简体华安宏利股票型证券投资基金.docx

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简体华安宏利股票型证券投资基金

华安宏利股票型证券投资基金

2021年第一季度报告

基金管理人：

华安基金管理

基金托管人：

中国建设银行股份

签发日期：

2021-04-22

一、重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份根据本基金合同规定，于2021年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以老实信用、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告期间为2021年1月1日至2021年3月31日。

二、基金产品概况

基金简称：

华安宏利

基金运作方式：

契约型开放式

基金合同生效日：

2006-09-06

报告期末基金份额总额：

5,910,422,137.35份

投资目标：

通过持续获取价格回归价值所带来的资本收益，以及分红所带来的红利收益，实现基金资产的稳定增值。

投资策略：

本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合，并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持，使其更为科学和客观。

业绩比拟基准：

基金整体业绩比拟基准＝中信标普300指数收益率×90%＋同业存款利率×10%

风险收益特征：

本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。

本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的稳定增值。

基金管理人：

华安基金管理

基金托管人：

中国建设银行股份

三、主要财务指标和基金净值表现

1、主要财务指标〔未经审计〕

财务指标

2021年第一季度

1.本期利润

-3,598,296,858.17元

2.本期利润扣减公允价值变动损益后的净额

472,345,428.65元

3.加权平均基金份额本期利润

-0.6094元

4.期末基金资产净值

15,361,154,699.16元

5.期末基金份额净值

2.5990元

1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用〔例如：

封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等〕，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.2007年7月1日基金实施新会计准那么后,原"基金本期净收益"名称调整为"本期利润扣减公允价值变动损益后的净额"原"加权平均基金份额本期净收益"=第2项/（第1项/第3项）。

2、净值表现

A、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比拟基准收益率的比拟

阶段

份额净值增长率①

份额净值增长率标准差②

业绩比拟基准收益率③

业绩比拟基准收益率标准差④

①－③

②－④

过去三个月

-18.20%

2.23%

-25.12%

2.58%

6.92%

-0.35%

B、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比拟基准的变动的比拟

华安宏利股票型证券投资基金

累计份额净值增长率与业绩比拟基准收益率的历史走势比照图

〔2006年9月6日至2021年3月31日〕

四、管理人报告

〔一〕基金经理简介

尚志民先生：

工商管理硕士，11年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理工作，进入华安基金管理后曾先后担任公司研究开展部高级研究员，1999年6月至2001年9月担任基金安顺的基金经理，2000年7月至2001年9月担任基金安瑞的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创新的基金经理，2003年9月至今担任基金安顺的基金经理，2006年9月至今担任华安宏利的基金经理，现任基金投资部总经理。

汪光成先生，管理学博士，持有基金从业资格证书，6年证券、基金行业从业经历，曾在深圳华为公司工作，2002年1月参加华安基金管理后，曾先后在战略筹划部、研究开展部工作，从事数量分析和行业研究工作。

2021年2月至今担任基金安顺和华安宏利的基金经理。

〔二〕遵规守信情况

本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及?

华安宏利股票型证券投资基金基金合同?

、?

华安宏利股票型证券投资基金招募说明书?

等有关基金法律文件的规定，本着老实信用、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。

〔三〕报告期内的业绩表现和运作回忆

本报告期内沪深股市在经历短暂上涨之后步入大幅调整，中标300指数期末报收于3123.63点，单季跌幅达27.94%，为本基金成立以来最大幅度的一轮市场调整。

尽管我们对影响市场表现的一些不确定因素有过分析判断，但指数在短期内的的跌幅之大还是超出了我们的预期。

报告期内我们主要通过较积极的股票仓位管理和行业配置调整来控制组合的整体风险，其中在行业配置方面主要是对金融保险行业进行了大规模减持，同时适当降低了房地产行业的比重，适时增加了食品饮料行业的配置。

〔四〕投资展望

尽管无论从宏观经济层面还是企业微观层面而言，不确定性仍未得到完全消失，但是市场已步入一个阶段性的整固期。

我们将基于谨慎估值的原那么，在市场的反复振荡过程中，积极寻找市场反响过度的股价超跌公司进行增持。

在通胀预期不断增强的背景下，更加关注需求国内化、定价国内化的行业或公司，以及有垄断优势或核心竞争力的公司。

同时，我们在日常运作中也会积极关注投资者预期，做好必要的流动性管理。

我们感谢宏利持有人对本基金的支持，尤其是在过去一季度中所表现出来的耐心与信心。

我们也将秉承价值投资的理念，以科学的工作方式、严谨的工作态度，勤勉尽责地履行管理人的职责。

〔五〕公平交易执行情况

公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入?

交易端基金间公平交易管理方法?

进行管理。

对于场内交易，目前公司?

交易端基金间公平交易管理方法-交易所业务?

规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原那么是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡〞，并按此原那么开发上线了基金间公平交易系统模块，不同基金同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配，实现公平交易。

该模块已于2004年下半年正式上线使用，目前运作情况良好，未出现过例外情况。

对于场外交易，?

交易端基金间公平交易管理方法-银行间业务?

以及?

基金参与新股询价与申购业务管理方法?

对其进行标准，目前执行良好。

同时我们将按照?

证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见?

对制度进行相应的修订。

〔六〕同类组合的业绩比拟

按照华安宏利的基金合同，华安宏利基金属于价值型基金，其投资方向及投资风格与其它基金有较大的差异。

目前，华安旗下基金没有与本基金风格相同的基金。

〔七〕异常交易的专项说明

本季度没有出现异常交易。

五、投资组合报告

（一）报告期末基金资产组合

序号

资产组合

金额（元）

占总资产比例

1

股票金额

11,751,789,882.52

74.83%

2

债券金额

1,011,986,000.00

6.44%

3

权证金额

-

-

4

银行存款和结算备付金合计金额

2,902,286,785.39

18.48%

5

其它资产金额

37,612,472.32

0.24%

6

资产合计金额

15,703,675,140.23

100.00%

（二）报告期末股票投资组合

1、按行业分类的股票投资组合

序号

行业分类

市值〔元〕

占资产净值比例

1

A农、林、牧、渔业

18,620,516.55

0.12%

2

B采掘业

663,420,000.00

4.32%

3

C制造业

5,991,823,168.75

39.01%

C0食品、饮料

804,248,326.89

5.24%

C1纺织、服装、皮毛

214,866,554.00

1.40%

C2木材、家具

-

-

C3造纸、印刷

81,900,000.00

0.53%

C4石油、化学、塑胶、塑料

1,616,218,008.35

10.52%

C5电子

240,767,567.27

1.57%

C6金属、非金属

794,873,187.74

5.17%

C7机械、设备、仪表

1,443,620,274.14

9.40%

C8医药、生物制品

628,129,095.36

4.09%

C99其它制造业

167,200,155.00

1.09%

4

D电力、煤气及水的生产和供应业

809,011,249.69

5.27%

5

E建筑业

-

-

6

F交通运输、仓储业

1,123,727,629.35

7.32%

7

G信息技术业

432,431,934.10

2.82%

8

H批发和零售贸易

614,909,843.93

4.00%

9

I金融、保险业

886,962,003.94

5.77%

10

J房地产业

846,825,426.91

5.51%

11

K社会效劳业

157,060,862.58

1.02%

12

L传播与文化产业

55,197,246.72

0.36%

13

M综合类

151,800,000.00

0.99%

合计

11,751,789,882.52

76.50%

2、基金投资前十名股票明细

序号

股票代码

股票名称

股票数量（股）

市值（元）

占资产净值比例

1

600309

烟台万华

25,699,900

860,689,651.00

5.60%

2

600519

贵州茅台

3,499,900

656,966,229.00

4.28%

3

601088

中国神华

14,000,000

560,000,000.00

3.65%

4

601919

中国远洋

19,800,000

527,076,000.00

3.43%

5

600005

武钢股份

34,992,210

496,539,459.90

3.23%

6

600900

长江电力

34,999,949

491,749,283.45

3.20%

7

601398

工商银行

79,000,000

484,270,000.00

3.15%

8

600325

华发股份

16,000,000

400,160,000.00

2.61%

9

600036

招商银行

12,000,000

386,040,000.00

2.51%

10

600026

中海开展

13,599,915

379,301,629.35

2.47%

（三）债券投资组合

1、按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

市值〔元〕

占资产净值比例

1

国家债券

149,870,000.00

0.98%

2

金融债券

-

-

3

企业债券

-

-

4

央行票据

862,116,000.00

5.61%

5

可转换债券

-

-

合计

1,011,986,000.00

6.59%

2、基金投资前五名债券明细

序号

债券品种

市值〔元〕

占资产净值比例

1

08央票09

178,542,000.00

1.16%

2

07央票139

144,285,000.00

0.94%

3

08央票28

124,917,000.00

0.81%

4

07国债09

99,910,000.00

0.65%

5

07央票87

96,730,000.00

0.63%

〔四〕权证投资组合

截止本报告期末，本基金未持有权证。

〔五〕资产支持证券投资组合

截止本报告期末，本基金未持有资产支持证券。

〔六〕投资组合报告附注

1、基金计价方法说明

本基金持有的上市证券采用公告内容截止日〔或最近交易日〕的市场收盘价计算，已发行未上市股票采用本钱价计算，未上市交易的权证投资〔包括配股权证〕按公允价值估值。

2、投资决策程序说明

本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处分的情况。

本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、其它需说明的重要事项

华安基金管理在本报告期内投资本基金的持有份额和变化情况如下：

本报告期内买入7,073,393.84份，无卖出，截止到2021年3月31日持16,188,243.95份。

4、本报告期基金的其它资产构成

序号

其它资产

金额〔元〕

1

深交所交易结算保证金

4,389,619.80

2

上海权证担保金

-

3

深圳权证担保金

-

4

应收证券清算款

1,634,008.49

5

应收股利

-

6

应收利息

12,270,052.29

7

应收基金申购款

19,318,791.74

8

合计

37,612,472.32

5、报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细

截止本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

6、本报告期内获得的权证明细

权证代码

权证名称

数量〔份〕

权证本钱总额〔元〕

权证投资类别

580017

赣粤CWB1

688,080

3,584,965.41

申购可别离债获赠

580018

中远CWB1

13,867

96,678.76

申购可别离债获赠

六、开放式基金份额变动

序号

工程

份额（份）

1

本报告期期初基金份额总额

5,237,124,136.00

2

本报告期期间总申购份额

1,654,083,254.94

3

本报告期期间总赎回份额

980,785,253.59

3

本报告期期末基金份额总额

5,910,422,137.35

七、备查文件目录

〔一〕备查文件目

1、?

华安宏利股票型证券投资基金基金合同?

2、?

华安宏利股票型证券投资基金招募说明书?

3、?

华安宏利股票型证券投资基金托管协议?

〔二〕存放地点

基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站:

//huaan。

〔三〕查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

华安基金管理

二〇〇八年四月二十二日