中级经济法课后作业第四章.docx
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中级经济法课后作业第四章
第四章证券法律制度
一、单项选择题
1.根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于《证券法》规定的证券种类的有()。
A.汇票
B.投资基金份额
C.认股权证
D.期货
2.根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为人民币()。
A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元
3.根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C.将自营业务账户借给客户使用
D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
4.根据《证券法》的规定,证券交易所的临时停市应()。
A.由证券交易所决定,并及时报告国务院
B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行
C.由证券交易所决定,并及时报告国务院证券监督管理机构
D.由国务院决定,证券交易所执行
5.设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币()
A.1亿元
B.2亿元
C.5亿元
D.10亿元
6.根据《证券法》规定,以发行的目的不同为标准,可以将证券发行的类型分为()
A.平价发行、溢价发行与折价发行
B.直接发行与间接发行
C.设立发行与增资发行
D.公开发行与非公开发行
7.关于证券的发行,下列说法不正确的有()。
A.向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行
B.申请发行一般公司债券,应当聘请保荐人
C.公司公开发行新股,最近3年财务会计文件应当无虚假记载
D.上市公司非公开发行新股,应当报国务院证券监督管理机构核准
8.根据证券法律制度的规定,上市公司公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经()作出决议。
A.上市公司股东大会
B.上市公司董事会
C.上市公司监事会
D.中国证监会
9.根据证券法律制度的规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销。
A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.4亿元
10.2007年4月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元,1年期公司债券800万元。
该公司截至2008年9月30日的净资产额为8000万元,计划于2008年10月再次发行公司债券。
根据证券法律制度的规定,该公司此次发行公司债券额最多不得超过()万元。
A.3200B.2000C.1200D.1000
11.根据证券法律制度的规定,证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
A.公司因经济纠纷被起诉
B.公司前一年发生亏损
C.公司未按公司债券募集办法履行义务
D.公司董事会成员组成发生重大变化
12.根据规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()。
A.5000万元B.6000万元C.1亿元D.3亿元
13.根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()。
A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回
B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易
C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
14.根据《证券法》的规定,证券在证券交易所挂牌交易,应当采用的方式是()。
A.拍卖
B.公开竞价
C.集中交易
D.公开的集中竞价交易
15.根据证券法律制度的规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为()。
A.该股票的承销期内和期满后1年内
B.该股票的承销期内和期满后6个月内
C.出具审计报告后6个月内
D.出具审计报告后1年内
16.根据证券法律制度的规定,上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告并予以公告的时间为()。
A.每一会计年度结束之日起1个月内
B.每一会计年度结束之日起3个月内
C.每一会计年度结束之日起4个月内
D.每一会计年度结束之日起6个月内
17.根据证券法律制度的规定,收购要约的期限为()。
A.不得少于15日,并不得超过30日
B.不得少于15日,并不得超过60日
C.不得少于30日,并不得超过60日
D.不得少于30日,并不得超过90日
18.根据证券法律制度的规定,下列各项中,不能成为上市公司收购人的是()。
A.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司
B.在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司
C.丙上市公司已经拥有戊上市公司20%的股份,打算继续收购
D.自然人丁,丁曾经担任某股份有限公司董事长,因不可抗力原因,该股份有限公司已在3年前破产关闭
19.甲计划收购乙上市公司,下列各项中,不属于甲公司一致行动人的是()。
A.甲公司的母公司
B.由甲公司总经理兼任董事长的丙公司
C.持有甲公司35%的股份,且同时持有乙公司5%股份的丁某
D.甲公司财务总监的表姐夫,且其表姐夫持有乙公司5%的股份
20.当投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少()时,应予以公告和进行书面报告。
A.3%B.5%C.8%D.10%
21.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例,应当编制详式权益变动报告书。
根据规定,该一定的比例是()
A.达到5%,但未超过10%
B.达到10%,但未超过20%
C.达到10%,但未超过30%
D.达到20%,但未超过30%
22.根据《证券法》的规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购上市公司的股票,在收购行为完成后的一定期间内不得转让。
该期间为()。
A.2个月B.3个月C.6个月D.12个月
23.某上市公司违反《证券法》的规定,应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任,如公司全部财产不足以全部支付的,应当()。
A.先缴纳罚款
B.先缴纳罚金
C.先承担民事赔偿责任
D.按照同一比例分别支付
24.对于虚假陈述证券民事赔偿案件一审民事诉讼,下列选项中,有管辖权的人民法院是()。
A.最高人民法院
B.中级人民法院
C.基层人民法院
D.专门法院
二、多项选择题
1.下列选项中,不得担任证券交易所负责人的有()。
A.证券公司的李某因违法行为被解除职务,自被解除职务之日起未逾5年
B.证券公司的王某限制民事行为能力
C.证券公司的张某因贪污被判处刑罚,执行期满未逾5年
D.证券公司的李某个人所负数额较大的债务到期已清偿
2.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.接受委托人的投资咨询
3.根据《证券法》法律规定,证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.撤销其任职资格
D.申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利
4.根据《证券法》的规定,下列属于公司公开发行新股的条件是()。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.公司净资产不低于3000万元
C.具有持续盈利能力,财务状况良好
D.最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
5.上市公司不得非公开发行股票的情形有()。
A.上市公司的权益被控股股东严重损害且尚未消除
B.现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C.高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D.最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告
6.向不特定对象公开募集股份(以下简称增发),应当符合的条件有()。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益平均不低于6%。
B.最近3个会计年度加权平均净资产收益平均不低于10%。
C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日均价
D.发行价格应不低于公告招股意向书前30个交易日公司股票均价或前1个交易日均价
7.向原股东配售股份(以下简称配股),应当符合的条件有()。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%;
B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的35%
C.控制股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D.采用证券法规定的代销方式发行
8.证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件有()。
A.注册资本不低于人民币1亿元
B.净资本不低于人民币3000万元
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
9.下列选项中,关于证券的承销,表述正确的有()。
A.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券公司不得为本公司预留所代销的证券
D.代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的,为发行失败。
10.根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。
A.公司股本总额不少于人民币5000万元
B.公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
11.根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。
A.公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元
B.公司有重大违法行为
C.公司最近2年连续亏损
D.公司未按规定公开其财务状况
12.根据证券法律制度的规定,上市公司发生下列事项时,证券交易所可以决定终止其股票上市的有()。
A.最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
B.收购人通过收购行为,持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的70%
C.公司解散或者被宣告破产
D.上市公司不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正
13.根据证券法律制度的规定,上市公司发行的公司债券上市交易后,下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
A.公司有重大违法行为
B.公司最近2年连续亏损
C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D.上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元
14.根据《证券投资基金管理法》》规定,申请取得基金托管资格应当具备的条件有()。
A.净资产和资本充足率符合有关规定
B.取得基金从业资格的专业人员达到法定人数
C.有安全有效的清算、交割系统
D.有安全保管基金财产的条件
15.某封闭式基金经管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,拟在证券交易所上市交易。
根据《证券投资基金法》的规定,下列各项中,符合该基金上市条件的有()。
A.基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%
B.该基金持有人为1001人
C.该基金募集金额为人民币3亿元
D.该基金合同期限为12年
16.下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票
B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票
C.戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的三分之一
D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出
17.关于信息披露要求,下列选项中表述正确的有()
A.披露的信息不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.信息披露文件可以采用中文文本
C.信息披露文件可以同时采用外文文本
D.不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务
18.根据《证券法》的规定,公司发生下列各项属于重大事件的是()。
A.公司经营方针和经营范围发生重大变化
B.重大投资行为和重大购置财产的决定
C.持有公司3%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
D.1/3以上的董事发生变动
19.下列行为中,属于欺诈客户的行为有()。
A.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格的行为
B.未经客户同意,借客户的名义买卖证券
C.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.违背客户的委托为其买卖证券
20.根据《证券法》的规定,下列尚未公开的信息中,属于内幕信息的有()。
A.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的25%
B.公司副经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C.上市公司的独立董事发生变动
D.持有公司3%股份的股东,增持1.5%的股份
21.上市公司公告的财务会计报告有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失,可能承担赔偿责任的有()。
A.该上市公司的保荐人
B.该上市公司的副经理
C.该上市公司承销的证券公司
D.该上市公司的财务负责人
22.根据上市公司收购法律制度的规定,下列各项中,属于不得收购上市公司的情形有()。
A.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态
B.收购人最近3年涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D.收购人为限制行为能力人
23.根据证券法律制度的规定,下列情形中,表明投资者已经获得上市公司控制权的有()。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
24.根据证券法律制度的规定,如果没有相反的证据,应当将下列投资者视为为一致行动人的有()。
A.投资者之间有股权控制关系
B.投资者之间存在合伙、合作、联营等经济利益关系
C.持有投资者25%股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份
D.在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份
25.下列选项中,关于投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的管辖原则,表述正确的有()。
A.由发行人或者上市公司所在地方有管辖权的中级人民法院管辖
B.对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼,由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
C.仅以自然人为被告提起的诉讼,由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
D.由发行人或者上市公司所在地方有管辖权的基层人民法院管辖
三、判断题
1.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务从业的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务5年以上经验。
()
2.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过30个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
()
3.设立证券公司的条件包括主要股东注册资本不低于人民币2亿元。
()
4.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。
上述资料的保存期限不得少于10年。
()
5.首次公开发行股票数量在2亿股以下的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
()
6.只要是向不特定的社会公众发行的证券,都属于公开发行。
()
7.上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
()
8.上市公司发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。
未经中国证监会的批准,不得改变招股说明书所列资金用途。
()
9.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的,为发行失败。
()
10.最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的上市公司不得非公开发行股票,所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。
()
11.依法设立的股份有限公司和有限责任公司,为开发新产品筹集资金,可以成为发行公司债券的主体。
()
12.公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
()
13.开放式基金可以赎回,封闭式基金可以申请上市交易。
()
14.为上市公司年度会计报表出具审计报告的人员,自接受上市公司委托之日起审计报告公开后5日内,不得买卖该上市公司股票。
()
15.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。
此说法符合法律规定。
()
16.某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙,乙据此买卖该公司股票并获利5万元。
该行为属于内幕交易行为。
()
17.内幕信息知情人员自己未买卖证券,也未建议他人买卖证券,但将内幕信息泄露给他人,他人依此买卖证券的,也属内幕交易行为。
()
18.甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。
()
19.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。
()
20.投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5%,可以豁免履行报告、公告义务。
()
21.收购人所持有的被收购的上市公司的股票在收购行为完成后的6个月内不得转让。
()
22.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取1至3年的证券市场禁入措施。
()
四、综合题
【案例1】
甲公司是由自然人乙和自然人丙于2002年8月共同投资设立的有限责任公司。
2006年4月,甲公司经过必要的内部批准程序,决定公开发行公司债券,并向国务院授权的部门报送有关文件,报送文件中涉及有关公开发行公司债券并上市的方案要点如下:
(1)截止到2005年12月31日,甲公司经过审计后的财务会计资料显示:
注册资本为5000万元,资产总额为26000万元,负债总额为8000万元;在负债总额中,没有既往发行债券的记录;2003年度至2005年度的可分配利润分别为1200万元、1600万元和2000万元。
(2)甲公司拟发行公司债券8000万元,募集资金中的1000万元用于修建职工文体活动中心,其余部分用于生产经营;公司债券年利率为4%,期限为3年。
(3)公司债券拟由丁承销商包销。
根据甲公司与丁承销商签订的公司债券包销意向书,公司债券的承销期限为120天,丁承销商在所包销的公司债券中,可以预先购入并留存公司债券2000万元,其余部分向公众发行。
要求:
根据上述内容,分别回答下列问题:
(1)甲公司是否具备发行公司债券的主体资格?
(2)甲公司的净资产和可分配利润是否符合公司债券发行的条件?
并分别说明理由。
(3)甲公司发行的公司债券数额和募集资金用途是否符合有关规定?
并分别说明理由。
如果公司债券发行后上市交易,公司债券的期限是否符合规定?
并说明理由。
(4)甲公司拟发行的公司债券由丁承销商包销是否符合规定?
并说明理由。
公司债券的承销期限和包销方式是否符合规定?
并分别说明理由。
【案例2】
甲上市公司(以下简称“甲公司”)董事会由11名董事组成,董事会于2009年2月1日召开董事会会议,出席本次董事会会议的董事为7名。
该次会议的召开情况以及讨论的有关问题如下:
(1)为适应市场变化,经出席本次董事会会议的董事一致通过,决定改变招股说明书所列资金用途。
(2)2008年甲公司发生重大亏损,董事A提议对此不予公告,但在会议表决时,董事B.董事C明确表示异议并记载于会议记录,但该提议最终仍由出席本次董事会会议的其他5名董事表决通过。
(3)经出席本次董事会会议的董事一致通过,决定解聘张某的公司总经理职务,会议决定由王某担任甲公司的总经理。
董事D提议对公司经理的变动情况及时向中国证监会和上海证券交易所报告并予以公告,但遭到了甲公司董事长的拒绝。
要求:
根据以上事实和《公司法》、《证券法》的规定,分析回答下列问题:
(1)根据本题要点
(1)所提示的内容,董事会决定改变招股说明书所列资金用途是否符合规定?
并说明理由。
(2)根据本题要点
(2)所提示的内容,甲公司董事会的做法有哪些不符合规定之处?
并说明理由。
(3)根据本题要点
(2)所提示的内容,如果甲公司董事会的决议因违反法律、法规或者公司章程,致使公司遭受严重损失,董事B.董事C是否应当承担赔偿责任?
(4)根据本题要点(3)所提示的内容,甲公司董事长的做法是否符合规定?
并说明理由。
参考答案及解析
一、单项选择题
1.
【答案】A
【知识点】证券的种类
【解析】《证券法》规定的证券种类主要有:
股票、债券、投资基金份额、认股权证和期货等,汇票是由《票据法》规定的。
2.
【答案】C
【知识点】证券公司
【解析】经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。
3.
【答案】D
【知识点】证券公司
【解析】根据规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、
选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格,因此选项A不对;证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺,因此选项B不对;证券公司不得将其自营账户借给他人使用,因此选项C不对。
4.
【答案】C
【知识点】证券交易所
【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时停市,但应及时报告中国证监会。
5.
【答案】B
【知识点】证券登记结算机构
【解析】设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币2亿元。
6.
【答案】C
【知识点】证券发行
【解析】根据《证券法》规定,以发行的目的不同为标准,可以将证券发行的类型分为设立发行与增资发行。
7.
【答案】B
【知识点】证券发行
【解析】发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
申请发行一般公司债券不需要聘请保荐人。
8.
【答案】A
【知识点】股票发行
【解析】公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经“股东大会”作出决议。
9.
【答案】B
【知识点】证券承销
【解析】向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
10.
【答案】B
【知识点】发行公司债券
【解析】本次发行的公司债券不得超过:
8000×40%-1200=2000万元。
11.
【答案】C
【知识点】暂停公司债券上市的条件
【解析】
(1)选项A:
涉及上市公司的重大诉讼属于重大事件,不需要暂停上
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