证券交易押题第五套.docx
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证券交易押题第五套.docx
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证券交易押题第五套
根据《证券法》规定,从事证券自营业务的证券公司,其注册资本最低限额应达到()元人民币。
A5000万
B1亿
C2亿
D5亿
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第9页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
根据《证券法》规定,从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等其他业务之一的,注册资本最低限额为1亿元。
经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。
A5亿元
B2亿元
C1亿元
D5000万元
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第9页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
此题考察对证券公司经营相关业务条件的具体要求
证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。
A发行人
B持有人
C经纪商
D交易所
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第1页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
(),须由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)受理。
A补办原号码的上海证券账户卡
B补办新号码的上海证券账户卡
C补办原号码的深圳证券账户卡
D补办新号码的深圳证券账户卡
※专家点评:
难易程度:
中本题题型:
常识题教材页码:
第100页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
补办原号码的上海证券账户卡,须由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)受理。
按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()境内证券公司进行证
按照现行规定,下列关于送股登记的表述正确的有()。
A证券交易所主动为投资者增加股数,自动完成股份登记手续
B中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
C证券公司在公告刊登日完成送股
D证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料
※专家点评:
难易程度:
中本题题型:
常识题教材页码:
第104页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续;中国结算公司在权益登记日登记送股;证券发行人申请送股要向中国结算公司提交相应的材料。
券交易。
A5家
B3家
C2家
D1家
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第165页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
按照现行规定,下列关于送股登记的表述正确的有()。
A证券交易所主动为投资者增加股数,自动完成股份登记手续
B中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
C证券公司在公告刊登日完成送股
D证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料
※专家点评:
难易程度:
中本题题型:
常识题教材页码:
第104页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续;中国结算公司在权益登记日登记送股;证券发行人申请送股要向中国结算公司提交相应的材料。
中国结算公司按照中国人民银行规定的()向结算参与人计付结算备付金利息,()结息一次。
A外汇利率,每周
B金融同业活期存款利率,每季度
C定期存款利率,每季度
D定期存款利率,每月
※专家点评:
难易程度:
中本题题型:
常识题教材页码:
第263页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
此题考察结算账户的管理。
如果上市证券发生()等事项,不需进行除息或除权。
A权益分派
B兼并
C公积金转增股本
D配股
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第156页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
根据交易所交易规则,上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况,需对该证券作除权除息处理。
上海证券交易所规定,权证行权的申报数量为()的整数倍。
A1份
B10份
C100份
D1000份
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第133页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
证券交易的公平原则是指()。
A证券交易是一种面向社会公开的交易活动
B参与交易的各方应当获得平等的机会
C应当公正地对待证券交易的参与各方
D要求市场充分的透明度和公信度
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第3页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
证券交易的公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
A是公开原则,C是公正原则。
根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为()。
A第一笔成交价
B前收盘价
C前结算价
D第一个申报价
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第155页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为第一笔成交价。
证券公司应当()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。
A周
B月
C季
D半年
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第212页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
证券公司应当季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。
根据市场需要,()可以调整即时行情发布的方式和内容。
A证券监督管理机构
B证券交易所
C证券业协会
D中央结算机构
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第161页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
根据市场需要,上海证券交易所和深圳证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。
禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括()。
A加强监管
B严格把关
C加强自律管理
D加强信息披露
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第179页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题,禁止内幕交易的主要措施有加强监管和加强自律管理
下列各项中,关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()。
A客户的指令具有权威性
B证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券,不能自作主张,擅自改变客户的指令
C证券经纪商可以根据市场行情,在维护客户权益的前提下,改变客户的指令,事后向客户解释说明
D为了维护客户的权益,即使情况发生变化而不得不变更委托指令时,也必须事先征得客户的同意
※专家点评:
难易程度:
中本题题型:
常识题教材页码:
第28页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A半年
B3个月
C2个月
D1个月
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第202页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
此题考察集合资产管理计划的信息披露。
中小企业板上市公司出现()情形时,深圳证券交易所将终止其股票交易。
A因成交量低于规定标准而被暂停上市的,在其后120个交易日内的累积成交量低于300万股
B连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累积成交量低于300万股
C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的,在其后120个交易日内的累积成交量低于300万股
D因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的,在其后180个交易日内的累积成交量低于300万股
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第155页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
此题考察中小企业板终止上市的规定。
深圳证券交易所实行的证券存管制度是()。
A自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限
B自动托管,随处通买,限定买入,转托不限
C自动托管,指定买卖,可以转托
D自动托管,随处通买,随处通卖,转托不限
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第108页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为()。
A成交金额的0.02%
B成交面额的0.02%
C5元
D1元
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第57页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
上海证券交易所债券现货的佣金标准为,起点为1元,不得超过成交金额的0.02%。
证券公司应当在每一月份结束后()内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A3日
B5日
C10日
D15日
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第238页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
证券公司应当在每一月份结束后10日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
下列各项中,不属于证券交易委托指令的基本要素是()。
A证券账号
B买卖数量
C委托场所
D买卖方向
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第36-42页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
委托指令的内容包括:
证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等。
()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A债券账户
BA股账户
C转债账户
D基金账户
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第98页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
人民币普通股票账户简称:
A股账户。
关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度,下列说法不正确的是()。
A应当要求所属营业部与客户签订代理业务协议
B客户资金与自有资金应统一运作、统一管理
C应加强对营业部软、硬件技术标准(含升级)等的统一规划和集中管理
D应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险,制定操作程序和具体控制措施
※专家点评:
难易程度:
中本题题型:
常识题教材页码:
第257页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
客户资金与自有资金应分开运作、分开管理。
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以()为当日收盘价。
A当日最后一笔成交价
B当日平均价
C前日最后一笔成交价
D前收盘价
※专家点评:
难易程度:
中本题题型:
常识题教材页码:
第156页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
此题考察收盘价的确定。
零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。
A零数
B整数
C1手
D1个
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第37页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
此题考察零数委托的概念。
证券的()是证券市场生存的条件。
A流动性
B稳定性
C有效性
D收益性
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第16页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
证券的流动性是证券市场生存的条件。
严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。
A现金股利和股票股利
B投票权和表决权
C权益
D投资回报
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第1页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()的罚款。
A1万上5万下
B3万以上10万以下
C20万以上50万以下
D3万以上30万以下
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第244-245页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
此题考察《证券法》第二百零五条内容。
审查委托单的合法性和一致性一般不包括()。
A委托人证件
B买卖证券品种
C买卖证券数量
D买卖证券代码与名称是否一致
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第45页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
A是审查证券委托买卖同一性的内容。
根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金交()所有。
A证券结算风险基金
B上海证券交易所
C守约方
D投资者保护基金
※专家点评:
难易程度:
中本题题型:
常识题教材页码:
第284页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
此题考察履约金归属判定规则。
上海证券交易所规定,申购新股时每一申购单位为()股。
A100股
B1手
C1000股
D500股
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第111页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
深圳交易所规定的申购单位为500股。
中国证监会要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A2006年
B2007年
C2008年
D2009年
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第31页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据是()。
A送股比例
B送股股数
C股东持股数
D股东权益数
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第104页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
按照现行规定,股票终止上市后,股票发行人办理退出登记时,()须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
A证券交易所
B证监会
C证券经纪商
D中国结算公司
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第106页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
此题考察股票的退出登记手续。
目前,具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括()。
A烟台住房储蓄银行
B部分符合条件的城市商业银行
C各全国性商业银行
D农村信用社
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第250-251页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
目前,具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。
下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是()。
A在初始结算和到期结算中,中国结算上海分公司都作为共同对手方
B采用一次成交两次结算的方式
C到期结算采用逐笔交收的方式
D初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第281页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式,只是在初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方,到期结算采用逐笔交收的方式。
()经过规定的核准程序核准后可以成为中国结算上海分公司的基本结算会员。
A一般结算会员
BB股的境外代理商
CB股托管银行
D有B股经纪商资格的证券经营机构
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第272页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
B股结算参与人分为基本结算会员和一般结算会员,此题考察基本结算会员的资格。
境外证券经营机构要取得B股席位,需要符合以下条件()。
A具有证券交易所会员资格
B缴纳席位费
C必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证
D必须取得中国会颁发的经营外资股业务资格证书
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第23页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
AB是取得普通席位的条件,C是境内证券经营机构取得B股席位需符合的条件。
在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于()或流通市值不低于()。
A1亿,5亿元
B2亿股,8亿元
C5000万股,3亿元
D3亿股,10亿元
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第232页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
此题考察,融资融券标的证券为股票的,应符合的条件。
一般规定,我国的证券交易所会员在转让交易席位时须经()审核批准。
A中国证监会
B证券交易所总经理
C证券交易所会员大会
D证券交易所会员部
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第23页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
一般规定,我国的证券交易所会员在转让交易席位时须经证券交易所会员部审核批准。
最低结算备付金限额的确定,与()无关。
A上月交易天数
B上月证券买入金额/
C上月买断式回购到期购回金额
D最低结算备付金比例
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第264页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。
A应在营业部采用统一的柜面交易系统
B应当实行法人集中清算制度
C应建立交易数据安全备份制度
D应加强对营业部业务运作的集中统一管理
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第65-68页
我的答案:
参考答案:
D
答案解释:
D属于经纪业务操作规范管理的一般要求。
中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后,根据其申请派发相应股份,于()登记送股。
AT日
B送股登记日
C权益登记日
D结算日
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第104页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后,根据其申请派发相应股份,于权益登记日登记送股
按照现行有关规定,上海证券交易所A股的过户费收取标准为()。
A成交面额的1‰
B成交面额的0.5‰
C成交金额的1‰
D成交金额的0.5‰
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第55页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰,起点为1元。
在深圳交易所,免收A股过户费。
证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。
A限定性集合资产管理计划
B非限定性集合资产管理计划
C定向资产管理业务
D专项资产管理业务
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第183页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
此题考察定向资产管理的概念。
关于证券交易所对交易异常情况的处理,下列表述中不正确的有()。
A按照交易资金一定比例收取罚款
B口头或书面警示
C证券交易所采取现场和非现场的调查方式
D限制相关证券账户交易
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第164页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。
上海证券交易所A股账户个人开户费为()。
A5元/户
B40元/户
C400元/户
D19元/户
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第57页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
基金开户费为5元/户,机构开户费为400元/户,个人B股开户费为19美元/户。
一般来说,信用等级最高的债券是()。
A政府债券
B金融债券
C长期债券
D短期债券
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第4页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
一般来说,信用等级最高的债券是政府债券。
关于首次公开发行股份登记,证券发行人应在发行结束后()内,向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A2日
B3日
C4日
D5日
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第103页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
投资者的资金账户一般在()处开立的。
A银行
B证券公司营业部
C证券交易所
D第三方
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第73页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
此题考察资金账户的开户。
ETF是一种()。
A指数型基金
B货币型基金
C债券型基金
D保本型基金
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第129页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
ETF的全称是交易型开放式指数基金
中国结算深圳分公司在()将T日(交易日)的资金结算明细数据发送给各结算参与人。
AT日
BT+1日
C清算完成后
D证券交收后
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第269页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
上海证券交易股票、权证、基金买入委托的最小单位为()。
A1股(份)
B100股(份)
C10张
D100手
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第38页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
上海证券交易股票、权证、基金买入委托的最小单位为100股(份)。
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A10日内
B10个工作日
C5个工作日
D5日内
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第212页
我的答案:
参考答案:
C
答案解释:
常识题,证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内,将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。
A15%
B10%
C5%
D30%
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材
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- 证券交易 押题 第五