一级建造师机电工程项目施工管理精华重点汇总三.docx
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一级建造师机电工程项目施工管理精华重点汇总三
2013年一级建造师机电工程项目施工管理精华重点汇总(三)
1H420030机电工程施工招标投标管理
1H420031掌握机电工程施工招标投标管理要求
一、机电工程项目招标方式
(一)公开招标(邀请不特定的法人或其他组织)
公开招标分为对投标人资格预审和资格后审两种。
1.投标人资格预审,即在招标公告发出后(投标前)先对投标人进行资格审查,资格审查合格者才可购买标书。
资格预审公告与招标公告应同时发出。
2.投标人资格后审,即招标单位开标后对投标人进行资格审查,资格后审在发布招标公告时应说明。
公开招标大多采用资格后审的方式进行。
(二)邀请招标(邀请特定的法人或其他组织)
二、机电工程项目招标投标按工程承包的范围分类
(一)设计采购施工(EPC)/交钥匙总承包
承包商承担全部设计、设备及材料采购、土建及安装施工、试运转直至投产运行。
这种承包模式,业主省心省力省资源投入,建设期间承担的风险较小,而承包商工程风险较大,但相应利润空间也较大。
这是目前国际国内总承包的主要模式之一。
(二)设计及设备采购总承包(EP)
承包商承担工程的设计、设备采购及现场安装的技术指导,并承担投产运行后设计和设备质量的责任。
这是目前国际采用较多的一种承包模式。
(三)设计及施工总承包
承包商承担工程的设计、土建安装施工,并承担投产运行后设计指标实现的设计和施工质量的责任。
这种承包模式国际国内采用的较少。
(四)采购及施工总承包(PC)
承包商承担设备及材料采购、土建安装施工至无负荷试运转,并承担投料运行后设备及施工质量的责任。
这种承包模式国际国内采用的也比较少。
(五)施工总承包(C)
承包商承担土建和安装施工,有的工程还包括主材采购。
承包商除承担工程范围的内容和风险外,还应对投料运行后因施工质量而出现的问题负责。
这种承包模式国内采用较多。
(六)安装工程总承包
承包商只承担工程建设的安装工程部分,并对投料运行后的安装质量负责。
这种承包模式在我国目前相当普遍。
(七)机电工程各专业工程承包
如机械设备安装工程承包、电气自动化仪表工程承包、给水排水工程承包、防腐保温工程承包、采暖通风工程承包、炉窑砌筑工程承包等,甚至更细专业承包。
这种承包模式现大多数已采用分包的方式进行。
三、开标与评标管理要求
(一)开标
1.开标时间应与提交投标文件截止时间同一时间公开进行。
开标地点应为招标文件中预先确定的地点。
2.招标人自行选择招标代理机构,其他任何组织和个人不得影响和干预。
选择原则是(即招标代理机构的条件):
(1)招标代理机构必须是依法登记设立,其从事代理业务的资格是经有关行政主管部门的审查认定;
(2)具有为招标人代理拟定招标文件、审查投标人资质、组织评标定标等丰富经验;
(3)具备实力雄厚的依法可以作为评标委员会成员人选的专业技术、经济等方面的专家库。
3.确认通过投标人资格、投标书密封合格后,投标人抽开标次序签,依次公开投标人的商务报价、公开商务标的确定办法、公开商务标的,开技术标,评审及评委会要求投标人对投标文件的某些内容澄清或答疑。
(二)评标定标
1.评标委员会组成。
一般由招标人代表和技术、经济等方面的专家组成,其成员人数为五人以上单数。
其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
专家由招标人从招标代理机构的专家库或国家、省、直辖市人民政府提供的专家名册中随机抽取,特殊招标项目可由招标人直接确定。
2.评标原则:
公开、公平、公正。
3.评审方法。
严格按照招标文件公布的评标办法和标准执行,一般采用资格审查情况、技术标和商务标由评委按照细目的评分标准分别打分,按公布的比例合成总分,总分由高到低排序。
获总分最高的投标商,初步确定中标投标商。
4.开、评标过程中,有效标书少于三家,此次招标无效,需重新招标。
1H420032掌握机电工程施工招标条件与程序
一、机电工程施工招标应具备的条件
机电工程项目的招标,应当满足法律规定的前提条件,方能进行。
1.项目应履行审批手续并批准;
2.有相应的资金或资金来源已落实,并在招标文件中如实载明;
3.招标人已经依法成立;
4.初步设计及概算已履行审批手续,并已批准;
5.招标范围、招标方式和招标组织形式等已履行核准手续,并已核准;
6.有招标所需的设计图纸及技术资料。
二、机电工程招标文件编制的内容
1.工程概况描述,包括工程名称、地址、占地面积等。
2.已批准的项目建议书或可行性研究报告;主要经济技术指标等。
3.承包范围;配置要求及其技术指标要求(对含EP项目)。
4.城市规划部门确定的规划控制条件和用地红线图,工程地质、水文地质、工程测量等建设场地勘察报告(对含E项目)。
5.供水、供电、供气、供热、环境、道路的基础资料,节能、环保、消防、抗震等要求(对含E项目)。
6.对执行技术标准、规范要求;各阶段的工期、质量、安全要求。
7.设备、主材供应方式及划分清单、工程量清单及主要设计图纸。
8.招标函及投标须知;投标书格式要求及投标截止日期及交投标书地点;投标商考察现场及答疑安排;投标保证金要求;合同主要条款;评标标准及方法。
三、机电工程施工招标程序
招标过程一般可分为发标前准备、招标投标、评标定标三个阶段。
(一)发布招标公告及资格预审公告
(二)资格预审
资格审查应由资格审查委员会按照资格预审(或审查)文件执行,不得随意提高或降低标准。
一般主要审查:
1.具有独立签订合同的权利。
2.具有履行合同的能力,包括专业、技术资格和能力,资金状况,设备和其他设施状况,管理能力,经验、信誉和相应从业人员。
3.没有处于被责令停业、投标资格被取消、财产被接管、冻结、破产状况。
4.在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题。
5.法律和行政法规规定的其他资格条件。
如营业执照、法人代表证明或法人委托书、资质等级证书、安全生产许可证、体系认证书等。
(三)其他程序
投标商考察现场;招标答疑并对招标文件作出补遗;投标商编制标书;投标;开标;评标;颁发中标通知书;签订合同。
四、废标的确认
1.未能在实质上响应招标文件的标书,如逾期送达或未送达指定地点、未按要求密封、无投标单位公章及法人代表或法人委托人签字或盖章、无相应资格的注册师签字等。
2.投标文件有明显不符合要求的重要缺陷,如投标文件未按招标文件格式填写,内容不全或关键字迹模糊无法辨认、投标人名称或组织机构与资格审查不一致等。
3.弄虚作假或串通报价的标书。
4.低于成本报价的标书。
5.评标过程中不与评标专家配合或有不正当行为。
6.未按招标文件要求提交投标保证金的标书。
1H420033掌握机电工程施工投标条件与程序
根据《招标投标法》规定,投标人应当具备承担项目的能力,国家有关规定对投标人资格条件或者招标文件对投标人资格条件有规定的,投标人应当符合规定。
一、机电工程施工投标条件
1.机电工程项目已具备招标条件;
2.投标人资格已符合规定,并对招标文件作出实质性响应;
3.投标人已按招标文件要求编制了投标文件;
4.投标人已按招标文件要求提交了投标保证金。
二、机电工程投标程序
1.研究招标文件。
重点是投标者须知,合同条款,设计图纸,工程范围,供货范围,设备规格、型号、数量,工程量表,技术规范要求及特殊要求等。
2.进行详细的调查研究。
重点调查研究的方面是:
(1)投标工程有关的法律法规,劳动力与材料供应状况,设备市场租赁情况,专业公司的经营状况,价格水平等。
(2)认真调查研究具体工程所在地的自然条件、施工条件及环境。
如地质地貌、气候、交通、水电等的供应和其他资源状况等。
(3)工程业主方项目资金落实状况,参加竞争的公司状况。
(4)参加现场踏勘与标前会议交底、答疑等。
即重点研究业主、竞争对手、招标项目情况、市场条件、环境因素等内容。
3.复核工程量
对于总价固定合同,因是以总报价为基础进行结算的,要规避风险,如果工程量出现差异,就会带来无法弥补的经济损失。
4.编制投标文件
(1)投标文件应当对招标文件的实质性要求作出响应,投标文件一般包括:
投标函,投标报价,施工组织设计,商务和技术偏差表。
(2)施工方案是报价基础和前提,也是招标人评标时考虑的重要因素之一。
因此,在制定施工方案时,应在技术、工期、质量、安全保证等方面有创新,利于降低施工成本,对招标人有吸引力。
(3)根据招标文件复核或计算工程量。
预先确定施工方法和施工进度,是投标计算的必要条件,并与合同计价形式相协调。
(4)确定正确的投标策略。
在信誉、低价、缩短工期、改进设计、先进、特殊的施工方案中体现。
技术标的策略内容:
突出自身的优势,如装备、技术力量、业绩等;突出质量管理,质量水平尽量优于业主要求水平;突出工期掌控优势,在满足业主工期要求的同时,提出适当缩短工期的目标和措施;向业主提出一些有利于工程建设的合理化建议及一些优惠条件。
商务报价策略可采取不平衡报价法、多方案报价法、增加建议方案法、突然降价法、无利润竞标法、先亏后盈法等方式进行报价。
5.提交投标文件
(1)注意投标的截止日期,即提交标书的最后期限,超过日期视为无效投标。
(2)投标文件应当对招标文件提出的实质要求和条件作出响应,如技术指标、质量标准、工期、进度计划、报价限额等。
(3)投标文件应按招标文件要求完整。
三、投标书编制的内容
1.技术标
(1)设计方案描述(对含E的项目)
(2)设备采购(含P的项目)
(3)材料采购的质量控制方案。
(4)施工装备的配置
(5)施工组织设计
(6)按招标文件要求需加盖有关印鉴的加盖有关印鉴。
(7)按招标文件要求密封标书。
2.商务标(商务报价)
(1)商务报价的种类可分为:
总价一次包死,合同履行过程中无签证;报总价,在超出一定工程量范围可现场签证;工程量单价包干;按规定的预算定额计价、施工图预算结算等。
(2)商务报价分析
(3)按招标文件规定填写报价单。
(4)按规定要求密封商务标书。
3.按招标文件要求,准备好资格审查资料及投标人法人代表证明或法人委托证明。
【案例1H420033-1】
1.背景
某火力发电厂建设工程为国家重点建设项目,总投资额18000万元。
其中对工程概算7650万元的设备安装工程进行招标。
本次招标采取了邀请招标的方式,由建设单位自行组织招标。
2005年10月11日,向具备承担该项目能力的A、B、C、D、E5家承包商发出投标邀请书,2005年11月8日14时为投标截止时间,该5家承包商均接受邀请,并按规定时间提交了投标文件。
但承包商A在送出投标文件后发现报价估算有较严重的失误,遂赶在投标截止时间前l0分钟递交了一份书面声明,撤回已提交的投标文件。
2005年10月18日,由投资方、建设方、技术部门等各方代表参加的评标委员会组成。
2005年11月8日14时公开开标。
开标时,由招标单位委托的市公证处人员检查投标文件的密封情况,确认无误后,由工作人员当众拆封。
由于承包商A已撤回投标文件,故招标人宣布有B、C、D、E4家承包商投标,并宣读该4家承包商的投标价格、工期和其他主要内容。
在评标过程中,评标委员会要求B、D两投标人分别对施工方案作详细说明,并对若干技术要点和难点提出问题,要求其提出具体、可靠的实施措施。
作为评标委员的招标人代表希望承包商B再适当考虑一下降低报价的可能性。
通过对4家投标企业递交的标书进行评选,评标委员会向建设单位按顺序推荐了中标候选人。
建设单位认为评标委员会推荐的中标候选人不如名单之外的某施工企业提出的优惠条件好(实际上是垫资施工),意向让这家企业中标。
但在有关单位的干预和协调下,建设单位最终从评标委员会推荐的中标候选人中选择了承包商B作为中标人。
并于2005年11月10日将中标通知书以挂号方式寄出,承包商B于2005年11月14日收到中标通知书。
从11月16日至12月11日招标人与承包商B多次谈判,最终双方于2005年12月14日签订了书面合同。
2.问题
(1)从招标投标的性质看,本案例中的要约邀请、要约和承诺的具体表现是什么?
(2)B承包商在技术标上应采取哪些策略?
(3)在评标过程中,评标委员会要求B、D两投标人分别对施工方案作详细说明,并对若干技术要点和难点提出问题,要求其提出具体、可靠的实施措施。
B、D两投标人如何应对?
(4)对照《招标投标法》的规定,在该项目的招标投标程序中,你认为有哪些不妥之处?
请逐一说明。
[答疑编号502106201401]
3.分析与答案
(1)本案例中的要约邀请是投标邀请书,要约是投标人的投标文件,承诺是招标人发出的中标通知书。
(2)B承包商在技术标上应采取策略是:
和其他投标商比较,突出自身的优势,如装备、技术力量、业绩等,突出质量管理,质量水平尽量优于业主要求水平,突出工期掌控优势,在满足业主工期要求的同时,提出适当缩短工期的目标和措施,向业主提出一些有利于工程建设的合理化建议及一些优惠条件。
(3)在评标过程中,评标委员会要求B、D两投标人分别对施工方案作详细说明,并对若干技术要点和难点提出问题,要求其提出具体、可靠的实施措施。
B、D两投标人应根据该项目是火力发电厂的技术特点,制定切实可行的专项施工技术方案,如大型设备吊装、焊接、试压、调试等专项施工技术方案。
拟定质量、环境、安全技术保证措施。
落实技术交底制。
(4)根据《招标投标法》的有关规定,在该项目的招标投标程序中,有以下几方面的不妥之处:
1)招标范围不符合《招标投标法》的规定。
该项目是国家重点建设项目,属于依法必须招标项目。
本项目总投资额18000万元,只对投资7650万元的设备安装工程进行招标,显然违反了法律关于依法招标项目“包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购,必须进行招标”的规定。
2)招标方式选择不当。
按规定依法招标项目应采用公开招标方式发包,即便不适宜公开招标,选用邀请招标方式也应经法定方式审批,本项目显然未经批准程序。
3)自行招标应向有关部门进行备案。
根据有关规定:
“依法必须进行招标的项目,招标人自行办理招标事宜的,应当向有关行政监督部门备案”。
行政监督部门根据有关法规,对招标人是否具备自行招标的条件进行监督,确认其是否具备编制招标文件的能力和组织招标的能力。
原国家计委《工程建设项目自行招标试行办法》规定了办理经国家计委审批项目自行招标的事宜。
建设部《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》第l2条规定:
“招标人自行办理施工招标事宜的,应当在发布招标公告或者发出投标邀请书的5日前,向工程所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案。
”从案例资料看,招标人未作此备案。
4)评标委员会组成不合法。
由投资方、建设方、技术部门等部门代表参加组成评标委员会的做法,违反了法律规定的评标委员会委员“由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定;一般招标项目可以采取随机抽取方式,特殊招标项目可以由招标人直接确定”的规定。
5)招标人仅宣布4家承包商参加投标不符合规定。
招标人不应仅宣布4家承包商参加投标,我国《招标投标法》规定:
“招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有文件,开标时都应当当众拆封、宣读。
”因此虽然承包商A在投标截止时间前已撤回投标文件,但仍应作为投标人宣读其名称,但不宣读其投标文件的其他内容。
6)评标过程中要求承包商考虑降价不合法。
按照《招标投标法》的规定,评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明,但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容,在确定中标前,招标人不得与投标人就投标价格、投标方案的实质性内容进行谈判。
7)招标人确定推荐中标人之外的单位中标的做法违反法律规定。
《招标投标法》规定:
“招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。
”国家计委等部门在《评标委员会和评标方法暂行规定》中进一步明确:
“使用国有资金投资或者国家融资的项目,招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。
排名第一的中标候选人放弃中标的,因不可抗力提出不能履行合同,或者招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交的,招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。
排名第二的中标候选人因前款规定的同样原因不能签订合同的,招标人可以确定排名第三的中标候选人为中标人。
”因此,本项目的中标人只能依法选择评标委员会推荐的第一人,而不能是其他人。
8)订立书面合同的时间过迟。
《招标投标法》规定:
“招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内订立书面合同。
”本案例超过《招标投标法》规定的时限。
【案例1H420033-2】
1.背景
某大型涉外投资拟建工程项目,由外方出资85%,中国方出资15%,总投资为l800万美元,该项目包括15个单项工程。
由于工期紧,招标过程很短,从发招标文件到收投标文件仅10天时间。
招标图纸设计较粗,没有施工详图,工程量表由业主提出目录,工作量由投标人计算并报单价,最终评标核定总价。
合同采用固定总价合同形式,要求报价中的材料价格调整独立计算。
共有l0家中国公司参加投标,第一次收到投标文件后,发现各企业都用国内的概预算定额分项和计算价格,未按照招标文件要求报出完全单价,也未按招标文件的要求编制投标文件,使投标文件的分析十分困难。
故业主退回投标文件,要求重新报价。
这时有5家退出竞争。
这样经过四次反复退回投标文件重新做投标报价,才勉强符合要求。
业主A方最终决定我国某承包公司B(以下简称B方)中标。
本工程采用固定总价合同,合同总价为1751.8万元人民币(其中包括不可预见风险费120.0万元)。
本工程合同条件选择是在投标报价之后,由A方与B方议定。
A方坚持用ICE,即英国土木工程师学会颁布的标准土木工程施工合同文本;而B方坚持使用我国的示范文本。
A方认为示范文本不完备,不符合国际惯例,可执行性差。
最后由A方起草合同文本,基本上采用ICE的内容,增加了示范文本的几个条款。
2005年6月23日A方提出合同条件,6月24日双方签订合同。
工程结束时双方结算时出现差异,主要差异是:
(1)由于招标图纸较粗略,A方在招标文件中没给出工作量,由B方计算工程量,而B方计算的数字都很低。
如:
由于缺少施工详图,承包商报价时预算402t钢筋,而按后来颁发的详细的施工图核算应为约720t。
施工中,由于工程变更又增加了290t,即整个工程实际钢筋用量约l010t。
由于为固定总价合同,A方认为详细的施工图用量与B方报价之差318t,合计价格100多万元是B方报价的失误,或为获得工程而作出的让步,在任何情况下不予补偿。
(2)在工程施工中B方现场人员发现缺少设备基础安装图纸,审查报价发现漏报了该基础价格约30万人民币。
分析责任时,B方的预算员坚持认为,在招标文件中A方漏发了基础图,而A方代表坚持是B方的预算师把基础图弄丢了。
由于采用固定总价合同,B方最终应承担损失。
2.问题
(1)本工程采用固定总价合同的方式是否合理?
为什么?
(2)招标文件图纸资料不全导致报价不准是哪一方的责任?
为什么?
(3)招标人在本次招投标工作中存在哪些不妥之处?
(4)投标人如何避免废标?
[答疑编号502106201402]
3.分析与答案
(1)采用固定总价合同不合理。
因为采用固定总价合同的条件是:
工程量小、工期短,估计在施工过程中环境因素变化小,工程条件稳定并合理;工程设计详细,图纸完整、清楚,工程任务和范围明确;工程结构和技术简单,风险小;投标期相对宽裕,承包商可以有充足的时间详细考察现场、复核工程量,分析招标文件,拟订施工计划;合同条件中双方的权利和义务十分清楚,合同完备。
本工程招标图纸粗略,投标期短,地形和地质条件复杂,所使用的合同条件和规范是承包商所不熟悉的。
因此,不宜采用固定总价合同方式。
(2)是B方的责任。
B方投标风险意识较差。
直到工程施工中才发现缺少设备基础安装图纸,从而发现漏报了设备基础价格,B方的预算员认为A方在招标文件中漏发了基础图不能说明是A方问题。
B方应该在接到招标文件后对招标文件的完整性进行审查,将图纸和图纸目录进行校对,如果发现缺少,应要求A方补充,同时向业主提出索赔。
(3)不妥之处有:
1)《招标投标法》中针对招标项目的规定对本工程招标投标活动不适用。
因此从发招标文件到收投标文件仅10天时间明显不符合《招标投标法》的规定。
2)在本工程中,A方在招标文件中没有提出合同条件,而在确定承包商中标后才提出合同条件,这是不合理行为。
本工程采用承包商不熟悉的英文合同文本、英国规范,并未在招标文件中明确规定,造成承包商投标文件编制与招标人意图不符而返工,属于招标人的过错。
3)本案例中“经过四次反复退回投标文件重新做标报价”的做法,违反了《招标投标法》的规定。
(4)投标人避免废标应注意:
1)实质上响应招标文件的标书,未逾期送达指定地点、按要求密封、投标单位公章及法人代表或法人委托人签字或盖章、相应资格的注册师签字等。
2)投标文件没有明显不符合要求的重要缺陷。
如按招标文件格式填写,内容齐全,关键字清晰,投标人名称或组织机构与资格审查一致等。
3)不做弄虚作假或串通报价的标书,不做不正当行为。
4)按招标文件要求提交投标保证金的标书。
【案例1H420033-3】
1.背景
某承包商在通过资格预审后,对招标文件进行了仔细分析,发现业主在招标文件提出的工期24个月要求过于苛刻,且设备由承包商采购,并负责安装、调试、试运行。
合同条款中规定每拖延1天工期罚合同价的0.1%。
若要保证实现该工期要求,必须采取特殊措施,从而大大增加成本。
因此,该承包商在投标文件中说明业主的工期要求难以实现,因而按自己认为的合理工期(在业主要求工期的基础上增加6个月)编制施工进度计划并据此报价。
该承包商将技术标和商务标分别封装,在封口处加盖本单位公章和项目经理签字后,在投标时间前1天上午将投标文件报送业主。
次日(即投标截止日当天)下午,在规定的开标时间前1小时,该承包商又递交了一份补充材料,其中声明将原报价降价4%。
但是,招标单位的有关工作人员认为,根据国际上“一标一投”的惯例,一个承包商不得递交两份投标文件,因而拒收承包商的补充材料。
开标会由市招标办的工作人员主持,市公证处有关人员到会,各投标单位代表均到场。
开标前,市公证处人员对各投标单位的资质进行审查,并对所有投标文件进行审查,确认所有投标文件均有效后,正式开标。
主持人宣读投标单位名称、投标价格、投标工期和有关投标文件的重要说明。
2.问题
(1)该承包商运用了哪几种报价技巧?
其运用是否得当?
请逐一加以说明。
(2)招标人对投标人进行资格预审应包括哪些内容?
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