证券投资基金模拟11.docx
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证券投资基金模拟11
证券业从业资格考试《证券投资基金》试卷11
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。
)
1.在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为()。
A.共同基金B.单位信托基金
C.证券投资信托基金D.私募基金
2.以下不属于证券投资基金特点的是()。
A.收益丰厚,风险较大B.独立托管,保障安全
C.利益共享,风险共担D.组合投资,分散风险
3.()在美国被称为“共同基金”。
A.证券投资基金B.单位信任基金
C.证券投资信托基金D.信托产品
4.基金反映的是一种信托关系,是一种()凭证。
A.所有权B.受益
C.占有权D.信用
5.从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的()。
A.法人资本B.债务资产
C.信托资产D.借贷资产
6.股票基金是指以()为主要投资对象的基金。
A.债券B.股票
C.货币市场工具D.期货
7.公司型基金和契约型基金的区别,下列不包括()。
A.资金的性质B.基金的营运依据
C.基金的申购程序不同D.投资者的地位
8.关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是()。
A.普通股的收益小于基金B.股票的收益是不确定的
C.证券投资基金的收益要高于债券D.基金投资的风险大于债券
9.偏股型基金中股票的配置比例一般为()。
A.20%~40%B.50%~70%
C.70%~90%D.40%~90%
10.封闭式基金交易的价格变化单位为()。
A.0.001元B.0.01元
C.0.10元D.1.00元
11.2002年开始,封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是()。
A.后者发行费用较低
B.封闭式基金发行困难,投资人认购不踊跃
C.后者发行时间较短
D.后者更为公平
12.投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A.T+1B.T+2
C.T+3D.T+4
13.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金自批准之日起应在()个月内完成募集。
A.3B.6
C.9D.12
14.我国基金交易佣金为成交金额的(),不足5元的按5元收取。
A.0.20%B.0.25%
C.0.30%D.0.35%
15.基金管理公司的核心业务是()。
A.基金设立B.基金投资
C.基金发行D.风险管理
16.在我国,根据《开放式证券投资基金试点办法》规定,开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过()个月。
A.4B.3
C.2D.1
17.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是()。
A.开立投资者基金账户B.完成基金份额清算
C.按日计提基金管理费和托管费D.设立并管理资金清算相关账户
18.下面不属于制定内部控制制度原则的是()。
A.适时性原则B.全面性原则
C.合法合规性原则D.有效性原则
19.下列不属于美国公司治理结构特征的是()。
A.股东大会基本上是流于形式
B.大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
C.董事会一般由内部董事和外部董事组成
D.美国公司一般不设监事会,监督的职能由董事会履行
20.基金会计的计量属性属于()。
A.历史成本B.公允价值
C.重置成本D.直接成本
21.下列哪个文件属基金定期报告()。
A.基金资产净值公告B.基金持有人大会决议
C.开放式基金公开说明书D.澄清公告
22.根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则,交易资金采用()制度。
A.T+1日交割B.T+2日交割
C.T+3日交割D.T+4日交割
23.相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是()。
A.基金管理人对基金投资者承担的风险负责
B.基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”
C.监管当局对基金投资者承担的风险负责
D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责
24.()是证券投资基金市场营销的中心。
A.扩大销量B.确定目标客户
C.利润最大化D.分割市场
25.关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。
A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争
B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C.基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍,为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务
D.相比商业银行,券商网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务
26.下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是()。
A.开放式证券投资基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B.开放式证券投资基金连续7个开放日,只有赎回申请,没有申购申请
C.单笔赎回单位超过1亿
D.当日累计赎回单位超过2亿
27.()是将产品或服务的信息传达到市场上,通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点,保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处,最后通过市场将产品销售给客户。
A.产品B.价格
C.促销D.渠道分销
28.美国有世界上最多元化的基金销售渠道,其中占最大比重的是()。
A.退休金计划B.机构销售
C.投资顾问D.直销
29.目前,我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。
A.1%B.1.5%
C.2%D.2.5%
30.我国证券投资基金管理人和托管人()对基金资产进行估值。
A.每周B.每两天
C.每三天D.每日
31.对基金资产中的股票进行估值,应遵循的原则不包括()。
A.配股和增发新股,按成本估值
B.不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术确定投资的公允价值
C.存在活跃市场且估值日有市价的情况下,应采用市价确定投资的公允价值
D.基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值
32.基金托管费年费率国际上通常为()左右。
A.0.1%B.0.2%
C.0.3%D.0.4%
33.基金会计核算是指()。
A.提供会计报表
B.准确记录基金资本变化情况
C.收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息
D.提取财务报表
34.基金资产估值的对象是基金所持有的()。
A.高收益资产B.扣除负债后的资产
C.全部负债D.全部资产
35.建立基金品牌最重要的因素是()。
A.基金营销B.基金产品和服务的能见度
C.基金业绩D.基金个性
36.下列收入中要征收企业所得税的有()。
A.基金买卖股票、债券的差价收入
B.基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入
C.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
D.企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
37.基金资产在运作过程中所产生的各种收入,称为()。
A.基金的股利收益B.基金收益
C.存款利息收入D.基金净收益
38.基金进行收益分配会导致基金份额净值()。
A.上升B.下降
C.不变化D.影响不确定
39.属于体现基金信息披露形式性原则的是()。
A.及时性B.准确性
C.规范性D.公平披露
40.从()起,基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。
A.2006年5月30日B.2006年7月30日
C.2007年5月30日D.2007年7月30日
41.基金运作发生的费用()基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A.大于B.小于
C.等于D.大于或等于
42.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴()的个人所得税。
A.10%B.20%
C.30%D.40%
43.基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是()。
A.基金份额持有人的权利B.运作费用
C.基金运作方式D.基金估值
44.当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
A.5%B.10%
C.30%D.50%
45.不属于会计报表附注披露的内容有()。
A.半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计
B.半年度报告要对人事变动的状况作出说明
C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明,不需要说明两个年度的报表项目
D.半年度报告不需要披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,关联交易的披露期限也不同于年度报告
46.基金信息披露的规范性文件有()。
A.《基金信息披露管理方法》
B.《年度报告的内容与格式》
C.《招募说明书的内容与格式》
D.《货币市场基金信息披露特别规定》
47.董事会每年应至少召开()次定期会议。
A.1B.3
C.2D.4
48.基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。
A.监管部门对被监管对象给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
C.公开监管机构全部业务活动内容
D.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
49.基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于()人。
A.1B.2
C.3D.4
50.我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为()。
A.7天B.1个月
C.三个月D.1年
51.T+1规则最早见于()。
A.2001年1月B.2001年6月
C.2002年1月D.2002年6月
52.基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是()。
A.公司新增股东
B.变更公司住所
C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人
D.设立、变更、撤销办事处
53.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是()监管手段。
A.法律B.行政
C.经济D.教育
54.1963年,()提出了单因素模型,极大地推动了投资组合理论的实践应用。
A.哈里·马柯威茨B.尤金·法玛
C.威廉·夏普D.斯蒂芬·罗斯
55.以下不属于资产配置需要考虑的因素是()。
A.投资期限
B.税收考虑
C.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
D.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
56.投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。
1965年,()在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。
A.法德B.沃玛
C.法马托丽D.法玛
57.以下不属于无差异曲线特点的是()。
A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇
C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
58.某附息债券面值为100元,票面年收益率10%,年付息一次,1月10日的债券
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