工程建设中的咨询报告

∨

∨

∨

∨

项目法人

5

工程招投标文件

∨

∨

∨

∨

项目法人

6

工程承包合同及协议书（设计、施工、监理等）

∨

∨

∨

∨

项目法人

7

征用土地批文及附件

∨

∨

∨

项目法人

8

单元工程质量评定资料

∨

∨

∨

∨

∨

施工单位

9

分部工程质量评定资料

∨

∨

∨

∨

项目法人、或监理单位

10

单位工程质量评定资料

∨

∨

∨

项目法人

11

工程建设有关会议纪录、重大事件的声像资料及文字说明

∨

∨

∨

∨

∨

项目法人

12

工程建设监理资料（监理规划、细则、文件、指令）

∨

∨

∨

∨

∨

监理单位

13

工程运用及调度方案

∨

∨

∨

∨

设计单位

14

施工图纸、设计变更、技术说明、地质测绘

∨

∨

∨

∨

∨

设计单位

15

竣工图纸

∨

∨

∨

∨

施工单位

16

重大事故处理记录

∨

∨

∨

∨

∨

施工单位

17

设备产品出厂资料、图纸说明书、测绘验收、安装调试

∨

∨

∨

∨

∨

施工单位

18

各种原材料、构件质量鉴定、检查测试试验资料、性能鉴定及试运行资料

∨

∨

∨

∨

∨

施工单位

19

征地补偿和移民安置资料

∨

项目法人

20

竣工决算报告及有关资料

∨

项目法人

21

竣工审计资料

∨

∨

项目法人

22

其它有关资料

∨

∨

∨

∨

∨

有关单位

附件3承包人用表目录

（一）

部颁类表格

序号

表格名称

表格类型

表格编号

1

施工技术方案申报表

CB01

承包［］技案号

2

施工进度计划申报表

CB02

承包［］进度号

3

施工图用图计划报告

CB03

承包［］图计号

4

资金流计划申报表

CB04

承包［］资金号

5

施工分包申报表

CB05

承包［］分包号

6

现场组织机构及主要人员报审表

CB06

承包［］机人号

7

材料/构配件进场报验单

CB07

承包［］材验号

8

施工设备进场报验单

CB08

承包［］设备号

9

工程预付款申报表

CB09

承包［］工预付号

10

工程材料预付款报审表

CB10

承包［］材预付号

11

施工放样报验单

CB11

承包［］放样号

12

联合测量通知单

CB12

承包［］联测号

13

施工测量成果报验单

CB13

承包［］测量号

14

合同项目开工申请表

CB14

承包［］合开工号

15

分部工程开工申请表

CB15

承包［］分开工号

16

设备采购计划申报表

CB16

承包［］设采号

17

混凝土浇筑开仓报审表

CB17

承包［］开仓号

18

单元工程施工质量报验单

CB18

承包［］质报号

19

施工质量缺陷处理措施报审表

CB19

承包［］缺陷号

20

事故报告单

CB20

承包［］事故号

21

暂停施工申请报告

CB21

承包［］暂停号

22

复工申请表

CB22

承包［］复工号

23

变更申请报告

CB23

承包［］变更号

24

施工进度计划调整申报表

CB24

承包［］进调号

25

延长工期申报表

CB25

承包［］延期号

26

变更项目价格申报表

CB26

承包［］变价号

序号

表格名称

表格类型

表格编号

27

索赔意向通知

CB27

承包［］赔通号

28

索赔申请报告

CB28

承包［］赔报号

29

工程记量报验单

CB29

承包［］计量号

30

计日工工程量签证单

CB30

承包［］计日证号

31

工程价款月支付申请书

CB31

承包［］月付号

32

工程价款月支付汇总表

CB31附表1

承包［］月总号

33

已完工程量汇总表

CB31附表2

承包［］量总号

34

合同单价项目月支付明细表

CB31附表3

承包［］单价号

35

合同合价项目月支付明细表

CB31附表4

承包［］合价号

36

合同新增项目月支付明细表

CB31附表5

承包［］新增号

37

计日工项目月支付明细表

CB31附表6

承包［］计日付号

38

计日工工程量月汇总表

CB31附表6-1

承包［］计日总号

39

索赔项目价款月支付汇总表

CB31附表7

承包［］赔总号

40

施工月报

CB32（含2张）

承包［］月报号

41

材料使用情况月报表

CB32附表1

承包［］材料月号

42

主要施工机械设备情况月报表

CB32附表2

承包［］设备月号

43

现场施工人员情况月报表

CB32附表3

承包［］人员月号

44

施工质量检验月汇总表

CB32附表4

承包［］质检月号

45

工程事故月报表

CB32附表5

承包［］事故月号

46

完成工程量月汇总表

CB32附表6

承包［］量总月号

47

施工实际进度月报表

CB32附表7

承包［］进度月号

48

验收申请报告

CB33

承包［］验报号

49

报告单

CB34

承包［］报告号

50

回复单

CB35

承包［］回复号

51

完工/最终付款申请表

CB36

承包［］付申号

（二）

新增类表格

序号

表格名称

表格类型

表格编号

52

工程承建单位提供施工图纸审签单

CB自37

承包［］施图号

53

施工质检员资质认证申报表

CB自38

承包［］质资号

54

实验室及仪器设备申报单

CB自39

承包［］实仪号

55

施工组织设计申报表

CB自40

承包［］组报号

56

工程质量报验单

CB自41

承包［］质量号

57

工程基础验收证书

CB自42

承包［］基验号

58

施工质量联合检验合格（开仓）证

（隐蔽工程、关键部位、重要工序）

CB自43

承包［］联检号

59

质量问题报告单

CB自44

承包［］问题号

60

工程现场签证单

CB自45

承包［］现场号

61

工程量核定单

CB自46

承包［］量核号

62

工程主材供应签证单

CB自47

承包［］主材号

63

仪器设备、材料开箱检验单

CB自48

承包［］开箱号

64

合同外工程项目单价申报表

CB自49

承包［］外单号

65

分部工程验收签证

CB自50

承包［］分签号

66

堤防填筑单位工程外观质量评定表

CB自51

承包［］外观号

67

额外工程月计量申报表

CB自52

承包［］额外号

68

单位工程开工申请单

CB自53

承包［］单开工号

69

施工单位函件（报告）报审单

CB自54

承包［］函件号

附件4：

监理人用表目录

（一）

部颁类表格

序号

表格名称

表格类型

表格编号

1

进场通知

JL01

监理［］进场号

2

合同项目开工令

JL02

监理［］合开工号

3

分部工程开工通知

JL03

监理［］分开工号

4

工程预付款付款证书

JL04

监理［］工预付号

5

批复表

JL05

监理［］批复号

6

监理通知

JL06

监理［］通知号

7

监理报告

JL07

监理［］报告号

8

计日工工作通知

JL08

监理［］计通号

9

工程现场书面指示

JL09

监理［］现指号

10

警告通知

JL10

监理［］警告号

11

整改通知

JL11

监理［］整改号

12

新增或紧急工程通知

JL12

监理［］新通号

13

变更指示

JL13

监理［］变指号

14

变更项目价格审核表

JL14

监理［］变价审号

15

变更项目价格签认单

JL15

监理［］变价签号

16

变更通知

JL16

监理［］变通号

17

暂停施工通知

JL17

监理［］停工号

18

复工通知

JL18

监理［］复工号

19

费用索赔审核表

JL19

监理［］索赔审号

20

费用索赔签认单

JL20

监理［］索赔签号

21

工程价款月付款证书

JL21

监理［］月付号

22

月支付审核汇总表

JL21附表1

监理［］月总号

23

合同解除后付款证书

JL22

监理［］解付号

24

完工/最终付款证书

JL23

监理［］付证号

25

工程移交通知

JL24

监理［］移交号

26

工程移交证书

JL25

监理［］移证号

序号

表格名称

表格类型

表格编号

27

保留金付款证书

JL26

监理［］保付号

28

保修责任终止证书

JL27

监理［］责终号

29

设计文件签收表

JL28

监理［］设收号

30

施工设计图纸核查意见单

JL29

监理［］图核号

31

施工设计图纸签发表

JL30

监理［］图发号

32

工程项目划分报审表

JL31

监理［］项分号

33

监理月报

JL32（含2张）

监理［］月报号

34

完成工程量月统计表

JL32附表1

监理［］量统月号

35

监理抽检情况月汇总表

JL32附表2

监理［］抽检月号

36

工程变更月报表

JL32附表3

监理［］变更月号

37

监理抽检取样样品月登记表

JL33

监理［］样品号

38

监理抽检试验登记表

JL34

监理［］试记号

39

旁站监理值班记录

JL35

监理［］旁站号

40

监理巡视记录

JL36

监理［］巡视号

41

监理日记

JL37

监理［］日记号

42

监理日志

JL38

监理［］日志号

43

监理机构内部会签单

JL39

监理［］内签号

44

监理发文登记表

JL40

监理［］监发号

45

监理收文登记表

JL41

监理［］监收号

46

会议纪要

JL42

监理［］纪要号

47

监理机构联系单

JL43

监理［］联系号

48

监理机构备忘录

JL44

监理［］备忘号

（二）

新增类表格

序号

表格名称

表格类型

表格编号

49

返工指令单

JL45

监理［］返工号

50

承建单位违约通知单

JL46

监理［］违约号

51

年月施工文件处理月报表

JL47

监理［］处理月号

52

年月监理工作统计月报表

JL48

监理［］工统月号

53

奖罚通知单

JL49

监理［］奖罚号

54

审批、审核意见签发单

JL50

监理［］审核签号

55

工程检验认可书

JL51

监理［］检认书号

56

监理便函

JL52

监理［］便函号

57

监理文件

JL53

监理［］文件号

58

工程质量抽检记录表

JL54

监理［］抽检号

59

水泥、钢筋、砂浆、砼质量监理抽检情况记录表

JL55

监理［］抽检记号

60

门机绝缘电阻、接地电阻现场测试记录表

JL56

监理［］门阻号

61

电缆、电线绝缘电阻测试记录表

JL57

监理［］绝缘号

62

电气工程监理抽检表

JL58

监理［］电气检号

63

帷幕灌浆压水试验成果汇总表

JL59

监理［］压水汇号

64

帷幕灌浆注水试验成果汇总表

JL60

监理［］注水汇号

65

单元工程质量评定等级统计表

JL61

监理［］单元统号

66

分部工程验收结果统计表

JL62

监理［］分部统号

67

帷幕灌浆钻孔监理抽检记录表

JL63

监理［］