金融试题国债期货 1103更新.docx

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金融试题国债期货1103更新

金融期货基础知识测试试题

（共30道题，答对24题为合格。

测试时间为30分钟。

）

客户姓名：

答题日期：

客户身份证号码：

答对题数：

一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

√

X

X

√

X

√

√

X

X

X

1．期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。

（）

2．沪深300股指期货合约的合约乘数为每点人民币100元。

（）

3．沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。

（）

4．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条

件及处置措施。

（）

5．沪深300股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天

成交价按成交量的加权平均价。

（）

6．中金所5年期国债期货合约集合竞价时间中，9:

10-9:

14为指令

申报时间，9:

14-9:

15为指令撮合时间。

（）

7．中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。

（）

8．中金所5年期国债期货交易标的为票面利率为3.5%的中期国债。

（）

9．中金所5年期国债期货合约的交割方式为现金交割。

（）

10．中金所5年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。

（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

C

A

C

C

B

C

A

C

A

D

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

A

B

B

A

B

C

A

D

A

A

1、股指期货交易的杠杆性决定了：

收益可能成倍放大，损失也可能

（）。

A．不变

B．成倍缩小

C．成倍放大

2、甲投资者买入平仓10手沪深300股指期货某合约，乙投资者卖出

平仓10手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。

A．减少10手

B．减少20手

C．增加10手

D．没有变化

3、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会

员可以采取的措施不包括（）。

A．提高交易保证金

B．限制开仓

C．强制减仓

D．拒绝客户委托或终止经纪关系

4、投资者以限价指令的方式卖出开仓沪深300股指期货某合约，申

报价格为3000点，其成交价不可能为（）点。

A．3001

B．3000

C．2999

5、假设某投资者当日只进行了两笔交易：

以3600点卖出开仓2手沪深300股指期货某合约，以3640点买入平仓1手该合约，当日该合约收盘价为3660点，结算价为3650点，如果该投资者没有其他持仓

且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为（）。

A．30000元

B．27000元

C．3000元

6、沪深300股指期货合约的合约标的是（）。

A．上证综合指数

B．深证成份指数

C．沪深300指数

7、只有取得中间介绍业务资格的（）方可接受相应期货公司的委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。

A．证券公司

B．基金管理公司

C．商业银行

8、欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（）签署《期货

经纪合同》。

A．期货交易所

B．期货保证金存管银行

C．期货公司

9、沪深300股指期货投资者可以通过（）建立的投资者查询服务

系统查询其有关期货交易结算信息。

A．中国期货保证金监控中心

B．中国期货业协会

C．中国金融期货交易所

10、沪深300股指期货投资者不得采用（）下达交易指令。

A．书面委托

B．电话委托

C．互联网委托

D．全权委托期货公司

11、国债期货是一种（）

A利率风险管理工具

B汇率风险管理工具

C股票风险管理工具

D可以管理上述所有风险

12、中金所上市的首个国债期货产品为：

（）

A．

3

年期国债期货

B．

5

年期国债期货

C．

7

年国债期货

D．10年国债期货

13、中金所上市的5年期国债期货属于：

（）

A．短期国债期货

B．中期国债期货

C．长期国债期货

D．超长期国债期货合约

14、中金所5年期国债期货合约的面值为（）元人民币。

A．100万

B．120万

C．150万

D．200万

15、中金所5年期国债期货合约票面利率为：

（）

A．2.5%

B．3%

C．3.5%

D．4%

16、中金所5年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为：

（）

A．距离合约交割月首日剩余期限为2至5年

B．距离合约交割月首日剩余期限为3至6年

C．距离合约交割月首日剩余期限为4至5.25年

D．距离合约交割月首日剩余期限为5至8年

17、中金所5年期国债期货合约对应的可交割国债是：

（）

A．固定利率国债

B．浮动利率国债

C．固定或浮动利率国债

D．以上都不是

18、中金所5年期国债期货合约的最小变动价位为：

（）

A．0.001元

B．0.0012元

C．0.0015元

D．0.005元

19、中金所5年期国债期货合约的报价方式为：

（）

A．百元净价报价

B．千元净价报价

C．收益率报价

D．指数点报价

20、中金所5年期国债期货合约的交易标的采用：

（）

A名义标准券

B以具体券种为标的

C二者皆可

D二者都不是

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金融期货基础知识测试试题

（共30道题，答对24题为合格。

测试时间为30分钟。

）

客户姓名：

答题日期：

客户身份证号码：

答对题数：

一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请

将正确答案填入下面的表格中）

1

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5

6

7

8

9

10

√

√

X

√

√

√

√

√

√

X

1．中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方

式。

（）

1.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。

（）

2.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。

（）

3.中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。

（）

4.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会报告。

（）

5.5年期国债期货交易，因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。

（）

6.中金所5年期国债期货限价指令每次最大下单数量为200手（）

8.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。

（）

9.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。

（）

10.沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个

交易日，遇国家法定假日顺延。

（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请

将正确答案填入下面的表格中）

1

2

3

4

5

6

7

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D

A

C

D

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A

B

A

B

A

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20

B

A

C

A

A

C

A

A

C

B

1.中金所5年期国债期货合约的最小变动价位为：

（）

A．0.001元

B．0.0012元

C．0.0015元

D．0.005元

2.中金所5年期国债期货合约的报价方式为：

（）

A．百元净价报价

B．千元净价报价

C．收益率报价

D．指数点报价

3．在名义标准券设计之下，中金所5年期国债期货采用：

（）

A．单一券种交收

B．两种券种替代交收

C．多券种替代交收

D．以上都不是

4．中金所5年期国债期货合约指令撮合时间为：

（）

A．9:

04‐9:

05

B．9:

19‐9:

20

C．9:

09‐9:

10

D．9:

14‐9:

15

5.中金所5年期国债期货合约交割方式为：

（）

A．现金交割

B．实物交割

6.国债期货是一种：

（）

A.利率风险管理工具

B.汇率风险管理工具

C.股票风险管理工具

D.可以管理上述所有风险

7.中金所上市的5年期国债期货属于：

（）

A．短期国债期货

B．中期国债期货

C．长期国债期货

D．超长期国债期货合约

8.中金所5年期国债期货合约的面值为（）元人民币。

A．100万

B．120万

C．150万

D．200万

9.中金所5年期国债期货合约票面利率为：

（）

A．2.5%

B．3%

C．3.5%

D．4%

10.中金所5年期国债期货合约对应的可交割国债是：

（）

A．固定利率国债

B．浮动利率国债

C．固定或浮动利率国债

D．以上都不是

11.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（）。

A．不可能超过投资本金

B．可能会超过投资本金

12.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。

A．投资者开户前

B.投资者开户后

C.交易亏损时

13.沪深300股指期货季月合约上市首日的涨跌停板幅度为该合约挂

盘基准价的（）。

A.±6%

B.±10%

C.±20%

14.假设某投资者当日只进行了两笔交易：

以3600点买入开仓2手沪

深300股指期货某合约后，以3540点卖出平仓1手该合约，如果当

日该合约收盘价为3560点，结算价为3550点，而该投资者没有其他

持仓且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为（）。

A.33000元

B.30000元

C.3000元

15.甲投资者买入开仓10手沪深300股指期货某合约，乙投资者卖出开仓10手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。

A.增加10手

B.增加20手

C.减少10手

D.没有变化

16.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

17.某投资者欲在3个月后买入价值1000万元的股票组合，担心3个月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（）。

A.买入股指期货进行套期保值

B.卖出股指期货进行套期保值C.期现套利

18.多头持仓是指（）后持有的未平仓头寸。

A.买入开仓

B.卖出开仓

C.买入平仓

D.卖出平仓

19.欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（）签署《期货

经纪合同》。

A.期货交易所

B.期货保证金存管银行

C.期货公司

20.以下关于沪深300股指期货市价指令，说法正确的是（）。

A.市价指令的成交价格可以超出涨跌停板价格范围

B.市价指令只能和限价指令撮合成交

C.集合竞价指令申报时间接受市价指令

—————————————————————————————

金融期货基础知识测试试题

（共30道题，答对24题为合格。

测试时间为30分钟。

）

客户姓名：

答题日期：

客户身份证号码：

答对题数：

一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

√

X

√

√

X

√

√

√

√

√

1.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。

（）

2.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。

（）

3.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。

（）

4.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。

（）

5.沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。

（）

6.中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利

的国债来交割的权利。

（）

7.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证

券监督管理委员会报告。

（）

8.5年期国债期货交易，因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺

利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。

（）

9.中金所5年期国债期货限价指令每次最大下单数量为200手（）

10.中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方

式。

（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请

将正确答案填入下面的表格中）

1

2

3

4

5

6

7

8

9

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B

A

C

A

A

C

A

A

C

B

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20

A

B

A

B

A

D

A

C

D

B

1.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（）。

A．不可能超过投资本金

B．可能会超过投资本金

2.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。

A．投资者开户前

B．投资者开户后

C．交易亏损时

3.沪深300股指期货季月合约上市首日的涨跌停板幅度为该合约挂

盘基准价的（）。

A．±6%

B．±10%

C．±20%

4.假设某投资者当日只进行了两笔交易：

以3600点买入开仓2手沪

深300股指期货某合约后，以3540点卖出平仓1手该合约，如果当

日该合约收盘价为3560点，结算价为3550点，而该投资者没有其他持仓且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为（）。

A．33000元

B．30000元

C．3000元

5.甲投资者买入开仓10手沪深300股指期货某合约，乙投资者卖出开仓10手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。

A．增加10手

B．增加20手

C．减少10手

D．没有变化

6.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。

A．协助办理开户手续

B．提供期货行情信息、交易设施

C．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

7.某投资者欲在3个月后买入价值1000万元的股票组合，担心3个月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（）。

A．买入股指期货进行套期保值

B．卖出股指期货进行套期保值C．期现套利

8.多头持仓是指（）后持有的未平仓头

A．买入开仓

B．卖出开仓

C．买入平仓

D．卖出平仓

9.欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（）签署《期货经纪合同》。

A．期货交易所

B．期货保证金存管银行C．期货公司

10.以下关于沪深300股指期货市价指令，说法正确的是（）。

A.市价指令的成交价格可以超出涨跌停板价格范围

B.市价指令只能和限价指令撮合成交

C.集合竞价指令申报时间接受市价指令

11.国债期货是一种（）

A.利率风险管理工具

B.汇率风险管理工具

C.股票风险管理工具

D.可以管理上述所有风险

12.中金所上市的5年期国债期货属于：

（）

A.短期国债期货

B.中期国债期货

C.长期国债期货

D.超长期国债期货合约

13.中金所5年期国债期货合约的面值为（）元人民币。

A．100万

B．120万

C．150万

D．200万

14.中金所5年期国债期货合约票面利率为：

（）

A．2.5%

B．3%

C．3.5%

D．4%

15.中金所5年期国债期货合约对应的可交割国债是：

（）

A.固定利率国债

B.浮动利率国债

C.固定或浮动利率国债D.以上都不是

16.中金所5年期国债期货合约的最小变动价位为：

（）

A．0.001元

B．0.0012元

C．0.0015元

D．0.005元

17.中金所5年期国债期货合约的报价方式为：

（）

A.百元净价报价

B.千元净价报价

C.收益率报价

D.指数点报价

18.在名义标准券设计之下，中金所5年期国债期货采用：

（）

A.单一券种交收

B.两种券种替代交收

C.多券种替代交收

D.以上都不是

19.中金所5年期国债期货合约指令撮合时间为：

（）

A．9:

04-9:

05

B．9:

19-9:

20

C．9:

09-9:

10

D．9:

14-9:

15

20.中金所5年期国债期货合约交割方式为：

（）

A.现金交割

B.实物交割

—————————————————————————————

金融期货基础知识测试试题

（共30道题，答对24题为合格。

测试时间为30分钟。

）

客户姓名：

答题日期：

客户身份证号码：

答对题数：

一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请

将正确答案填入下面的表格中）

1

2

3

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6

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X

X

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√

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7.中金所5年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。

（）

8.中金所5年期国债期货合约的最低交易保证金为4%。

（）

9.中金所5年期国债期货交易标的为票面利率为3.5%的中期国债。

（）

4.沪深300股指期货采用T+0交易制度。

（）

5.中国金融期货交易所上市的沪深300股指期货合约的合约标的是上证综合指数。

（）

6.股指期货某合约的价格与其所对应的标的指数走势无关。

（）

7.沪深300股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。

（）

8.沪深300股指期货市价指令不需要申报买卖价格。

（）

9.中金所5年期国债期货合约面值为100万元人民币。

（）

10.中金所5年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩

余期限为4至5.25年的国债。

（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）

1

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A

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C

B

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B

A

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C

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B

B

1.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。

A.投资者开户前

B.投资者开户后

C.交易亏损时

2.建立空头持仓应该下达（）指令。

A.买入开仓

B.买入平仓

C.卖出开仓

D.卖出平仓

3.沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。

A.1

B.5

C.10

4.沪深300股指期货合约的合约标的是（）。

A．上证综合指数

B．深证成份指数

C．沪深300指数

5.金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（）。

A.双向交易制度

B.保证金制度

C.当日无负债结算制度

6.金融期货交易的杠杆性决定了：

收益可能成倍放大，损失也可能（）。

A.不变

B.成倍缩小

C.成倍放大

7.金融期货投资者不得采用（）下达交易指令。

A.书面委托

B.电话委托

C.互联网委托

D.全权委托期货公司

8.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（）。

A.不可能超过投资本金

B.可能会超过投资本金

9.客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户部分或全部持仓将被（）。

A.强制减仓

B.强行平仓

C.协议平仓

10.某交易日收盘后，某投资者持有1手沪深300股指期货某合约多单，该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。

下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为3600点，结算价为

3610点，结算后该笔持仓的当日亏损为（）。

A.18000元

B.15000元

C.12000元

11.中金所上市的5年期国债期货属于：

（）

A.短期国债期货

B.中期国债期货

C.长期国债期货

D.超长期国债期货合约

12.中金所5年期国债期货合约的面值为（）元人民币。

A．100万

B．120万

C．150万

D．200万

13.中金所5年期国债期货合约票面