期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题B卷 附答案.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题B卷 附答案.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题B卷附答案
省(市区)姓名准考证号
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题B卷附答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
2、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()
A、20%
B、45%
C、70%
D、85%
3、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()业务。
A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
4、期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
5、股东出资中货币出资比例不得低于()
A、50%
B、60%
C、75%
D、85%
6、经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示()
A、《经纪合同》
B、《经纪业务规则》
C、《交易所交易规则》
D、《交易风险说明书》
7、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
8、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日
B、15个工作日
C、1个月
D、3个月
9、宋体资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2
B、3
C、5
D、10
10、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
11、世界上第一个有组织的金融期货市场是()
A、伦敦证券交易所
B、芝加哥交易所
C、阿姆斯特丹证券交易所
D、法兰西证券交易所
12、涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
13、在我国设立期货公司,应当经()批准。
A、工商局
B、期货交易所
C、期货业协会
D、国务院期货监督管理机构
14、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A、15日
B、20日
C、30日
D、60日
15、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是()
A、C、TA、
B、C、PO
C、FC、M
D、TM
16、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提150万元。
在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()
A、6000万元
B、6450万元
C、5550万元
D、5700万元
17、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。
A、佣金
B、准备金
C、储备金
D、保证金
18、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中,赵某应受到的惩罚有()
A、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
19、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订()的交易方式。
A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
20、关于期货交易的描述,以下说法错误的是()
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
21、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()
A、中金所
B、期货公司
C、证券公司
D、证监会
22、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3
B、5
C、7
D、10
23、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
24、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于()
A、资助恐怖活动罪
B、参加恐怖组织罪
C、洗钱罪
D、不构成犯罪
25、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C、向公司出具警示函
D、责令期货公司增加内部合规检查的频率
26、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员(),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
27、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?
()
A、扩大
B、缩小
C、不变
D、无法判断
28、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
29、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国人民银行
D、中国期货业协会
30、宋体刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。
私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
31、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
32、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(),但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
33、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是()
A、美元,欧元,日元,英镑,瑞典克朗,瑞士法郎
B、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎
C、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗
D、美元,欧元,日元,英镑,瑞士法郎,瑞典克朗
34、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的,如果已经取得从业资格的,由业协会给予以下纪律处分():
A、暂停从业人员资格6至12个月
B、撤销从业人员资格
C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请
D、撤销从业人员资格并给予罚款
35、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知(),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东
B、证监会
C、期货交易所
D、全体客户
36、期货交易所不需要编制并及时公布()
A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
37、期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满,股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
38、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
39、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额()
A、为损失的百分之五十以上
B、不超过损失的百分之五十
C、为损失的百分之八十以上
D、不超过损失的百分之八十
40、证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月
B、3个月
C、5个月
D、6个月
41、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
42、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
43、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款()
A、1万以上
B、3万以上
C、1-3万
D、3万以下
44、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()
A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
45、期货合约是由()统一制定的。
A、期货交易所
B、期货业协会
C、期货公司
D、证监会
46、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
47、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
48、我国期货交易所会员必须是()
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
49、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。
A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
50、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
51、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后()内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日
B、20日
C、30日
D、14日
52、小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述正确的是()
A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
B、公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认以知悉
53、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以()方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档
B、打印文件
C、光盘备份
D、客户签名确认文件
54、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
55、我国的期货交易必须在()内进行。
A、期货交易所
B、商品交易市场
C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
56、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为()时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)
A、65100元/吨
B、65150元/吨
C、65200元/吨
D、65350元/吨
57、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B、合格境外机构投资者
C、证券公司
D、外资企业
58、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
59、期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A、国务院
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国证监会
60、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是()
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案
61、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
62、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。
A、较低的收盘价
B、较高的收盘价
C、收盘价的算术平均值
D、收盘价的加权平均值
63、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为():
A、内部控制机制
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
64、宋体《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由()制定。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
65、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
66、期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内
B、每一季度结束后30日内
C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
67、宋体期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A、1
B、5
C、3
D、2
68、我国黄大豆2号期货可参与交割的为()
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
69、申请成为结算会员的,应当取得()批准的结算业务资格
A、中国证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
70、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券交易所
71、公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
A、期货公司
B、客户
C、居间人先行承担,其不能承担的部分由委托人
D、居间人
72、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
B、2
C、3
D、6
73、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()
A、中国证监会和财政部
B、财务部
C、中国期货业协会
D、期货交易所
74、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
75、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
76、下列哪种情况属于超卖状态?
()
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D、=85
77、中国证监会派出机构应当在()1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
78、期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
A、3个
B、5个
C、7个
D、10个
79、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求,评估投资者的产品认知水平和()
A、违约风险
B、风险承受能力
C、婚姻状况
D、未来收入
80、下列关于期货交易所的表述,错误的是()
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。
以下说法正确的是()
A、老张可以直接起诉期货交易所
B、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失
C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼
2、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。
不得()
A、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、以个人名义收取服务报酬
D、泄露客户商业秘密
3、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。
这些交易机制包括()
A、采用集中交易方式进行标准化合约交易
B、可以买空和卖空
C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
D、保证金收取比例低于合约标的额20%的
4、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员,则他应当具备的职业操守有()。
A、保守期货公司和客户的商业秘密
B、依法办事
C、公正廉洁
D、不可利用职务便利牟取不正当的利益
5、宋体证券公司应当按照()的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、自律
B、合规
C、内部控制
D、审慎经营
6、宋体期货交易所向会员收取的保证金,不得()
A、查封
B、冻结
C、扣划
D、强制执行
7、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )
A、可依法停止该会员交易席位的使用
B、应当依法裁定不得转让该会员资格
C、不得停止该会员交易席位的使用
D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位
8、宋体期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、接纳为会员
B、暂停会员资格
C、终止会员资格
D、要求追加保证金
9、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
A、公开
B、合理
C、有效
D、完全保障
10、宋体期货公司应当事前了解客户的()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
11、宋体在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为()
A、税务机关出具的收入纳税证明
B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
12、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。
下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()
A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
C、A集团应当在规定时间内通知期货公司
D、A集团持有的期货公司股权可以质押
13、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度,()
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
14、宋体期货从业人员必须遵守()
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
15、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()
A、期货公司合规经营、风险管理状况
B、期货公司内部控制状况
C、首席风险官所做的尽职调查
D、首席风险官提出的整改意见
16、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。
A、周报表
B、月报表
C、季度报表
D、年报表
17、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按
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