行政管理部风控报告.docx

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行政管理部风控报告

行政管理部全面风险管理

第一章部门概述

一、行政管理部功能行政管理部功能主要在于担负着企业行政管理的组织实施和具体操作，一般而言主要功能有三点：

1.管理。

主要是管理公司各类行政事物（除人事与财务专管事物）与权责不明的事物；

2.协调。

协调各部门各事项之间的工作与各项工作所占用公司公共资源；

3.服务。

为公司各部门进行工作提供职责范围内的保障工作与后勤

支持

、内部组织结构

行政管理部经理

董监办

总经理班子日常事务

公共关系

一-

会

务

公

文

工商事务

档

案

印

鉴

前

台

文

印

文

秘

企业文化

租

房

电

话

安

全

食

堂

6S

办

公

车

辆

OA

弱电

计算机

接

待

采

购

库

管

维

三、工作流程

接收信息一上报审批一根据管理层意见进行办理一反馈相关部门实施一记录实施结果一向管理层反馈实施结果

四、部门职能

现阶段完成包括董监办、总经办任务，办公室6S管理、制

度建设、公文收发及程序化规范化管理、会务、文印、文秘、

接待、米购、库管、租房、食堂、公共关系、工商事务、档案管理、物业管理、安全管理、车辆调度、弱电系统维护、通讯报道、企业文化等二十多项常规工作，以及领导交办的临时性任务。

第二章风险管理输入准则

一、风险可接受准则

1.损害的严重度水平

等级名称

代号

严重度的定性描述

轻度

S1

轻度损失或无损失

中度

S2

中等损失

致命

S3

严重损失，对正常经营产生严重影响

灾难性

S4

重大损失，威胁到企业生存

2.损害发生的概率等级

等级名称

代号

频次（每年）

极少

P1

-6

<10

非常少

P2

-4-6

10~10

很少

P3

-2-4

10~10

偶尔

P4

-2

10~10

有时

P5

1~10

经常

P6

>1

3.风险评价准则

概率

严重程度

4

3

2

1

灾难性

致命

中度

轻度

经常

6

U

U

U

R

有时

5

U

U

R

R

偶然

4

U

R

R

R

很少

3

R

R

R

A

非常少

2

R

R

A

A

极少

1

A

A

A

A

说明：

A:

可接受的风险；

R:

合理可行降低（ALARP）的风险；

U:

不经过风险/收益分析即判定为不可接受的风险

二、风险管理文档

1.风险管理计划；

2.初始危害判断及初始风险控制措施表；

3.风险评价、风险控制措施的实施和验证以及剩余风险评价记录。

3、相关文件和记录

关于下发《全面风险管理工作暂行规定》的通知

第二章风险管理

1.经对部门流程和职能的分析，行政管理部的风险与初步控制措施为：

分管

板块

编

号

职能

风险内容

总经

办

1

完成总经办所需文

件

文件不到位，没有及时上报

2

完成董监会所需文

件

文件不到位，没有及时上报

3

为总经办和董监会

提供后勤保障

后勤不到位

4

为总经办和董监会

提供会议记录

记录不全面或不准确

行政

管理

5

会务安排

不全面或不及时

6

公文处理

信息不全面或不准确

7

工商事务

处理不及时

8

档案管理

不完整

9

行政制度建设

未完成或未洛实

1

0

行政协调

各部门共同合作解决

1

1

车辆调度

安排不到位

1

2

食堂管理

未保障伙食供应

1

弱电、网络系统维

3

护

未保障通讯通畅

后勤

1

保障

4

库房管理

出入库未登记或丢失仓库物品

1

5

采购

遭遇采购欺诈

1

6

接待管理

未及时安排或未按级别进行安排

1

7

安全管理

未进行预防或事后处理不及时

可预见的且难以规避的风险及其初步控制措施:

风

险类型

编

号

可预见的风险

初步风险控制措施

总

经

办

H1

为总经办和董监会提供会议记录不完整

做好信息识别和收集工作

风

险

行政管理风险

H2

会务安排不及时或不到位影响公

司发展进程或与外部协商

米取多种备选方案，制定全面安排计划

H3

公文处理不及时或处理结果不准确

严格公文流程监控

H4

仃政管理制度制疋不及时导致管理混乱

筛选所需制度，按急缓程度制定所需制度

后勤管理风险

H4

采购管理不到位导致公司资金管理混乱

严格规范米购制度，按公司相关规定制定采购管理办法，需招投标的严格按招投标程序进行招标米购。

H5

安全管理不到位

做好安全预防旦传与培训，制订

相应的应急预案，及时进行事后

处理

H6

接待未作出及时且符合规格的安排

主动收集接待相关信息，对相应级别接待做好接待计划

2.每一项损害的概率为:

风

险类型

编

号

可预见的风险

可能引起损害发生的概率等级

总

经

办

H1

为总经办和董监会提供会议记录不完整

P1

风

险

行政管理风险

H2

会务安排不及时或不到位影响公

司发展进程或与外部协商

P1

H3

公文处理不及时或处理结果不准确

P2

H4

仃政管理制度制疋不及时导致管理混乱

P2

后勤管理风险

H5

米购管理不到位导致公司资金管理混乱

P2

H6

安全管理不到位

P2

H7

接待未作出及时且符合规格的安排

P1

3.每一项风险损害程度为:

风

险类型

编

号

可预见的风险

可能引起损害发生的严重度

等级

总

经

办

H1

为总经办和董监会提供会议记录不完整

S1

风

险

行政管理风险

H2

会务安排不及时或不到位影响公

司发展进程或与外部协商

S3

H3

公文处理不及时或处理结果不准确

S2

H4

仃政管理制度制疋不及时导致管理混乱

S2

后勤管理风险

H5

米购管理不到位导致公司资金管理混乱

S3

H6

安全管理不到位

S4

H7

接待未作出及时且符合规格的安排

S3

4.风险可接受性判断

概率

严重程度

S4

S3

S2

S1

灾难性

致命

中度

轻度

经常

P6

U

U

U

R

有时

P5

U

U

R

R

偶然

P4

U

R

R

R

很少

P3

R

R

R

A

非常少

P2

R（H6）

R（H5）

A（H3,

H4）

A

极少

P1

A

A（H2,

H7）

A

A（H1）

说明：

A:

可接受的风险;

R合理可行降低（ALARP）的风险；

U:

不经过风险/收益分析即判定为不可接受的风险。

风险评价、风险控制措施及剩余风险评价记录表:

编

号

风险类型

风险估计

采取控制措施

采取措施后风险估计

是否产生新的风险

（若是，评定新风险）

重

度

概

率

风险水平

初始措施计划

实施验证

重

度

概

率

风险水平

H1

总经办风险

S1

P1

A

做好信息识别和收集工作

定期检查信息收集及分析记录

S1

P1

A

否

H2

行政管理风险

S3

P1

A

采取多种备选方案，制定全面安排计划

专人专管，设立第二管理人与备用方案

S2

P1

A

否

H3

S2

P2

A

严格公文流程监

控

专人专管，定期检杳

S2

P1

A

否

H4

S2

P2

A

筛选所需制度，按急缓程度制定所需制度

专人专管

S2

P1

A

否

H5

后

S3

P2

R

严格规范采购制

严格审批，制

S2

P1

A

否

勤管理风险

度，按公司相关规定制定采购管理办法，需招投标的严格按招投标程序进行招标采购。

定专管制度进

行规范

H6

S4

P2

R

做好安全预防宣传与培训，制订相应的应急预案，及时进行事后处理

定期或不定期由经营管理层进行检杳

S2

P4

A

否

H7

S3

P1

A

主动收集接待相关信息，对相应级别接待做好接待计划

专人专管，设立第二管理人与备用方案

S2

P4

A

否