《证券交易》模拟题附一08题库1doc.docx
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《证券交易》模拟题附一08题库1doc
交易模拟考试(附一)
一、单选题
1.按《上海深圳证券交易所交易规则》,股票以股为1手
A:
50B:
100C:
500D:
1000
2.深圳证券交易所规定,新质押式国债回购总共有几种回购品种?
。
A:
9种B:
10种C:
8种D:
11种
3.上证所在A股现金红利派发日程安排中,如果公告日是(T),那么权益登记日为o
A;T+4日前B:
T+3日前C:
T+8日前D:
T+5日
4.证券自营原始凭证及相关文件至少妥善保存年。
A:
5B:
10C:
20D:
30
5.证券公司将其所管理的客户资产投资与一家公司发行的证券,按证券面值计算,不超过该证券发行总量
的o
A:
20%B:
15%C:
25%D:
10%
6.代办股份转让申请条件包括具有家以上营业部,且布局合理
A:
20B:
30C:
10D:
50
7.集合竞价是在每个交易日上午开始。
A:
9:
15B:
9:
20C:
9:
25D:
9:
30
8.可转债自发行Z日起后方可转换为公司股票。
A:
24个月B:
12个月C:
6个月D:
3个月
9.深圳证券交易所于推出了企业债券回购交易。
A:
2003年B:
2002年C:
2004年D:
2001年
10.我国冃前规定,每个交易日连续竞价时间为小时。
A:
4B:
5C:
6D:
7
11.根据中国证监会规定,证券公司自营股票规模不得超过净资本的o
A:
100%B:
50%C:
200%D:
20%
12.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入为。
A:
佣金B:
垫付资金利息C:
财政拨款D:
证券买卖差价
13.进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券的。
A:
15%B:
20%C:
10%D:
30%
14.下面的行为不被禁止的有。
A:
将自营业务与代理业务混合操作B:
将自营帐户借给他人使用
C:
持股5%以上的股东收购上市公司股份D:
委托其他证券公司代为买卖证券
15.以下不属于上海证券交易所公布的指数是o
A:
新上证综指B:
上证红利指数C:
上证国债指数D:
中小企业板指数
16.我国证券市场采用的结算模式。
A:
客户B:
法人C:
席位D:
营业部
17.因证券市场波动投资对彖合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理
合同约定的,证券公司应当在内调整。
A:
10S内B:
10个工作tlC:
5个工作日D:
5S内
18.买断式回购和质押式回购的区别在于-
A:
杠杆融资B:
所有权变化C:
质押冻结D:
信用贷款
19.根据现行规定,发行人及保荐通过方式确定发行价格。
A:
询价B:
定价C:
市值配售D:
竞价
20.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总合不得超过上市公司股份总数的o
A:
20%B:
15%C:
30%D:
10%
21.证券公司信息系统日志至少保存o
A:
3年B:
5年C:
10年D:
15年
22.上交所国债买断式回购交易单笔交易在以上,可采用大宗交易方式进行。
A:
十万手B:
一百万手C:
10000手D:
1000手
23.托管人资金透支,在T+1日交收,结算公司将暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值的证券。
A:
130%B:
120%C:
115%D:
110%
24•证券交易所决定接纳或开除会员在决定后日向证监会备案。
A:
10B:
5C:
20D:
7
25.从事自营业务的证券公司,其净资本不得低于人民币o
A:
1亿元B:
5000万元C:
2亿元D:
1000万元
26.交易所交易型开发商指数基金折算率最高不超过。
A:
90%B:
85%C:
95%D:
80%
27.冃前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的计收
A:
1%。
B:
2%oC:
0.5%oD:
3%0
28.按照《债券登记托管与结算业务实施细则》,对于证券交易所原挂牌代码的质押式国债回购品种,各结
算参与人以其收市后的未到期融资回购规模为上限,在该日至日期间,按现行回购业务规则在
到期日滚动续做。
A:
2006年1月5FI,2006年5月5日B:
2006年1月5日,2006年5月25日
C:
2006年1月25日,2006年5月5日D:
2006年1月25日,2006年5月25日
29.处是清算交收,中国结算公司于当日收市后,按成交金额将结算参与人当日与其他成交应收应
付资金数据,轧差计算出结算人净应收或应付资金余额。
A:
银行代理资金结算金额B:
净成交应收应付资金数据
C:
投资者自行管理应收应付资金数据D:
回购成交应收应付资金数据
30•证券公司在T+1日交收完成后发生资金透支,将被按每tl透支金额的进行罚款。
A:
0.1%B:
0.3%C:
0.03%D:
0.5%
31.上证所在A股现金红利派发口程安排中,向证券交易所提交申请材料口为公告口(T)的o
A:
T-2日前B:
T-1日前C:
T-3日前D:
T-5日前
32•法定期限内未披露年度报告或半年度报告,公司股票已停牌两个月的股票,将被冠以字样,以
区别于其他股票。
A:
STB:
PTC:
*STD:
CT
33.融资融券业务标的证券为股票的,则股东人数不得少于。
A:
1万人B:
4000人C:
2000人D:
1000人
34.客户维持担保比例不低于o
A:
300%B:
130%C:
200%D:
150%
35.合格的境外机构投资者由其作为结算公司的结算参与人,直接与结算公司办理其所托管合格投资
者的结算业务。
A:
交易所B:
结算公司C:
托管人D:
投资者
36.可转债“债转股”需要一个转换期,转换期为上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后。
A:
1个月B:
12个月C:
3个月D:
6个月
37.“*ST”的意思是。
A:
警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特別处理B:
警示公司资金存在漏洞的特别处理
C:
警示交易异常的特别处理D:
警示存在终止上市风险的特别处理
38.ETF申购的佣金为o
A:
W申购赎回份额的0.5%B:
<申购赎冋份额的0.5%
C:
>申购赎回份额的0.5%D:
申购赎回份额的0.5%
39.累计到达的投资者,在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。
A:
20%B:
15%C:
10%D:
25%
40.为规范证券交易所质押式回购的清算与交收,于2006年2月6日发布了《债券登记托管与结算业
务实施细则》。
A:
深圳证券交易所B:
上海证券交易所C:
中国结算公司D:
中国证监会
41.我国目前的证券交割,交收有两种,即T+1交收与。
A:
T+3交收B:
T+2交收C:
T+5交收D:
T+O交收
42.上证所在A股现金红利派发日程安排屮,这个结算上海分公司核准答复日为公告日(T)的o
A:
T-2日前B:
T-3日前C:
T-1日前D:
T-5日前
43.全国社会保障基金每设立一个投资组合最多可以开立证券账户
A:
2个B:
5个C:
1个D:
10个
44.根据规定,上市公司披露定期报告和临时公告的例行停牌时间是口上午开市起停牌,恢复交易的时间为
A:
10:
30B:
11:
00C:
10:
15D:
9:
45
45.上海交易所国债现货交易的佣金标准为□
A:
不超过成交金额的0.5%。
,起点5元B:
不超过成交金额的0.5%。
,起点1元
C:
不超过成交金额的1%。
,起点5元D:
不超过成交金额的1%。
,起点1元
46.B股交易时,资金应付方结算会员应当在中午12:
00前将应付款足额汇入中国结算深圳分公司指
定的银行帐户。
A:
T+4B:
T+3C:
T+2D:
T+1
47.债券主要有三大类,不属于这三大类。
A:
政府债券B:
金融债券C:
个人债券D:
公司债券
48•证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于元。
A:
5亿B:
2亿C:
5000万D:
1亿
49•中小企业股票交易连续三个交易H内H收盘价格涨跌幅偏离值累计达到的,属于异常波动。
A:
15%B:
20%C:
10%D:
5%
50.整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是。
A:
结算与交收B:
结算与交割C:
清算与交割D:
清算与交收
51.根据现行有关部门的制度规定,上海证券交易所A股现金红利派发,权益登记日应在公告刊登后天。
A:
1B:
3C:
4D:
8
52•网上发行的优点在于。
A:
公平性B:
高效性C:
市场性D:
公开性E:
连续性
53•深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于o
A:
1000万元人民币B:
500万股C:
100万股D:
100万元人民币
54.网上每一次有效申购可以配号。
A:
5个B:
2个C:
10个D:
1个
55.上交所规定可转债转股1手价格为o
A:
100元B:
5000元C:
500元D:
1000元
56.深圳B股清算交收,中国就算深圳分公司在日进行正式交收处理。
A:
T+3B:
T+1C:
T+4D:
T+0
57•限定性计资产管理计划投资于业绩优良、成长性高流动性强的股票等权益类证券一级股票性证券投资基金的资产,不得超过该集合资产管理计划资产净值的。
A:
5%B:
10%C:
30%D:
20%
58.回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入的利息与融入资金之比,以表示。
A:
月利率B:
年利率C:
日利率D:
活期利率
59.证券公司应当按编制资产管理业务的报告。
A:
季B:
月C:
半年D:
周
60.我国证券市场发行的所有债券中信誉最高的企业债券的等级是级。
A:
AA卄B:
AAAC:
A++D:
AAA++
二、多项选择题
61.法人申请挂失需要。
A:
公安局开具遗失证明B:
盖公章的法人代表人证明书
C:
顾客填写挂失补办证券帐户申请表D:
经办人身份证
62.是深圳交易所买断式国债回购品种o
A:
21天买断式冋购B:
28天买断式冋购C:
63天买断式冋购
D:
7天买断式回购E:
91天买断式回购F:
218天买断式回购
63.根据我国现行有关交易制度,不可以进行回转交易。
A:
国债B:
债券C:
商品期货D:
股票
64.证券法规定,操纵市场依法处以o
A:
不足30万,处以30万以上300万以下罚款B:
违法所得1倍以上我、5倍以下罚款
C:
集合计划的资产D:
没收违法所得E;依法处理非法持有的证券
65.资产管理业务主要有。
A:
联合资产管理业务B:
专项资产管理业务C:
集合资产管理业务D:
定向资产管理业务
66.以下除了都是网上发行的优点。
A:
间断性B:
公开性C:
市场性D:
高效性E:
公平性
67.证券交易市场的作用有。
A:
实施公开公正和及时的信息披露B:
提供安全、便利、迅捷的交易服务
C:
为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格
D:
提供安全、便利、迅捷的交易后服务E:
为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
68.网上增发新股的定价方式有o
A:
市值配售B:
网上网下同时累计投标询价C:
网上竞价
0:
先向网下机构投资者询价,再于网上定价发行
69.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括o
A
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