台湾省证券从业资格考试债券的特征与类型试题.docx
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台湾省证券从业资格考试债券的特征与类型试题
台湾省证券从业资格考试:
债券的特征与类型试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。
A.信息披露B.收益分配C.投资理念D.投资策略
2.对于成长型的股票,()是最常见的辅助估值工具。
A.每股盈余成长率B.现金流折现C.市净率D.市盈率
3.采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价,其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2),公式中的符号S代表__。
A.行权价格B.标的股票的市场价格C.标的股票价格的波动率D.权证的价格
4.在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。
A.客户信用交易担保证券账户 B.信用交易证券交收账户 C.融券专用证券账户 D.信用交易资金交收账户
5.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内,向中国证监会报送年度报告。
A.1B.3C.4D.6
6.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行__回转交易。
A.当日B.次交易日C.次日D.滚动日
7.某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权(息)报价应为__元。
A.1.50B.6.40C.9.40D.11.05
8.下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是__。
A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗B.通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C.保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递D.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年
9.下列的__不属于证券交易的原则。
A.公开原则B.互助原则C.公平原则D.公正原则
10.根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立,采取()设立的原则。
A.注册B.准则C.协议D.登记
11.证券投资基金在我国香港地区称为__。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金
12.以下关于外资股的说法,正确的是()。
A.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,以外币支付B.境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖C.红筹股不属于外资股D.境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购
13.某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投__票。
A.1100B.110C.11000D.11
14.通常情况下,下列哪种因素更值得投资者重视__A.资产重估与资产处置B.稳定持久的主营业务利润C.财政补贴D.会计政策变更
15.__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销实施D.市场营销控制
16.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。
A.1年B.18个月C.2年D.30个月
17.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外,上一年度记账式国债业务应当位于前__名以内。
A.3B.5C.15D.25
18.__是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
其主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。
A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.市场营销部门D.基金运营部门
19.根据《国债承销团成员资格审批办法》规定,记账式国债承销团成员原则上不超过60家,其中甲类成员不超过()家。
A.20B.30C.40D.50
20.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例
21.简单算术股价平均数__。
A.是以样本股每日最高价之和除以样本数B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C.在发生样本股送配股,拆股和更换时,会使股价平均数失去真实性D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
22.__认为,当企业100%的债券进行融资时,企业市场价值会达到最大。
A.净收入理论B.净经营收入理论C.传统折中理论D.净经营理论
23.__反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率,其计算不受分红多少的影响,可以准确地反映基金经理的真实投资表现,现已成为衡量基金收益率的标准方法。
A.算术平均收益率B.几何平均收益率C.时间加权收益率D.简单(净值)收益率
24.在注册会议中,决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是__。
A.1名B.2名C.3名D.全体参会人员
25.__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销实施D.市场营销控制
26.《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币__元。
A.3000万B.5000万C.1亿D.2亿
27.变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.趋同性指标
28.买入返售金融资产收入属于()。
A.利息收入B.投资收入C.其他收入D.公允价值变动损益
29.__是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.政府债券B.国家债券C.金融债券D.公司债券
30.债券发行人的信用度越低,投资者所要求的收益率__;债券发行人的信用度越高,投资者所要求的收益率__。
A.越高;越低B.越高;越高C.越低;越低D.越低;越高
31.()不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A.1天B.3天C.7天D.14天
32.收购人在收购报告书公告后()日内仍未完成相关股份过户手续的,应当立即做出公告,说明理由。
A.10B.15C.20D.30
33.在__情况下,成交价格与债券的应计利息是分开的。
A.净价交易B.市价交易C.全价交易D.竞价交易
34.通常,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__A.市场指数型证券组合B.收入型证券组合C.平衡型证券组合D.增长型证券组合
35.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()万元。
A.500B.2000C.3000D.5000
36.发行人和中介机构签订合同,由中介承销机构买入全部基金单位,然后承销机构再向投资者销售,如果未能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单位由承销商自己持有。
这种基金发行方式称为()。
A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售
37.()是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销实施D.市场营销控制
38.根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可
39.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。
A.六个月内B.1年内C.18个月内D.3个月内
40.某投资者当日申报“债转股”10000手,当次转股初始价格为每股10元。
那么,该投资者可转换成发行公司股票的股份数为__股。
A.100B.1000C.10000D.1000000
41.标准券的折算率比率是__。
A.债券面值折算成债券回购业务标准券的比率B.债券市值折算成债券面值的比率C.债券市场价格折算成债券面值的比率D.债券面值折算成债券市场价格的比率
42.凭证式国债是一种__的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这种资格一般是由__每年确定的。
A.不可流通;中国证监会和中国人民银行B.不可流通;财政部和中国人民银行C.可流通;中国证监会和中国人民银行D.可流通;财政部和中国人民银行
43.根据公司法律制度的规定,下列有关有限责任公司股东出资的表述中,正确的是__。
A.经全体股东同意,股东可以用劳务出资B.不按规定缴纳所认缴出资的股东,应对已足额出资的股东承担违约责任C.股东在认缴出资并经法定验资机构验资后,不得抽回出资D.股东向股东以外的人转让出资,须经全体股东2/3以上同意
44.()是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A.交易部B.投资部C.研究部D.市场部
45.按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同,可以把公司的融资疗式分为()。
A.直接融资与间接融资B.内部融资和外部融资C.股权融资与债务融资D.短期融资与长期融资
46.__是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者,通常为大型的专业机构投资者,对他们进行广泛的市场调查,听取投资者对于发行价格的意见及看法,了解市场的整体需求,并据此确定一个价格区间的过程。
A.预路演B.路演C.网上竞价D.簿记定价
47.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户,名称为__。
A.集合资产管理计划名称B.证券公司——集合资产管理计划名称C.托管银行——集合资产管理计划名称D.证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
48.证券从业人员禁止的行为是__。
A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动C.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
49.就单根K线而言,反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。
A.带有较长下影线的阴线B.光头光脚大阴线C.光头光脚大阳线D.大十字星型
50.专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的__提供重要依据。
A.可靠性B.真实性C.客观性D.公正性
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- 台湾省 证券 从业 资格考试 债券 特征 类型 试题