上半年湖南省基金从业资格股票的类型考试试题.docx
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上半年湖南省基金从业资格股票的类型考试试题
2017年上半年湖南省基金从业资格:
股票的类型考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、以下属于证券市场中介机构的有__。
A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会
2、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。
A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举
3、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A.1B.2C.3D.5
4、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告,应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
5、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.资产质量良好D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
6、基金销售费用包括基金的__。
A.申购费B.认购费C.赎回费D.销售服务费
7、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的,可不再提取。
A:
注册资本B:
净资产C:
总资产D:
股东权益
8、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A.资金清算,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
9、下列基金产品或组合中,最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A.债券型基金B.指数型基金C.混合型基金D.股票型基金
10、下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
11、关于基金投资比例监管的规定,下列说法正确的有__。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
12、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。
A.自助式,辅助式B.网上交易,柜台交易C.人工方式,电脑自动方式D.银行柜台,券商柜台
13、目前,我国证券市场推出的权证为__。
A.债权权证和股权权证B.其他权证C.债权权证D.股权权证
14、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点,我国基金监管还担负着____的使命。
A:
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
降低系统风险D:
推动基金业发展
15、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。
A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.货币市场基金
16、__不追求取得超越市场表现。
A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.混合型基金
17、个人投资者从基金分配中获得的__,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.买卖股票差价收入
18、存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价B.发行日收盘价C.最近交易的市价D.发行日平均价
19、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A.公平、公开、公正B.法制、监管、自律C.自律、服务、传导D.效率、严谨、开拓
20、基金本质上反映的则是一种____,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A:
所有权关系B:
债权债务关系C:
信托关系D:
其他关系
21、下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
22、关于基金份额持有人,以下描述正确的是__。
A.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D.基金份额持有人是基金公司的出资人
23、股东大会是股份公司的权力机构,由__组成。
A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员
24、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A.持股集中度B.贝塔系数C.持股数量D.行业投资集中度
25、如果某债券型基金的久期为4年,市场利率由5%上升到6%,则该债券型基金的份额净值约__。
A.减少4%B.增加24%C.增加4%D.增加20%
26、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础
27、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。
A:
组合风险B:
各种证券持有量C:
现金比例的百分比D:
预期收益率
28、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
29、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券
30、受托人以自己的名义,在委托人的授权范围内与第三人订立合同,第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系,该合同直接约束____A:
受托人与第三人B:
委托人与第三人C:
受托人与委托人D:
其他
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____A:
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B:
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C:
证券市场的风险波动强度不大D:
资本市场没有摩擦
32、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,不正确的是__。
A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C.LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D.LOF的申购和赎回既可在场外市场进行,又可在场内市场进行
33、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位
34、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。
A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D.最近3年无重大违法违规记录
35、关于开放式基金基金份额的赎回费,以下描述正确的有__。
A.赎回费在投资人赎回基金份额时收取B.通常情况下,投资人赎回份额越多,赎回费率越高C.赎回费的25%归基金资产D.赎回费率最高不得高于赎回金额的3%
36、采用定期定额方式申购基金,客户通过销售机构提交的申请应约定__。
A.扣款周期B.扣款日期C.扣款金额D.扣款方式
37、开放式基金的买卖价格以____为基础。
A:
市场供求关系B:
市场存款利率C:
基金份额净值D:
基金份额总额
38、根据《证券法》,下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。
A.发行人的首席执行官B.持有公司1%股份的股东C.保荐人D.从股民论坛看到内幕信息的人
39、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A.基金未分配利润B.未分配利润中已实现收益C.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
40、考察基金经理的过往业绩时,基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A.半B.1C.3D.5
41、对于基金管理费,下列说法正确的有__。
A.积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B.债券基金的管理费率一般在0.5%~1.0%之间C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D.基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
42、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A.定向发行B.承购包销C.公募发行D.招标发行
43、基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字
44、下列基金类型中,实行实物申购、赎回机制的是__。
A.ETFB.货币基金C.LOFD.封闭式基金
45、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择,才能不断扩大业务规模。
A:
产品B:
价格C:
规模D:
服务
46、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又被称为“指数基金”。
A.被动型B.主动型C.成长型D.收入型
47、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.对机构投资者的自律管理D.对代办股份转让系统的自律管理
48、下列关于我国基金销售渠道的说法,正确的有__。
A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B.基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C.选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D.相比商业银行,证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
49、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法C.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
50、根据有关法律法规规定,在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时,对于基金合同生效__的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。
A.1年以上不满3年B.1年以上不满10年C.5年以上不满10年D.5年以上不满15年
51、巨额赎回是指__。
A.单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%B.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%C.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%D.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
52、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。
____A:
每日B:
每3个交易日C:
每周D:
每个会计年度
53、在我国,基金的募集期限一般不得超过__个月。
A.3B.6C.12D.15
54、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A.资产配置下限限制B.持有债券的投资比例C.主要投资对象的不同D.持有股票的投资比例
55、一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。
A.临时信息披露B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金份额净值公告
56、对于系列基金中的子基金,下列表述正确的有__。
A.子基金统一运作B.子基金独立运作C.子基金共用一个基金合同D.子基金之间可以相互转换
57、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括__。
A.存款准备金制度B.发行国债C.调节税率D.再贴现政策、公开市场业务
58、下列基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.保本基金B.ETFC.伞型基金D.LOF
59、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A.公平、公开、公正B.法制、监管、自律C.自律、服务、传导D.效率、严谨、开拓
60、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
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