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第一章证券投资工具
一、单项选择题
1、下列几种金融工具风险最大的是( )。
A.股票 B.公司债券
C.基金 D.政府债券
答案:
A
2、证券流通市场与( )共同构成统一的证券市场体系。
A.发行市场 B.证券交易所 C.场外市场 D.场内市场
答案:
A
3、下列哪一项不是货币证券()。
A.支票B.股票C.本票D.汇票
答案:
B
4、有价证券不包括()。
A.商品证券B.货币证券
C.资本证券D.权益证券
答案:
D
5、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金
答案:
B
6、债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种()。
A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权
答案:
B
二、多项选择题
1、证券金融的内容由以下几个要素构成()
A.证券金融活动的对象—证券
B.证券金融活动的形式—直接信用
C.证券金融活动的主体—居民、企业、政府
D.证券金融活动的介体—证券经营机构
E.证券金融活动的场所—证券市场
答案:
ABCDE
2、金融全球化的特点是()
A.金融成为现代经济的核心
B.金融市场的自由化
C.金融市场的开放化
D.金融市场竞争的无序化
E.金融市场的跨国化
答案:
ABCE
3、有价证券经济和法律特征包括()。
A.产权性
B.收益性
C.强制性
D.流动性
E.风险性
答案:
ABDE
三、判断题
1、我国只有国有独资公司、有限责任公司和股份有限公司三种公司形态。
()
答案:
对
2、基金分为开放式基金和封闭式基金。
()
答案:
对
3、优先股股东享有比普通股股东更优的权利。
()
答案:
错
4、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
()
答案:
错
5、有价证券本身没有价值,所以没有价格。
()
答案:
错
6、有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。
()
答案:
对
第二章证券市场
一、单项选择题
1、我国证券交易所采取的是()
A.会员制 B.理事 C.注册制 D.审核制
答案:
A
2、下列哪项不是证券公司的主要业务( )。
A.发行股票
B.承销
C.经纪
D.自营
答案:
A
3、中国证券业协会是( )。
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
答案:
C
4、资本市场是融通长期资金的市场,它又可进一步分为( )。
A.证券市场和回购协议市场
B.证券市场和中长期信贷市场
C.证券市场和同业拆借市场
D.证券市场和货币市场
答案:
B
5、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所,即为( )市场。
A.直接融资 B.间接融资 C.资本 D.货币
答案:
B
6、安全性最高的有价证券是()。
A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券
答案:
B
二、多项选择题
1、以下属于流通市场的是( )。
A.主板市场 B.场外市场
C.三板市场 D.创业板市场
E.四板市场
答案:
ABCDE
2、下列属于证券市场的基本职能的是( )。
A.筹措资金 B.资本定价
C.资本配置 D.国有企业转制
E.股份改造
答案:
ABC
3、为筹措资金而发行债券和股票的发行人包括()。
A.政府及其机构
B.金融机构
C.公司
D.财政部
E.个人
答案:
ABC
三、判断题
1、证券市场上风险与收益都是成正比的。
()
答案:
错
2、股份公司能够公开发行股份。
()
答案:
错
3、股份有限公司是通过法定程序,向社会公开发行股票筹集资本而组建的公司。
()
答案:
对
4、证券发行人是资金的供应者。
答案:
错
5、证券业协会是证券市场的监管机构。
答案:
错
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
答案:
对
6、证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格,它充分地反映了证券市场的供求状况。
答案:
对
第三章资产定价理论及其发展
一、单项选择题
1、以下不是资本资产定价模型的提出者的()
A.詹森B.林特勒C.夏普D.莫西
答案:
A
2、“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的投资方式基于的目的是()。
A.取得高的收益
B.回避风险
C.在不牺牲预期收益的前提条件下降低证券组合的风险
D.复制市场指数的收益
答案:
C
3、资本市场线是由()和()组合构成的。
A.无风险收益率与市场证券组合
B.风险收益率与市场证券组合
C.有效证券组合的预期收益与标准差
D.有效证券组合的预期收益与风险收益
答案:
A
4、默顿于1973年提出了()
A.传统的资本资产定价模型B.套利定价模型
C.跨期资本资产定价模型期D.基于消费的资本资产定价模型
答案:
C
5、下列不正确的说法是()
A.期货定价理论主要包括持有成本理论、延期交割费用理论和基于对冲压力的期货定价理论
B.持有成本理论认为期货价格就是现货价格与持有存货的实际成本和潜在风险补偿之和
C.改进的存货理论通过假设对冲交易和存货的便利收益的存在来解释期货价格低于现货价格的现象。
D.期货定价理论就是期权定价理论
答案:
D
6、收益率的过度波动说明()
A.现代金融学完全正确
B.有效市场假说完全正确
C.有效市场假说完全错误
D.投资者的理性预期不可能导致股价过度波动的说法与现实不符
答案:
D
二、多项选择题
1、以下是资本资产定价模型的假定的是()。
A.所有投资者的投资期限均相同
B.存在无风险资产
C.允许无限制的卖空
D.税收和交易费用均忽略不计
E.没有通货膨胀和利率的变化
答案:
ABCDE
2、有限理性行为的表现有()
A.过度自信B.反应不足
C.与过度反应D.后悔厌恶
E.及时应对
答案:
ABCD
3、资本资产定价模型包括以下理论()
A.基本假定
B.分离定理
C.套利定价
D.证券市场线
E.资本市场线
答案:
ABDE
三、判断题
1、资本资产定价模型要解决的主要问题是在市场均衡状态下,单个资产的收益是如何依风险而确定的。
()
答案:
对
2、分离定理表示风险资产组成的最有证券组合的确定与个别投资者的风险偏好无关。
()
答案:
对
3、市场风险主要是非系统性风险。
()
答案:
错
4、CAPM的一个假设是存在一种无风险资产,投资者可以无限的以无风险利率对该资产进行借入和贷出。
()
答案:
对
5、引入无风险借贷后,所有投资者的最优组合中,对风险资产的选择是相同的。
()
答案:
错
6、资本市场线上的所有证券组合仅含非系统风险,即系统风险已有效的分散化了。
()
答案:
错
第四章证券投资的宏观经济分析
一、单项选择题
1、根据支出法,国民生产总值的构成要素不包括()。
A.个人消费开支
B.国内私人总投资
C.净出口
D.税收
答案:
D
2、以下说法错误的是()。
A.温和的稳定的通货膨胀对股市影响较小
B.严重的通货膨胀是很危险的,一旦形成,经济将严重扭曲
C.政府不会容忍通货膨胀存在
D.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
答案:
C
3、以下不属于我国采用的主要货币政策工具的是()。
A.法定存款准备金率
B.在贷款利率
C.存款利率
D.公开市场业务
答案:
C
4、以下不是财政政策的调节手段的是。
()
A.国家预算B.税收
C.货币政策D.财政补贴
答案:
C
5、宏观经济分析的意义不包括()。
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D.个别证券的价值与走势
答案:
D
6、宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径()。
A.公司经营效益B.居民收入水平
C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等
答案:
D
二、多项选择题
1、以下属于证券基本分析方法的优缺点的是()
A.长期性
B.均衡性
C.全面性
D.信息成本过高
E.存在时滞
答案:
ABCDE
2、影响一国证券市场最根本的因素是()
A.一国经济的总体形势
B.一国所处发展阶段
C.银行信贷规模
D.国家经济政策的宽松
E.政府决策
答案:
AB
3、证券投资宏观分析变量包括()
A.国民生产总值
B.经济周期
C.失业率
D.通货膨胀率
E.利率
答案:
ABCDE
三、判断题
1、股价受一国经济发展水平、宏观经济运行状态的影响。
()
答案:
对
2、经济周期分为衰退、萧条、复苏和繁荣四个阶段。
()
答案:
对
3、温和的通货膨胀也应该想办法克服。
()
答案:
错
4、一般而言,利率与股票价格成反相关变化。
答案:
对
5、严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。
答案:
对
6、股价的波动超前于经济运动,股价波动是永恒的。
答案:
对
第五章证券投资的产业周期分析
一、单项选择题
1、一般地说,在投资决策过程中,风险偏好的投资者应选择在行业生命周期中处于()阶段的行业进行投资。
A.初创B.成长C.成熟D.衰退
答案:
A
2、一般地说,在投资决策过程中,长线投资者应选择在行业生命周期中处于()阶段的行业进行投资。
A.初创B.成长C.成熟D.衰退
答案:
C
3、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是()。
A.股东权益周转率B.主营业务收入增长率
C.总资产周转率D.存货周转率
答案:
B
4、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了()的分类原则和结构框架。
A.道---琼斯分类法B.联合国的《国际标准产业分类》
C.北美行业分类体系D.以上都不是
答案:
B
5、计算机和复印机行业属于()行业。
A.增长型B.周期型C.防御型D.幼稚型
答案:
A
6、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关,这种相关性呈现()。
A.正相关B.负相关C.同步D.领先或滞后
答案:
A
二、多项选择题
1、影响行业兴衰的主要因素有()。
A.技术进步
B.竞争因素
C.社会习惯的改变
D.社会倾向
E.政府的影响和干预
答案:
ABCDE
2、周期性行业的特点包括()
A.与经济周期联系紧密
B.产品和服务的需求弹性较大
C.经济扩张时,此类行业产品的市场需求迅速扩大
D.也称防御性行业
E.处于开窗后期或成长期的行业
答案:
ABC
3、在产业的成熟期,有以下表现特点()
A.厂商数量减少
B.利润较高
C.风险减小
D.风险形态是管理风险
E.新产品和大量替代品的出现
答案:
E
三、判断题
1、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较低的行业,属于典型的周期性行业。
()
答案:
错
2、不同的行业会为公司投资价值的增长提供不同的空间,行业是直接决定公司投资价值的重要因素之一。
行业有自己特定的生命周期,处于生命周期不同发展阶段的行业,其投资价值也不一样。
()
答案:
对
3、增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅无关。
这些行业收入增长的速率相对于经济周期的变动来说,并未出现同步影响。
()
答案:
对
4、周期行业的运动状态直接与经济周期相关。
当经济处于上升时期,这些行业会紧随其扩张;当经济衰退时,这些行业也相应衰落。
()
答案:
对
5、防守型行业不受经济处于衰退阶段的影响。
对其投资便属于收入投资,而非资本利得投资。
有时候,当经济衰退时,防守型行业或许会有实际增长。
()
答案:
对
6、处于行业成长期,是低风险、高收益的时期,这一阶段有时候被称为投资机会时期。
在成长期,虽然行业仍在增长,但这时的增长具有可测性,由于受不确定因素的影响较少,行业的波动也较小。
()
答案:
错
第六章公司财务分析
一、单项选择题
1、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是()。
A资产负债表B利润表C现金流量表D利润分配表
答案:
B
2、()是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。
A负债比率B盈利能力比率C变现能力比率D资产管理比率
答案:
D
3、反映企业应收帐款周转速度的指标是()。
A固定资产周转率B存货周转率
C股东权益周转率D总资产周转率
答案:
B
4、资产负债率可以衡量企业在清算时保护()利益的程度。
A大股东B中小股东C经营管理者D债权人
答案:
D
5、()主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A股票获利率B市盈率C每股收益D每股净资产
答案:
A
6、在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择()的数据作为标准。
A最高指标年度B最接近平均指标年度
C最低指标年度D上年度
答案:
C
二、多项选择题
1、上市公司必须遵循财务公开的原则,定期公开自己的财务报表,它包括()。
A资产负债表B利润表
C财务状况变动表D现金流量表
E财务报表附注
答案ABD
2、对一个公司的分析应该要包括()。
A该公司竞争地位的分析
B该公司盈利能力的分析
C该公司经营能力的分析
D该公司管理能力的分析
E该公司融资能力的分析
答案:
ABCD
3、现金流量表将企业的活动分为()。
A经营活动B投资活动
C筹资活动D生产活动
E采购活动
答案:
ABC
三、判断题
1、投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。
()
答案:
对
2、从公司的股东角度来看,资产负债率越大越好。
答案:
错
3、对固定资产投资的分析应该注意固定资产的投资总规模,规模越大越好。
答案:
错
4、当会计制度发生变更,或企业根据实际情况认为需要变更会计政策是,企业可以变更会计政策。
答案:
对
5、每股收益越高则市盈率越低,投资风险越小,反之亦反。
答案:
错
6、资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。
答案:
错
第七章公司价值分析
一、单项选择题
1、下列何种类型的债券具有较高的内在价值()。
A.具有较高提前赎回可能性B.流通性好
C.信用等级较低D.高利付息债券
答案:
B
2、市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的()。
A.上升B.下降C.不变D.不受影响
答案:
A
3、甲、乙两种债券,具有相同的息票利率、面值和收益率,甲的期限较乙的长,则()的价格折扣会较小。
A.两者一样B.甲C.乙D.不能判断
答案:
C
4、以下关于NPV的描述,正确的有()。
A.等于股票面值减去成本B.NPV大于0时有投资价值
C.NPV小于0时有投资价值D.NPV取0时没有意义
答案:
B
5、下列哪种类型的收益率曲线体现了这样的特征:
收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。
()
A.正常的B.反向的C.双曲线D.拱形的
答案:
D
6、确定基金价格最根本的依据是()。
A.宏观经济状况B.市场供求关系
C.基金单位资产净值D.证券市场状况
答案:
C
二、多项选择题
1、现值一般具有的特征包括有()。
A.当给定终值时,贴现率越高,现值便越低
B.当给定终值时,贴现率越高,现值便越高
C.当给定利率时,取得终值的时间越长,该终值的现值就越高
D.当给定利率时,取得终值的时间越长,该终值的现值就越低
E.以上都不对
答案:
AD
2、下列有关内部收益率的描述正确的有()。
A.是一种贴现率
B.前提是NPV取0
C.内部收益率大于必要收益率,有投资价值
D.内部收益率小于必要收益率,有投资价值
E.内部收益率等于必要收益率时最佳
答案:
ABC
3、()是影响股票投资价值的内部因素。
A.公司净资产B.是否有主力机构在做庄
C.公司盈利水平D.公司的股利政策
E.利率水平
答案:
ABC
三、判断题
1、在现实中,既可把政府债券看作无风险债券,也可参考银行存款利率来确定无风险利率。
()
答案:
对
2、通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。
()
答案:
对
3、如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化,则其价格将日益接近面值。
()
答案:
对
4、上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降,所以必然导致二级市场股价的下跌。
()
答案:
错
5、可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。
()
答案:
错
6、认股权证只存在理论上的负值。
而在现实的证券市场中,即使预购价格低于市场价格,认股权证仍具有价值。
()
答案:
对
第八章证券投资技术分析概述
一、单项选择题
1、一般情况下,公司股票价格变化与盈利变化的关系是()。
A股价变化领先于赢利变化
B股价变化滞后于赢利变化
C股价变化同步于赢利变化
D股价变化与赢利变化无直接关系
答案:
A
2、波浪理论的最核心的内容是以()为基础的。
AK线理论B指标C切线D周期
答案:
D
3、技术分析的理论基础是()。
A道氏理论B缺口理论C波浪理论D江恩理论
答案:
A
4、技术分析理论认为市场过去的行为()。
A完全确定未来的趋势
B可以作为预测未来的参考
C对预测未来的走势无帮助
D以上都不对
答案:
B
5、证券价格是技术分析的基本要素之一,其中()是技术分析最重要的价格指标。
A开盘价B收盘价C最高价D最低价
答案:
B
6、与基本分析相对,技术分析的优点是()。
A能够比较全面的把握证券价格的基本走势
B同市场接近,考虑问题比较直观
C考虑问题的范围相对较窄
D进行证券买卖比较慢,获得利益的周期长
答案:
B
二、多项选择题
1、技术分析的有效性取决于如下假设条件()
A价格反映市场的一切
B价格循着一定的趋势变化
C历史会重演
D政府指导有效
E投资者遵纪守法
答案:
ABC
2、技术分析的在素包括( )。
A价格 B成交量
C时间 D空间
E波动
答案:
ABCD
3、下列哪几类属于技术分析理论:
▁▁▁▁。
AK线理论B切线理论
C形态理论D市场理论
E波动理论
答案:
ABC
三、判断题
1、技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础,预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。
答案:
对
2、道氏理论认为股市千变万化,但却跟经济发展一样都存在着周期性的变化规律。
答案:
对
3、缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高奏或是跳空低开继续低走的结果。
答案:
对
4、反转不同于股价的变动,而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。
答案:
对
5、股价移动平均线可以帮助投资者把握股价的最高点和最低点。
答案:
错
6、成交量是某一交易日中成交的总交易额。
答案:
错
第九章证券投资技术分析主要理论与方法
一、单项选择题
1、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为()。
A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线
答案:
A
2、K线图中十字线的出现,表明()。
A买方力量还是略微比卖方力量大一点
B卖方力量还是略微比买方力量大一点
C买卖双方的力量不分上下
D行情将继续维持以前的趋势,不存在大势变盘的意义
答案:
C
3、在上升趋势中,将()连成一条直线,就得到上升趋势线
A两个低点B两个高点C一个低点,一个高点
答案:
A
4、与楔形最相似的整理形态是()。
A菱形B直角三角形C矩形D旗形
答案:
D
5、当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为()。
A光头光脚阳线B光头光脚阴线C十字型D一字型
答案:
B
6、趋势线被突破后,这说明()。
A股价会上升B股价走势将反转C股价会下降D股价走势将加速
答案:
B
二、多项选择题
1、下列属于技术分析理论的有:
()。
A.K线理论B.切线理论
C.形态理论D.市场理论
E.波动理论
答案:
ABC
2、趋势的方向包括:
()。
A.上升方向B.下降方向
C.水平方向D.垂直方向
E.无趋势方向
答案:
ABCE
3、波浪理论考虑的因素主要有下列哪些?
()。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.股价移动的趋势
D.波浪移动的级别
E.完成某个形态所经历的时间长短
答案:
ABE
三、判断题
1、实体长于上影线的阳线,表示买方严重受挫,空方占优势。
()
答案:
错
2、缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高奏或是跳空低开继续低走的结果。
()
答案:
对
3、反转不同于股价的变动,而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。
()
答案:
对
4、只有在下跌行情中才有支撑线,只有在上升行情中才有压力线。
()
答案:
错
5、由于量价线在图表上呈顺时针方向变动,所以又称顺时针曲线。
()
答案:
错
6、趋势线是衡量价格波动的方向,由它的方向可以明确地看出股价的趋势。
()
答案:
对
第十章技术指标
一、单项选择题
1、大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到综合指数,()职能用于综合指数。
AADRBPSYCBIASDWMS
答案:
A
2、描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是()。
APSYBBIASCRSIDWMS
答案:
B
3、BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的()。
A开盘价B收盘价C中间价D最高价
答案:
B
4、表示市场处于超买或超买状态的技术指标是()。
APSYBBIASCRSIDWMS
答案:
D
5、CR指标选择多空双方均衡点时,采用了()。
A开盘价B收盘价C中间价D最高价
答案:
C
6、下面指标中,根据其计算方法,理论上所给出买、卖信号最可
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