上半年陕西省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题.docx
- 文档编号:9040212
- 上传时间:2023-02-02
- 格式:DOCX
- 页数:4
- 大小:19.97KB
上半年陕西省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题.docx
《上半年陕西省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上半年陕西省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题.docx(4页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
上半年陕西省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题
2015年上半年陕西省证券从业资格考试:
证券市场的自律管理考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.目前,凭证式国债发行完全采用______,记账式国债发行完全采用______。
()A.承购包销方式;公开招标方式B.承购包销方式;承购包销方式C.公开招标方式;承购包销方式D.公开招标方式;公开招标方式
2.注册会计师为某上市公司进行审计,财务报告截止日为2008年12月31日,注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日,向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日,上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。
则注册会计师签署审计报告的日期是()。
A.2008年12月31日B.2009年2月18日C.2009年3月1日D.2009年3月15日
3.上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4
4.与市场组合的夏普指数相比,一个高的夏普指数表明__。
A.该组合位于市场线上方,该管理者比市场经营得差B.该组合位子市场线上方,该管理者比市场经营得好C.该组合位于市场线下方,该管理者比市场经营得差D.该组合位于市场线下方,该管理取得中等绩效
5.在回购交易中,标准品种只分__。
A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格
6.资产评估的主要方法不包括()。
A.账面折扣法B.重置成本法C.现行市价法D.收益现值法
7.上市公司发行可转换公司债券,可以全部或者部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在__中披露。
A.重大事项B.重要事项C.发行公告D.财务报表
8.根据《中华人民共和国公司法》规定,股票发行价格不可以__票面金额。
A.高于B.低于C.等于D.无关于
9.我国《证券法》规定,收购要约的期限不得__。
A.少于30日,并不得超过45日B.少于30日,并不得超过60日C.少于30日,并不得超过75日D.少于60日,并不得超过90日
10.证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。
A.优先股票B.基金证券C.有价证券D.可转换债券
11.国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是()。
A.招商安泰系列基金B.南方避险增值基金C.华安现金富利基金D.南方宝元债券基金
12.关于上海证券交易所A股送股日程安排,下列说法错误的是__。
A.申请材料送交日为T-5日前B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C.公告刊登日为T日D.最后交易日为T+3日
13.以下不属于无面额股票特点的是__。
A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活
14.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为__。
A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位
15.关于基金会计核算,下列说法错误的是__。
A.会计主体是基金管理公司B.会计分期细化到日C.会计年度为公历每年1月日至12月31日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
16.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。
A.美国B.德国C.日本D.英国
17.当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A.2%B.1%C.0.5%D.0.25%
18.在上网资金申购的规定中,每一申购单位为__股,申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__万股。
A.1;1000B.100;1000C.1000;9999.9D.1000;10000
19.上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第__天,对未中签部分的申购款予以解冻。
A.1B.2C.3D.4
20.存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
21.辅导工作结束后,辅导对象如发生()情况之一的,应重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6以上董事、监事、高级管理人员变更C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换D.辅导工作结束后2年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的
22.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中,如果在承销前不确定上网发行量,先配售后上网,那么,发行人及主承销商应通过刊登()的方式,公布配售情况,明确上网发行时间及发行数量。
A.《发行公告》B.《招股说明书》C.《招股说明书》摘要D.《招股意向书》
23.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
A.5B.10C.15D.30
24.__一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并。
A.报表性重组B.调整型资产重组C.实质性重组D.以上答案都不对
25.关于基金会计核算,下列说法错误的是__。
A.会计主体是基金管理公司B.会计分期细化到日C.会计年度为公历每年1月日至12月31日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
26.清产核资工作按照()的原则,由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A.统一规范、分级管理B.分级规范、统一管理C.分区规划管理D.分层自行管理
27.波浪理论认为一个完整的循环包括__A.上升3浪,下降5浪B.上升5浪,下降3浪C.上升4浪,下降4浪D.上升6浪,下降2浪
28.证券公司和证券经纪人之间是__关系。
A.委托B.代理C.买卖合同D.服务合同
29.违约风险模型考察的是()受到公司特定违约风险影响的后果。
违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。
A.债券收益B.投资收益C.实际收益D.预期收益
30.不属于上市后证券存管业务的是__。
A.非交易过户B.交易过户C.发放现金红利D.股东名册登录
31.上市公司股东申请发行可交换公司债券的,必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A.20%B.40%C.50%D.70%
32.下列各项简称为LOF的是__。
A.交易所交易基金B.上市开放式基金C.上证50ETFD.交易型开放式指数基金
33.下列不符合可转换证券筹资特点的是__。
A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B.可转换证券有利于资本结构调整C.如果可转换证券持有人执行期权,将稀释每股收益和剩余控制权D.利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
34.下列不属于部门规章的是__A.《上市公司收购管理办法》B.《上市公司证券发行管理办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券法》
35.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。
A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构1年期存款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率
36.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。
这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。
A.收益与风险B.成本与风险C.收益与流动性D.收益与成本
37.基金管理公司的核心业务是__。
A.基金设立B.基金投资C.基金发行D.风险管理
38.如果中央银行在公开市场上大量出售证券,则证券价格会__。
A.下跌B.无变化C.上升D.无法确定
39.我国《证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于下列__投资。
A.已上市的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
40.行业分析方法中,历史资料研究法的不足之处是__。
A.缺乏客观性B.不能反映行业近期发展状况C.只能囿于现有资料开展研究D.不能预测行业未来发展状况
41.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务B.融资融券业务C.证券投资咨询业务D.证券经纪业务
42.关于记账式债券的论述不正确的是__。
A.我国1994年开始发行记账式债券B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户,发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C.投资者进行记账式债券买卖,必须在证券交易所设立账户D.记账式债券是有实物形态的票券,所以可以记名、挂失,安全性较高
43.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。
A.市场风险B.违约风险C.系统性风险D.非系统风险
44.代理客户办理专用证券账户,应当由__向证券登记结算机构申请。
A.客户自己B.证券交易所C.证券公司D.代理人
45.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当__。
A.按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B.直接没收该资产C.追究其刑事责任D.对其进行罚款
46.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效。
A.8个月B.12个月C.18个月D.24个月
47.关于境内外披露差异,由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同,导致净资产或净利润存在差异的,()应披露财务报表差异调节表,并注明境外会计师事务所的名称。
A.发行境内上市外资股的发行人B.发行境外上市外资股的发行人C.境内会计师事务所D.境外会计师事务所
48.假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单,那么成交顺序为__。
表2-4某股票申报价格和数量表A.买单B.交易量(手)C.时间D.价格(元)E.ⅠF.900G.10:
45H.30.48I.ⅡJ.180K.10:
45L.30.49M.ⅢN.5O.10:
46P.30.48Q.ⅣR.180S.10:
47T.30.50
49.关于股份的含义,下列说法错误的是()。
A.股份是股份有限公司资本的构成成分B.股份代表了股东的权利与义务C.可以通过资产评估的形式表现其价值D.可以通过股票价格的形式表现其价值
50.1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。
A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级铅期货标准合同D.特级锌期货标准合同
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上半年 陕西省 证券 从业 资格考试 证券市场 自律 管理 考试题