美国工程研究中心建设对我国政府资助的产学研协同创新平台建设的启示.docx
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美国工程研究中心建设对我国政府资助的产学研协同创新平台建设的启示
美国工程研究中心建设对我国政府资助的产学研协同创新平台建设的启示
何洁李晓强周辉
(北京大学科学研究部,北京100871)
摘要:
政府资助的产学研协同创新平台有利于政府引导经济社会发展重点领域的产学研活动开展,是产学研协同创新平台的重要组成部分。
美国工程研究中心是政府引导、高校实施、企业参与的产学研协同创新平台,借鉴其成功建设经验,结合中国现状,指出在产学研协同创新平台建设中,政府应发挥桥梁作用而非投资者角色、政府投入应有阶段性特征、高校和研究机构的作用应强化、企业可通过会员制或项目参与等多形式参与创新平台活动;人才培养应该与科技创新、成果转化一起作为产学研协同创新平台活动的三大要素之一。
关键词:
美国工程研究中心;产学研协同创新平台;政府资助
中图分类号:
文献标识码:
A
1引言
当今世界,科技创新更加广泛的影响着经济社会的发展,将科技创新与经济社会紧密结合成为了增强国家综合国力的重要渠道之一。
作为国家科技创新主体的科研院所、高校与产业界协同合作,通过市场拉动、科技驱动促进科技创新服务于社会经济发展需求,是未来开展科研活动的重要趋势。
我国产学研科技创新活动组织模式可划分为两类:
平台模式和项目模式。
其中,平台模式有利于产学研创新主体在较长的时间期限内,开展较为稳定的协同创新活动。
政府资助的产学研协同创新平台有利于政府引导经济社会发展重点领域的产学研活动开展,是产学研协同创新平台的重要组成部分。
研究其创新框架的构建、研究活动的开展、管理机制的设立,借鉴国际先进经验,有利于加强我国政府资助的产学研协同创新平台的建设。
由美国国家科学基金会(NSF)发起的美国工程研究中心计划(ERC)从1985年开始实施,将技术型企业和高校相结合,以加强美国企业在全球经济中的竞争力。
一般认为,美国工程研究中心的建立是美国政府从经济放任主义向干预主义转变的重要标志,也是美国政府以经济目标为导向干预学术研究的尝试。
2007年的一个研究报告显示由工程研究中心产生的研究成果已经产生显著的经济效益,工程研究中心培养的研究生由于拥有较为完整的知识体系,其工作较其他的学生更加高效,对美国企业后备人才的培养提供了强有力的支持。
可以说美国工程研究中心在产学研协同创新方面取得了较好成绩,对其相关机制进行研究,将能为我国政府资助的产学研协同创新平台的建设提供有益参考。
2以与企业开展长期稳定合作、培养交叉学科人才为目标
相对于产学研协同创新平台合作而言,产学研研究项目等的合作是相对短暂的,会随着研究兴趣的变化而变化。
研究项目是否能持续,取决于其是否能够成功的吸引外部资金,以避免合作伙伴游离;研究项目能够启发但并不直接培养学生,能够吸引企业但与企业的商业目标并不保持一致。
美国科学基金会对美国工程研究中心制定的长期发展目标是与企业建立起从文化和架构上真正的相互依存关系。
工程研究中心和企业的联系不仅局限于企业对中心的经费支持,还体现在更宽更广的方面:
工程研究中心能够成为企业决定其战略发展时的必须要素,或者是工程研究中心自身能够衍生出企业[1]。
培养具有交叉学科培训经历、较强团队合作能力的学生是工程研究中心的使命之一。
美国大部分企业所需要的原始创新一直以来都是在大学产生的。
美国工程研究中心是将大学的科研和企业的需求相结合的桥梁。
大学是以学科和专业为基本构架的机构,并以此来划分大学的研究人员并进行人才培养。
强大的按学科进行划分的体系对研究生培养来说有利有弊,其缺陷在于不能够迅速把握社会经济发展的需求,进行交叉学科人才的培养,而工程研究中心的建立能够解决这个问题。
工程研究中心在教育方面既兼顾专业的理论知识教育,也将企业所需的实践与教育相结合起来。
3政府引导、高校实施、企业参与的创新构架组成
美国工程研究中心由美国国家科学基金会组织发起,由大学担任依托牵头单位,吸引企业以会员或者是项目合作的形式参与工程研究中心研究活动,以在高校和企业之间从文化和架构上建立起真正的相互依存关系为目标,真正实现了产、学、研之间的互动合作。
表1工程研究中心创新框架组成及其职能
美国国家科学基金会
企业
高校
项目组织发起者
计划参与者
计划实施者
中心基本资金资助;管理导向;评估;促成中心成员合作
对中心组织的研究、教育及试验平台建设提供建议;资助;研究项目合作
提供研究设备和资源;营造中心文化;持有中心成果并进行推广;人才培养
美国科学基金会对工程研究中心进行经费支持,对每个工程研究中心的资助经费大约在100万美元/年到360万美元/年之间。
工程研究中心的年均运行支出是930万美元,运行支出幅度在360万美元到2310万美元不等。
工程研究中心的年度预算约有30%来自于美国科学基金会,30%来自于企业,20%来自于其他联邦机构,依托学校提供10%,还有10%来自于州政府、地方政府和其他来源[1]。
NSF对工程研究中心进行评估,评估包括三个部分:
启动评估、年度评估、第三年和第六年的更新评估。
大学为工程研究中心提供研究人员(教员)、空间、学生、间接成本费用资助。
以2011年8月NSF新批准创建的量子能和可持续太阳能技术工程研究中心(ERCforQuantumEnergyandSustainableSolarTechnologies)为例,该中心将开展跨学科的研究与教育项目,发展先进的太阳能光伏技术及相关产业创新。
未来五年,NSF和能源部将共同为该中心投资1850万美元[2]。
为了实现光伏技术可持续的市场增长,中心将统筹考虑在硅基、薄膜和叠层太阳电池基础材料研究以及制造能力和集成系统层面的问题。
研究人员将考虑材料和技术方案的可持续发展能力和资源限制。
此外,中心将培养新一代太阳能技术和制造工艺方面的工程师,参与可再生能源行业的创新。
中心的依托单位是亚利桑那州立大学,中心参与的高校包括:
加州理工学院、麻省理工学院、特拉华大学、新墨西哥大学以及伦敦帝国理工学院、澳大利亚新南威尔士大学、东京大学等海外高校。
此外,还有近40个跨国企业、制造商和新兴企业等工业界合作伙伴参与其中[2]。
4企业以会员合同制等多种方式参与工程研究中心创新活动
工程研究中心通过与企业签订会员协议((membershipagreement),吸纳企业作为工程研究中心的会员,以此从企业获得资金方面的支持。
成为工程研究中心的会员,所需的经费从2000美元到25万美元不等。
通常会员的身份划分为两到三个不同的序列,不同序列的会员身份对应不同的资助经费额度,以及在工程研究中心所能获得的权限范围,不同资助经费额度对应的权限范围不同。
对于小公司而言(雇员小于500人,或者是年销售收入低于3千万美元),入会费为2000美元到10万美元。
对于大公司而言,工程研究中心与其的合作方式包括允许大公司通过研究或者特殊的项目合同与中心进行“联合合作”,这种方式的费用为每年6000到3万美元;或者是通过会员制进行合作,费用为2万5千美元到10万美元。
决定费用多少的关键在于中心的行业性质,例如,计算机软件行业通常付的费用较高。
还没有加入中心的潜在企业会员,如果对中心提供例如项目资助等各种类型的支持并且其贡献列入了中心的年度报告,这种企业会被冠以“附属机构”之类的称号。
会员费的使用由工程研究中心的领导层根据中心的战略和运行计划进行分配,可用于资助研究、支持学生实习、支持中心运行。
企业会员除了会员费之外可能需要提供研究项目、设备捐助、知识产权捐赠、或者是教育捐赠等方面的支持。
对于会员费的支付形式,可以是现金支付,也可以是多种形式支付。
对于大多数已经与企业建立起稳定的合作关系,且中心运行、包括仪器设备建设已经常态化的中心,对于会员费的支付,将更倾向于现金支付。
对于工程研究中心企业会员制的设立,以某个综合性工程研究中心为例。
该中心可能将他的会员制度结构划分为三个层次,包括首席会员、合作会员、附属会员,通过这三个层次的设立满足不同的企业通过会员形式参与工程研究中心活动的需求。
首席会员拥有中心知识产权的优先许可权,通过研究伙伴和中试合作伙伴的形式与工程研究中心进行紧密合作,这些会员能够对中心的研究方向发挥导向作用;合作会员拥有的权力包括参与中心年度会议、短期课程、刊物发表,对于中心的员工、学生、设备以及其他外延的项目拥有优先权;附属会员以提供实物资助来代替现金资助,他们希望自己公司的产品能够为中心的研究人员所用并得到评估。
工程研究中心会就会员层次的设计向合作企业征求意见,并由中心的依托单位(大学)负责进行相应的调整。
1999年到2000年,每个工程研究中心有14到83个企业伙伴(平均35个)。
工程研究中心的企业会员伙伴涵盖了大中小型的企业,世界500强的企业是工程研究中心会员的重要组成,占了工程研究中心会员的近一半。
许多中心拥有联邦实验室作为会员,还包括一些工业财团。
4美国科学基金会通过工程研究中心“有限期资助制”明确政府在工程研究中心创新活动中的“桥梁”而非“投资者”角色
美国科学基金会对于工程研究中心的支持不是无限期的,而是有一个固定的资助期限(一般为10年),资助期限结束后,工程研究中心将脱离NSF的资助而“毕业”(graduate),开始自主运行。
这种“有限期资助制”的实行有利于督促工程研究中心在被资助期间主动加强自身存活能力,真正实现与企业、高校的实质融合,已达到毕业后能够独立运行的目标。
NSF也能够进一步明确政府在促进产业、研究、人才培养之间的合作时,扮演的是桥梁媒介作用,而不是投资者的角色。
美国科学基金会对工程研究中心的资助周期一般为10年,工程研究中心在运行的第4年到第6年就要开始着手准备自给自足,以适应脱离NSF的资助而顺利毕业。
10年结束以后,工程研究中心将在企业的支持下脱离NSF的资助顺利毕业。
截至2011年4月,顺利脱离NSF资助而毕业的工程研究中心有29家。
脱离NSF的资助顺利毕业的工程研究中心将成为大学的长期性研究机构,仍然需要利用大学的教育资源培养人才。
工程研究中心毕业后仍然要维持其特色,这体现在保持中心基本框架要素的保留,企业和高校仍然是其基本成员单位,人才培养和技术转移是工程研究中心区别于其他研究实体的重要特征。
由于缺少了NSF的资金投入,毕业后的工程研究中心需要通过别的方式拓宽资金来源,包括技术服务、仪器共享、开设教育培训项目、举办研讨会等,在开展这些活动的同时保持住中心特有的核心竞争力是毕业后的工程研究中心需要着重解决的问题。
5第三代美国工程研究中心进一步扩展创新主体,拓展人才培养阶段
美国工程研究中心从1984年开始实施,至今已将近30年,经过了两次改革,目前实施的是第三代工程研究中心计划。
2006年,NSF为满足全球经济发展对企业的需求,开始酝酿第三代工程研究中心计划,2008年建立了首批5个第三代工程研究中心。
第三代工程研究中心计划延续了第一、二代工程研究中心计划的核心使命,并在前两代计划的基础上加入了通过鼓励小企业、国际高校加入研究中心等的方式,营造更加有效的激励技术创新的氛围[3]。
与第二代工程研究中心相比,第三代工程研究中心拥有的新特征包括:
工程研究中心特征
第三代工程研究中心相对于前两代中心的新特征
大学预科教育计划
与部分中学(包括初中和高中)形成长期的关系,将工程的概念带入中学课程,提高大学预科学生进入大学层次的工程学位计划的录取率;对合作的效果进行评估;为具有研究天分的高中学生提供“青年学者研究计划”,鼓励他们从事研究;中心的员工和学生以导师的身份参加大学预科计划,他们参加这些计划的行为被所在管理机构认可和奖励。
新的合作伙伴设立
对优化中心创新、加快中心研究成果的商业化进行战略设计;与某个机构(州政府或地方政府、大学或者其他机构)建立合作伙伴关系致力于加速创新和创业;小企业以参加研究计划的形式参与研究成果转化,通过工程研究中心的学生与国内的小创新性企业进行合作,促进工程研究中心的研究成果转化;不需要企业对成本进行分摊;可以有一个或多个国外大学作为合作者,国外大学费用由其政府支付
工程研究中心人员在大学中的归属
由大学通过终身教席或提职的形式对工程研究中心员工所做的贡献进行激励
从以上表格可以看出相对于第二代工程研究中心而言,第三代工程研究中心加强了与小型创新企业的合作,充分利用小型创新企业的灵活性和旺盛的创新能力来带动工程研究中心的技术转化和创新活动的开展;在教育方面,不仅以培养本科生和研究生人才为目标,将人才培养的触角向前延伸到了大学前教育阶段,将中学人才培养纳入人才培养计划;加强了工程研究中心的创新和成果商业化战略设计,进一步明确中心的创新和成果转化使命;将国外大学纳入了合作者范围,进一步拓展工程研究中心的合作伙伴范围,加强工程研究中心的国际化;大学对工程研究中心的管理具体到了对工程研究中心人员的激励方面,通过终身教席或提职的形式对工程研究中心人员进行激励,有利于加强工程研究中心人员对大学的归属感。
7ERC对我国政府资助的产学研协同创新平台建设的启示
由于产学研协同创新平台的建立涉及到多个创新主体,明确各个创新主体在平台中的定位,并且建立相应的机制有效的促进各创新主体在平台中的协同活动非常重要。
美国国家工程研究中心属于由政府主导、高校为主体、企业以多种形式参与建设的产学研协同创新平台,突出人才培养、科学研究、社会应用三者的结合,其建设循序渐进且成果斐然。
该计划能够取得成功,主要得益于以下几个方面:
1、工程研究中心各创新主体的角色定位清晰。
工程研究中心的创新框架是政府引导、高校实施、企业参与。
2、建立了良好的创新活动机制。
例如允许企业以多种形式参于工程研究中心活动,即满足了不同企业根据自身能力参与创新活动的需求,也解决了工程研究中心的各种资源渠道;政府对工程研究中心活动不过多干涉,在前期给予其稳定支持,并以“有限期资助制”督促中心在建设期内与高校、企业建立起实质性的联系,政府在创新活动中发挥桥梁作用而非“投资者”角色。
3、美国科学基金会周期性的对工程研究中心计划本身进行总结和规划。
工程研究中心计划从二十世纪八十年代开始实施至今,已经经过了三次评估和计划调整,目前正在实施的是第三代工程研究中心计划。
4、美国工程研究中心将人才培养提高到与科技创新、成果转化同样重要的地位。
通过将人才培养与科技创新、社会实践相结合,培养出能够直接满足工业竞争需求的复合型人才,并且将人才培养的范围拓宽到从大学前教育阶段,到整个大学高等人才培养阶段。
就我国政府资助的产学研协同创新平台的发展阶段而言,我国对于促进产学研协同创新,推动科技与经济紧密结合的战略意义认识很清晰,但是具体到创新活动组织时,还存在诸多的机制问题需要理清,目前存在的问题主要包括:
第一,企业、大学以及科研院所对于产学研合作过程中各自的角色定位还缺乏清晰的认识;第二,对于产学研协同创新平台的活动尚缺乏多样化、灵活的组织机制;第三,产学研协同创新过程中对于人才的培养没有建立起完善的机制体系。
分析美国工程研究中心的建设及运行机制,结合我国政府资助的产学研协同创新平台发展阶段,对于其建设有以下启示:
1、采取孵化优秀中心、淘汰较差中心相结合的形式,优化中心退出机制,明确政府在产学研协同创新平台中的桥梁作用。
政府在产学研协同创新平台中应该发挥引导作用,而非投资者角色。
工程研究中心的设立是为了促进产业化,是市场的需求,那么工程研究中心的成长也应该放在市场中进行,市场的驱动力对于工程研究中心的发展更为有利,政府的干预只能是短期的,不能一直依靠公共财政对工程研究中心进行投入支持。
因此对于工程研究中心的设立既要针对国家经济社会发展的重点加以引导支持,也要通过机制督促、鼓励设立的中心及早脱离政府支持,实现与企业、高校的完全融合而自然退出实现独立运行。
将淘汰较差实验室、鼓励优秀实验室成熟后自然退出两种退出机制结合实施,有利于高效利用政府资源,提高政府的管理效率。
2、针对产学研协同创新平台建设的不同阶段,政府应该投入稳定的经费支持并有阶段性特征。
政府对中心的投入可以按照中心建设的不同阶段有所变化,在中心建设前期基础较为薄弱,与企业联系尚未完全建立,而研究活动随着中心发展逐渐加强时,可以逐渐加强资助力度,以保证中心能够获得充足的运行和研究经费,到中心建设中后期可以随中心市场化的程度而逐渐减少。
以10年为投入期,建立了政府按年度投入于产学研协同创新平台的投入模型(见图1)。
图1政府按年度投入于产学研协同创新平台的投入模型(以10年为投入期)
3、大学在产学研协同创新平台中的作用应该加以强化。
大学在科技创新体系中同时具有科学研究和人才培养两方面的职能,并且大学还具有学科综合的优势,有利于根据不同的应用、研究需求及时开展交叉学科研究,因此在产学研协同创新平台中大学的作用应该加以强化。
4、设立多种机制,鼓励不同类型、规模的企业多渠道参与产学研协同创新平台。
不同类型、规模的企业参与产学研协同创新平台的能力和需求不同,尤其是中小型企业。
研究表明,当前中小企业中常见的协同创新模式主要包括基于产业集群的协同创新模式、基于产业价值链的协同创新模式和基于产学研结合的协同创新模式,这些模式虽然有效改变了中小企业的创新现状,但在参与主体上都不全面,缺乏更深、更广泛的协同[4]。
中小型企业创新能力与创新需求较强,但是自身的资本和资源储备相对较弱。
为了鼓励更多的企业参与到协同创新建设平台建设中,可以设立不同的机制,鼓励企业以合作项目、产品推广、学生实践、会员合作等形式参与协同创新。
5、将人才培养与科学研究、社会实践相结合,作为产学研协同创新平台活动开展的共同主题。
将人才培养作为衡量平台是否取得成功的衡量指标,并适当的拓宽人才培养的范围,人才培养对象不应只局限在大学范围。
参考文献:
[1]CHAPTER1,INTRODUCTION,BESTPRACTICESMANUAL.美国工程研究中心主页[OL],http:
//www.erc-assoc.org/manual/pdf/best_practices_ch_1.pdf
[2]李桂菊.美国NSF资助成立4个工程研究中心[EB/OL].JULY,2012.
[3]GENERATION-3ENGINEERINGRESEARCHCENTERS,CHAPTER3,RESEARCHMANAGEMENT,BESTPRACTICESMANUAL[OL].http:
//www.erc-assoc.org/manual/bp_ch3_6.htm
[4]杜兰英,陈鑫.政产学研用协同创新机理与模式研究——以中小企业为例[J].科技进步与对策,2012,29(22):
103-107.
何洁(1980年),女,四川雅安,汉,硕士,北京大学科学研究部,助理研究员,科技政策与科技管理;
李晓强(1981年),男,浙江嘉兴,汉,博士,北京大学科学研究部,助理研究员,科技管理与科技政策;
周辉(1968年),男,湖南永州,汉,博士,北京大学科学研究部,研究员,科技管理与科技政策。
NSFEngineeringResearchCentersprogramanditsEnlightenmentsforChineseindustry-university-researchcollaborationandinnovationcentersFundedbyGovernment
HeJie,LiXiaoQiang,ZhouHui
(PekingUniversity,OfficeofScientificResearch,Beijing,100871)
Abstract:
ThispaperanalyzestheoperationprocessandpatternsoftheNSFEngineeringResearchCenters(ERC)program.Onthebasisoftheanalysis,thepaperpointsoutthefollowingsuggestionsforChineseindustry-university-researchcollaborationandinnovationcentersfundedbygovernment:
governmentshouldclarifyingits’roleasbridgebutnotinvestigator;thegovernment’sfundingperiodshouldfollowingthedevelopmentperiodofcollaborationandinnovationcenters;universitiesandresearchinstitutesshouldjoinedthecentersmoreactively;education,scientificresearch,technologytransferisthesameimportantfactorincenter.
KeyWords:
NSFEngineeringResearchCenters;industry-university-researchcollaborationandinnovationcenters;governmentfunded
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