证券从业资格考试证券交易多选题及答案考试重点和考试技巧.docx
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证券从业资格考试证券交易多选题及答案考试重点和考试技巧
1、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
A.自愿
B.平等
C.诚实信用
D.公平
2、从行为主体的角度,可以将虚假陈述的行为分为( )。
A.行业的虚假陈述
B.自然人的虚假陈述
C.法人的虚假陈述
D.公司的虚假陈述
3、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。
A.上市公司价值分析报告
B.行业研究报告
C.投资策略报告
D.投资风险报告
4、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有( )。
A.电话查询
B.网上查询
C.书面查询
D.在营业场所公示
5、监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
A.中国证监会的自律管理
B.证券公司的内部控制
C.证券监管机构的监管
D.证券交易所的监督
6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
7、在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有( )。
A.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D.经中国证监会认可开展的其他业务
8、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。
A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
10、诚信信息中的基本信息通过( )采集。
A.协会会员信息管理系统
B.协会人员信息管理系统
C.从业人员信息管理系统
D.诚信信息系统
11、违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.主动上交个人财产
12、客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向( )投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A.证券公司
B.公安机关
C.证券业自律组织
D.国务院证券监督管理机构
13、( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施。
A.发行人
B.上市公司的董事
C.上市公司的监事
D.上市公司的一般工作人员
14、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展( )活动。
A.经营方式创新
B.业务或者产品创新
C.组织创新
D.激励约束机制创新
15、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。
A.委托记录
B.交易记录
C.证券和资金余额
D.证券经纪人的姓名
16、证券经纪业务的构成要素包括( )。
A.证券经纪商
B.委托人
C.证券交易所
D.证券交易的对象
17、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
18、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
A.向投资人承诺证券、期货投资收益
B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D.代理投资人从事证券、期货买卖
19、下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券公司
20、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有( )。
A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
21、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。
A.公开信息
B.封闭信息
C.半公开信息
D.有限公开信息
22、证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
A.风险承受能力
B.投资目标、风险偏好
C.身份、财产和收入状况
D.金融知识和投资经验
23、证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B.将自营业务与代理业务混合操作
C.从事或参与内幕交易和操纵行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券
24、证券公司向客户介绍投资收益预期,( )。
A.必须恪守诚信原则
B.提供充分合理的依据
C.以书面方式特别声明
D.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
25、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是( )。
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格
D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
26、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。
A.个人集资诈骗,数额在10万以上的
B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
27、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检,办理年检时,应当提交的材料有( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报
C.利润表
D.财务会计报表
28、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A.指定商业银行
B.证券登记结算机构
C.资产托管机构
D.证券交易所
29、操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有( )。
A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或者合谋,当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C.单独或者合谋,当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
30、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,正确的有( )。
A.侵害的客体是复杂客体
B.在客观方面表现为故意提供虚假信息
C.主体为一般主体
D.在主观方面必须出于无意
31、下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
32、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
B.证券交易成交额累计在30万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
33、证券交易所的监管职能包括( )。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序,保障其合法运行
34、《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
A.监事会
B.理事会
C.董事会或股东大会
D.股东大会或股东会
35、有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。
A.检查公司财务
B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正
C.对发行公司债券作出决议
D.向股东会会议提出提案
36、信息公开的内容包括( )。
A.上市公告书
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
37、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
38、证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。
A.管理制度
B.内部隔离制度
C.尽职调查制度
D.询问制度
39、《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
40、证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的( )等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A.信用风险
B.购买人风险
C.市场风险
D.流动性风险
41、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括( )。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.配合查处违法行为有立功表现的
C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
42、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.责令定期报告
43、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。
A.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
44、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由( )决定。
A.股东会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
45、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。
A.证券交易所的从业人员
B.期货交易所的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.银行工作人员
46、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
47、经纪业务的禁止行为包括( )。
A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
B.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C.不得侵占、损害客户的合法权益
D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
48、下列选项中,属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.行政重组
49、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是( )。
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格
D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
50、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括( )。
A.项目负责人
B.合作内容
C.起止时间
D.版面安排或者节目时间段
51、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促( )严格保密,不得进行内幕交易。
A.委托人的高级管理人员
B.委托人的董事
C.委托人的监事
D.委托人
52、下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有( )。
A.客体要件
B.客观要件
C.主体要件
D.主观要件
53、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件
D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
54、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有( )。
A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和执业道德,按规定和约定履行义务
B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益
C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
55、为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定,期货交易所应建立健全( )。
A.保证金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
56、证券经纪人在执业过程中,不得有( )行为。
A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
57、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。
A.收购债权
B.弥补客户的交易结算资金
C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
58、证券投资者保护基金的来源有( )。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的
59、证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.以自营账户为他人买卖证券
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.以他人名义为自己买卖证券
60、上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
61、募集设立又被称为( )。
A.同时设立
B.单纯设立
C.渐次设立
D.复杂设立
62、为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定,期货交易所应建立健全( )。
A.保证金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
63、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
64、公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。
A.公司有重大违法行为
B.未按照公司债券募集办法履行义务
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
65、从行为主体的角度,可以将虚假陈述的行为分为( )。
A.行业的虚假陈述
B.自然人的虚假陈述
C.法人的虚假陈述
D.公司的虚假陈述
66、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。
A.提供虚假、误导性信息
B.采取正当竞争手段开展业务
C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
67、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。
A.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
B.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
C.证券经纪商有义务为客户保密
D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
68、证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会关于经营融资融券业务的决议
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
69、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A.自然人申请变更
B.法人申请变更
C.合伙企业申请变更
D.创业投资企业申请变更
70、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。
A.知情程度和态度
B.职务、具体职责及履行职责情况
C.专业背景
D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
71、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有( )。
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
72、期货交易的基本特征包括( )。
A.合约标准化
B.场所固定化
C.结算统一化
D.商品特殊化
73、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
74、上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
75、证券公司实施重整的,重整计划涉及( )事项时,应当报经中国证监会批准。
A.变更业务范围
B.变更主要股东
C.变更公司形式
D.公司合并、分立
76、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《证券交易管理条例》
77、下列关于询价制度的说法中,正确的有( )。
A.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
78、证券经纪业务的构成要素包括( )。
A.证券经纪商
B.委托人
C.证券交易所
D.证券交易的对象
79、财务顾问服务对象有( )。
A.企业
B.个人
C.政府
D.上市公司
80、根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有( )。
A.修改公司章程
B.决定公司的经营方针和投资计划
C.审议批准董事会的报告
D.对发行公司债券作出决议
81、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组
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