基建与装修项目管理流程.docx

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基建与装修项目管理流程

基建与装修项目管理流程

1目的

本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）基建与装修项目管理的流程及控制要点，旨在加强基建与装修项目管理工作，节约资金投入，树立本行良好形象，确保基建与装修项目质量，提高工程项目建设和管理的透明度。

2适用范围

本文件适用于本行基建与装修项目管理。

3定义、缩写与分类

3.1定义：

1）基建与装修项目：

是指本行各种建筑物的购建，包括营业用房、办公用房、教学用房、招待用房、单身宿舍、附属建筑物、构筑物的新建、扩建、改建和装修以及购房、委托建房、联合建房等。

2）基建与装修项目管理：

是指本行对整个单位工程全过程的质量自控，保证交付符合国家规范、施工设计文件、施工合同明示的或隐含的质量标准和要求的项目的一系列管理活动。

3.2缩写

无

3.3分类

无

4职责与权限

部门/岗位

职责与权限

不相容职责

董事会

审批分支机构xx万元以上的基建与装修项目，审议总部基建与装修项目并报批。

行长办公会

审批分支机构xx万元（不含）以下的基建与装修项目，审议分支机构XX万元以上和总部的基建与装修项目。

基建与装修/领导小组

对基建与装修项目进行立项审核，委托工程设计，组织工程招标，工程报建，工程监理，竣工验收，委托工程审计等。

主管领导

对基建与装修项目的可行性报告进行审核，并提出是否立项的明确意见。

相关部门/

相关人员

1）由综合办公部门牵头组织基建与装修项目的可行性研究，计划财务、安全保卫、电子银行等部门参与，并提出是否立项的明确意见。

2）收集整理基建与装修项目资料并归档。

分支机构

根据实际情况申报基建与装修项目。

5原则与基本规定

5.1原则

1）统一管理原则。

基建与装修项目由本行总部统一组织设计、招标、验收等管理工作。

2）立项申报原则。

各分支机构基建与装修项目均实行立项申报制度，对需立项的基建与装修项目均应报本行总部审批。

3）公开招标原则。

根据基建与装修项目的具体特点，制作招标文件，对外公开招标。

5.2基本规定

1）基建与装修项目由本行基建与装修领导小组负责，本行行长任领导小组组长，成员为各部门负责人。

领导小组下设办公室，办公室设在综合办公部门，由其实施和承办具体工作。

2）分支机构项目预算投资额在xx万元（不含）以下的基建与装修项目立项由本行行长办公会审批；项目预算投资额在xx万元以上的，由本行行长办公会审议后，报本行董事会批准。

总部的基建与装修项目经行长办公会、董事会审议后，报省联社审批。

3）本行基建与装修项目，按下述程序办理：

a）各分支机构以书面形式向本行综合办公部门提出申请，并配合作出工程概算。

b）综合办公部门牵头组织计划财务、安全保卫、电子银行等部门进行可行性研究，经主管领导审核后，报行长办公会讨论，确定是否立项；超过XX万元以上的工程项目由董事会确定是否立项；总部基建与装修项目不论金额大小，必须上报省联社批准立项。

未立项的工程项目，不得擅自施工。

c）确定立项的工程项目，由基建与装修领导小组委托设计，按图纸做出工程预算后开展招标工作。

4）工程建设应办理报建手续；在施工过程中，应接受建设主管部门的监督和检查。

5）为确保工程质量，建设过程中应派工程项目管理人员负责监理。

工程项目管理人员应明确岗位职责，督促施工单位技术人员到位，坚持现场跟班验收、签证、监督和检查，杜绝事后签证和没有现场验收的签证。

6）对由本行负责原材料的工程项目，工程项目管理人员必须配合施工单位一起采购，以保证材料经济适用。

7）严格控制设计变更和项目增减。

一般情况下不在建设施工过程中变更设计和改变施工要求；确因使用和结构的合理性需要而变更的，应先由使用单位提出书面报告，经过审批同意后，方可办理设计变更手续。

8）工程项目竣工验收，由基建与装修领导小组按规范组织实施。

验收工作应严格按照施工合同、设计图纸、国家有关施工验收规范和质量检测标准进行。

验收合格后，基建与装修领导小组应督促施工单位及时按照合同要求、设计变更、施工签证等资料，实事求是地编制工程项目决算报告。

9）本行基建与装修领导小组收到工程项目决算报告后，应委托具有相应资质的会计师事务所进行审计；工程项目经本行批准后方可转入固定资产管理。

6流程描述与控制要求

阶段

环节

风险点

6.1申报立项

环节名称:

申请立项

适用部门:

分支机构;

适用岗位:

负责人;

职责要求:

上报基建与装修项目立项申请

操作规范:

各分支机构根据实际需要向综合办公部门提交基建与装修项目立项申请。

申请立项的建设项目必须符合以下条件：

1）现有建筑经有关部门鉴定属危房，并已危及人身安全，经现场考察确认需要重建的；

2）受自然灾害影响，建筑受损无法使用或修复，又必须恢复建设的；

3）由于城镇规划要求，造成现有建筑拆除搬迁的；

4）由于业务发展或人员增加，现有建筑不能满足正常业务经营和基本生活需要，经营效益和基本生活受到严重影响的；

5）分支机构无房，且项目建成后能充分发挥投资效益，动态投资回收期合理的。

风险描述:

申请不符合实际情况,基建与装修项目申报不实,造成资源浪费，不利于本行的可持续发展。

风险等级:

高风险

控制措施:

严格审核与控制基建与装修项目，防止网点盲目扩大项目规模，造成不必要的资源浪费。

控制部门:

综合办公部门;

控制岗位:

主任岗;

环节名称:

可行性研究

适用部门:

相关部门;

适用岗位:

相关人员;

职责要求:

项目可行性研究

操作规范:

综合办公部门收到基建与装修项目申请后，牵头组织计划财务、安全保卫、电子银行等部门进行可行性研究，并提出是否立项的明确意见。

可行性研究包括的主要内容有：

1）近三年来的业务状况；

2）现有人员情况和现有建筑情况；

3）投资来源和分期投入计划；

4）现有固定资产及现有在建工程情况；

5）项目预计建设期和动态投资回收期；

6）项目的建筑面积、各层使用功能、结构及设备选型、装修标准及投资估算。

7）项目的安全防范标准，网络布线的可行性等。

2）总部基建与装修立项由综合办公部门负责提出申请，并由相关部门参与可行性研究。

环节名称:

审核

适用部门:

行长;

适用岗位:

主管领导;

职责要求:

基建与装修立项审核

操作规范:

主管领导对可行性研究报告进行审核，重点审核项目是否可行，建筑面积标准、装修标准是否符合规定，项目概算情况等，并提出是否立项的明确意见，提交基建与装修领导小组审核。

建筑面积标准和装修标准如下：

1）建筑面积标准：

项目建设应讲求实效，所征土地应与建设规模相适应，在符合当地规划要求的情况下，多层建筑容积率（建筑总面积与基地面积之比）不宜小于2，高层建筑容积率不宜小于4。

营业办公用房面积原则上控制在1000平方米。

业务量大的营业网点可根据业务规模适当扩大面积，最大面积不超过1500平方米。

附属用房（包括生活用房、车库、锅炉房、人防工程等）的建筑面积标准由本行根据营业网点实际情况核批。

以上各类用房的建设规模，立项时由本行根据营业网点的人员状况、所处地域、存贷款规模、经营效益等因素审定。

2）装修标准：

装修房屋应从效益出发，考虑地域影响，区别自有房屋与租赁房屋、营业用房与办公用房。

营业办公用房的装修，应以经济、适用、卫生、安全为原则，兼顾美观，原则上不得使用进口装修材料。

a）营业办公用房的外装修：

位于城镇主干道的外墙，原则上应选用中等装修材料；为满足城镇总体规划要求，并与周围环境相协调，底层或裙楼主要部分可以作重点装修。

b）营业办公用房的内装修：

应以满足功能和使用要求为主，区别不同情况采用相应的标准。

办公室、会议室应采用普通装修，贵宾接待室、门厅、电梯厅等主要部分可做中等装修，营业厅主要部分可做重点装修。

普通装修是指地面为普通水磨石、墙面喷涂或与此造价相当的装修。

中等装修是指地面用普通瓷砖、天花板做石膏吊顶或与此造价相当的装修。

重点装修是指适当选用国产石材或与此造价相当的装修。

c）营业办公用房的通用设备和器材，应尽量选用高效、节能、安全和有利于环保的国产优质产品。

环节名称:

审核

适用部门:

领导小组;

适用岗位:

领导小组;

职责要求:

基建与装修立项审核

操作规范:

基建与装修领导小组对可行性研究报告进行审核，重点审核项目是否可行，建筑面积标准、装修标准是否符合规定，项目概算情况等，并提出是否立项的明确意见，提交行长办公会审议、审批。

环节名称:

审议、审批

适用部门:

行长办公会议;

适用岗位:

行长;

职责要求:

基建与装修项目审议、审批

操作规范:

行长办公会根据项目可行性报告和基建与装修领导小组的审核意见对项目进行审议审批。

分支机构XX万元（不含）的项目由行长办公会审批，分支机构超过xx万元的项目和总部基建与装修项目必须报董事会审议审批。

项目一经批准，要严格执行，不得擅自变动。

必须变动的，须经行长办公会议重新研究。

环节名称:

审议、审批

适用部门:

董事会;

适用岗位:

董事长;

职责要求:

基建与装修项目审议、审批

操作规范:

1）董事会根据项目可行性报告、行长办公会审议意见，对分支机构超过xx万元的项目进行审批。

项目一经批准，要严格执行，不得擅自变动。

必须变动时，须经董事会重新研究。

2）总部基建与装修项目，经董事会审议后，必须上报省联社相关部门审批。

项目一经批准，要严格执行，不得擅自变动。

必须变动的，须重新向省联社报告。

6.2设计招标报建

环节名称:

委托设计

适用部门:

领导小组;

适用岗位:

领导小组;

职责要求:

委托设计

操作规范:

1）基建与装修领导小组要按照工程等级和工程要求，委托有相应资质和设计能力的设计单位编制设计文件。

委托设计时，应按国家或当地有关工程设计招标办法尽量采用设计招标，择优选择设计方案及设计单位。

2）初步设计的建筑面积和总概算不得超过可行性研究报告所确定的建筑面积和投资额。

超过时，应先对初步设计进行调整和修改。

否则，应说明情况和理由，并报行长办公会或董事会批准。

初步设计一经批准，总概算即为控制建设项目造价的最高限额，严禁突破。

3）初步设计按审批权限上报行长办公会或董事会，共送审两份，一份须由行长办公会或董事会提出审核意见，用于施工图设计，一份留存备查。

初步设计的编制深度应符合国家有关规定。

4）施工图的建筑面积和施工图预算不得超过初步设计确定的建筑面积和投资额，当超过时，必须对施工图设计进行调整和修改，使其建筑面积和投资额控制在初步设计所确定的数字以内。

施工图设计由本行自行审查或委托有关单位审查。

环节名称:

工程招标

适用部门:

领导小组;

适用岗位:

领导小组;

职责要求:

工程招标

操作规范:

基建与装修领导小组应根据地方建设主管部门的规定组织本行招标小组开展项目招标工作，项目招标应遵守招标工作的原则和基本规定，具体规定详见《招标操作流程》。

风险描述:

违规招标,未按照招标操作流程规定招标,选择了不合格的施工单位，工程质量无法保证，造成不必要的经济损失，极有可能留下事故隐患。

风险等级:

低风险

控制措施:

加强监督和控制，避免违规操作。

对违规操作的，按照《AH省农村合作金融机构员工违规行为处理办法》的规定予以问责；触犯法律的，移交司法部门处理。

控制部门:

行长办公会议;

控制岗位:

行长;

环节名称:

工程报建

适用部门:

领导小组;

适用岗位:

领导小组;

职责要求:

工程报建

操作规范:

基建与装修领导小组按地方建设主管部门的规定，提供项目立项文件，办理工程报建和质量监督工作。

本行项目建设工作应主动接受地方建设主管部门的监督和管理。

其中勘察设计文件、施工图必须经过地方建设主管部门审查。

6.3工程监理

环节名称:

工程监理

适用部门:

领导小组;

适用岗位:

领导小组;

职责要求:

工程监理

操作规范:

1）建设过程中，本行派工程项目管理人员负责监理工作，工程项目管理人员应明确岗位职责，督促施工单位技术人员到位，坚持现场跟班验收、签证、监督和检查，杜绝事后签证和没有现场验收的签证。

2）对由本行负责原材料的工程项目，工程项目管理人员必须配合施工单位一起采购，以保证材料经济适用。

3）严格控制设计变更和项目增减。

一般情况下不在建设施工过程中变更设计和改变施工要求，确因使用和结构的合理性需要变更的，应先由使用单位提出书面报告，经过审批同意后，方可办理设计变更手续。

风险描述:

授权负责监理的工程项目管理人员和外聘监理单位未认真履行职责,监理不严，施工存在技术缺陷而未及时制止,造成工程质量不过关，形成不必要的经济损失，极有可能留下事故隐患。

风险等级:

低风险

控制措施:

加强岗责控制，或聘请质量高、信誉好的监理公司加强监理工作，降低监理走过场风险。

控制部门:

行长办公会议;

控制岗位:

行长;

6.4竣工决算

环节名称:

竣工验收

适用部门:

领导小组;

适用岗位:

领导小组;

职责要求:

竣工验收

操作规范:

1）所有建设项目须按批准的设计文件所规定的内容建成，符合有关验收标准的，必须及时组织竣工验收。

工程验收由本行基建与装修领导小组组织，并邀请地方建设、消防、公安等部门参与验收。

2）在工程建设中由于责任过失，导致工程倒塌、报废或设备毁坏，造成直接经济损失或重大事故时，应对相关责任人进行责任追究。

3）项目竣工验收时，应按合同规定，要求施工单位提供全套施工验收所必须的工程资料，经审核无误后，方可验收。

环节名称:

工程决算

适用部门:

领导小组;

适用岗位:

领导小组;

职责要求:

工程审计决算

操作规范:

1）工程竣工后，施工单位应编制竣工决算报告，其主要内容包括从筹建开始到竣工交付使用为止的全部建设费用。

即建筑工程费用、安装工程费用、设备、工具器具购置费用和其他费用及有关资料。

2）由本行聘请会计师事务所对项目决算报告进行审计，确保项目决算的真实性、准确性、完整性，以维护本行的合法权益。

3）竣工决算项目经过本行批准后方可转入固定资产管理，并办理入账手续。

6.5档案管理

环节名称:

项目档案管理

适用部门:

综合办公部门;

适用岗位:

后勤服务岗;

职责要求:

项目建设档案管理

操作规范:

1）建设项目档案包括项目从申请立项到竣工验收及交付使用全过程形成的应归档保存的文件资料。

2）本行应在自己的职责范围内做好建设项目文件材料的形成、积累、收集、整理、归档和保管等工作。

3）项目竣工交付使用后，所有建设过程应归档的资料，由本行整理装订后，按《档案管理流程》管理。

7检查监督

牵头检查部门

检查内容

检查频次

报告路线

检查结果利用

综合办公部门

基建与装修项目标准执行情况。

每年一次

主管领导

持续改进

内部审计部

基建与装修项目预算执行情况。

每年一次

董事会

持续改进

8附件

无