基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案01176.docx

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基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案01176

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0117-6

1、（）以其认购股份为限对公司承担责任。

【单选题】

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股份有限公司股东

D.有限责任公司股东

正确答案:

C

答案解析:

股份有限公司股东以其认购股份为限对公司承担责任。

2、基金业协会的职责包括（）。

Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求Ⅲ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分Ⅳ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:

C

答案解析:

基金业协会的职责包括：

（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；

（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案；（8）协会章程规定的其他职责。

3、《证券投资基金法》规定，基金财产投资的相关税收，由（）承担。

【单选题】

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金销售机构

正确答案:

B

答案解析:

《证券投资基金法》第八条规定，“基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”

4、私募股权投资基金投资流程顺序为（）。

【单选题】

A.项目初审-尽职调查-签署投资意见书-签署正式投资协议-完成收购-投资后的管理-投资退出获利

B.项目初审-尽职调查-签署投资意见书-签署正式投资协议-投资后的管理-投资退出获利-完成收购

C.项目初审-签署投资意见书-尽职调查-签署正式投资协议-完成收购-投资后的管理-投资退出获利

D.项目初审-签署投资意见书-尽职调查-签署正式投资协议-投资后的管理-投资退出获利-完成收购

正确答案:

C

答案解析:

私募股权投资基金投资流程：

（1）项目初审

（2）签署投资意向书（3）尽职调查（4）签署正式投资协议（5）完成收购（6）投资后的管理（7）投资退出获利

5、下列不属于国内股权投资基金的募集对象的是（）。

【单选题】

A.政府引导基金

B.大学基金会

C.社会保障基金

D.个人投资者

正确答案:

B

答案解析:

选项B符合题意：

股权投资基金的募集对象，也就是投资者。

国外股权投资基金的募集对象主要是：

养老基金、母基金、大学基金会、大型企业、金融机构、富有的个人或家族。

国内股权投资基金的募集对象主要包括：

母基金、政府引导基金、社会保障基金、金融机构、工商企业、个人投资者等。

6、有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。

【单选题】

A.认缴出资比例

B.实缴出资比例

C.平均

D.持股比例

正确答案:

B

答案解析:

有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；有限合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

7、管理公司募集方式是指公司制私募股权基金以其自身作为（），同时以其自身为发起人设立新的基金，即有限合伙私募股权基金，其地位和角色相当于普通合伙人。

【单选题】

A.基金公司

B.管理公司

C.基金托管人

D.基金管理人

正确答案:

B

答案解析:

管理公司募集方式指公司制私募股权基金以其自身作为管理公司，同时以其自身为发起人设立新的基金，即有限合伙私募股权基金，其地位和角色相当于普通合伙人。

8、境外私募股权投资基金目前在国内收购的企业多数是（）。

【单选题】

A.国有企业

B.民营企业

C.股份有限公司

D.责任有限公司

正确答案:

B

答案解析:

境外私募股权投资基金收购国有股份敏感性较强，涉及层面多，因此目前其在国内收购的企业多数是民营企业

9、季度信息披露要求在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:

B

答案解析:

季度信息披露：

在每季度结束之日起10个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

10、合伙型基金是指投资者依据（）成立有限合伙企业，由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

【单选题】

A.《证券投资基金法》

B.《合伙企业法》

C.《公司法》

D.《证券投资基金监告管理暂行办法》

正确答案:

B

答案解析:

选项B正确：

合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上（）万元以下罚款。

【单选题】

A.3；20

B.3；10

C.5；20

D.5；10

正确答案:

B

答案解析:

《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十条：

非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。

2、下列不属于股权投资框架协议的时间表主要包括的阶段的是（）。

【单选题】

A.A向B注入资金的阶段

B.A与B共同合作，推进B价值提升

C.在A退出后，A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系，促进B的进一步发展

D.在A退出后，A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系，促进A的进一步发展

正确答案:

D

答案解析:

选项D符合题意：

股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后，启动正式尽职调查之前，一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

投资框架协议应该规定整个交易的时间表，通常，时间表主要包括三个主要的阶段，第一个阶段是A向B注入资金的阶段，第二个阶段是A与B共同合作，推进B价值提升，第三个阶段是在A退出后，A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系，促进B的进一步发展。

3、在我国，公司法人实体可采取（）形式。

【单选题】

A.有限责任公司或无限责任公司

B.股份有限公司或无限责任公司

C.有限责任公司或股份有限公司

D.只能是有限责任公司

正确答案:

C

答案解析:

选项C正确：

在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。

4、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。

Ⅰ.私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ.委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ.向无投资经验的投资者推介私募基金【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:

A

答案解析:

选项A符合题意：

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条，私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

5、关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（）。

【单选题】

A.管理基金资产

B.查阅全部基金投资资料

C.托管基金财产

D.转让其持有的基金份额

正确答案:

D

答案解析:

选项D符合题意：

按照《证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。

公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

6、基金募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被（）采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

【单选题】

A.中国基金业协会

B.中国证券业协会

C.证券监督管理委员会

D.中国证监会

正确答案:

A

答案解析:

《私募投资基金募集行为管理办法》第四十一条，募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

7、合伙企业投资管理和行政事务的委托并不因此免除普通合伙人对本合伙企业的责任和义务，本合伙企业投资资产处置的最终决策应由（）作出。

【单选题】

A.普通合伙人

B.指定合伙人

C.有限合伙人

D.全体合伙人

正确答案:

A

答案解析:

合伙企业投资管理和行政事务的委托并不因此免除普通合伙人对本合伙企业的责任和义务，本合伙企业投资资产处置的最终决策应由普通合伙人作出。

8、中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币（）万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

【单选题】

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

正确答案:

D

答案解析:

中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

9、基金业协会的职责包括（）。

Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求Ⅲ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分Ⅳ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:

C

答案解析:

基金业协会的职责包括：

（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；

（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案；（8）协会章程规定的其他职责。

10、根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件（）Ⅰ.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人Ⅱ.有书面合伙协议；有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样；有限合伙人认缴或者实际缴付的出资Ⅲ.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资（但有限合伙人不得以劳务出资，在股权投资基金领域，普通合伙人也通常只宜以货币形式出资）Ⅳ.有生产经营场所；法律法规规定的其他条件。

【单选题】

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案:

D

答案解析:

根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件：

有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人；有书面合伙协议；有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样；有限合伙人认缴或者实际缴付的出资；有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资（但有限合伙人不得以劳务出资，在股权投资基金领域，普通合伙人也通常只宜以货币形式出资）；有生产经营场所；法律法规规定的其他条件。