7山西财专证券投资与管理专业职业技能测试试题.docx
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7山西财专证券投资与管理专业职业技能测试试题
山西财专证券投资与管理专业职业技能测试试题库
证券投资与管理专业职业技能测试模拟题
(一)
一、选择题(每题1分,共10分)
1.()《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展史上的一个主要的里程碑。
A.1994年7月1日B.1998年7月1日C.1989年4月1日D.1999年7月1日
2.证券投资基金反映的是()关系。
A.产权B.所有权C.债权债务D.委托代理
3.按照我国《基金法》的规定,基金托管人有()担任。
A.基金管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.商业银行
4.我国规定,基金收益分配的比例不得低于()。
A.60%B.70%C.80%D.90%
5.我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人大会应当有代表()以上的基金份额
的持有人参加。
A.30%B.40%C.50%D.60%
6.发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公
司进行规范化培训、辅导与监督。
A.承销商B.主承销商C.主副承销商D.副承销商
7.证券公司申请成为交易所会员过程中,证券交易所会员管理部门初审后,应将合格者上报
()审核批准。
A.交易所股东大会B.交易所理事会C.交易所董事会D.交易所会员大会
8.关于清算与交割、交收的联系,说法正确的是()。
A.从时间发生及运作的次序来看,先交割、交收,后清算
B.从内容上看,清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割
9.按照收入的资本化定价方法,一种资产的内在价值()预期现金流的贴现值。
A.不等于B.等于C.大于D.小于
10.根据技术分析理论,不能独立存在的切线是()。
A.趋势线B.百分比线C.轨道线D.黄金分割线
二、多选题(每小题2分,共20分)
1.以下属于基金监管机构的有()。
A.中国证监会B.证监会派出机构C.国务院
D.证券业协会E.证券交易所
2.基金资产帐户包括()。
A.现金帐户B.银行存款帐户C.清算备付金帐户
D.证券帐户E.信托帐户
3.下列属于积极投资方法的是()。
A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略
D.投资组合保险策略E.战略性资产配置策略
4.下列股价指数中,采取算术平均法计算的有()。
A.恒生指数B.金融时报指数C.日经225指数
D.道·琼斯指数E.深证综合指数
5.金融期货有()。
A.看涨期权期货B.外汇期货C.利率期货
D.股价指数期货E.看跌期权期货
6.证券发行与上市的信息披露应遵循的原则有()。
A.真实性原则 B.完整性原则 C.准确性原则D.及时性原则
7.交易差错风险的防范措施,包括()。
A.明确界定权限范围B.严格操作规程C.提高员工素质D.严格内部管理
8.上市公司年度报告的内容包括()。
A.公司简况B.财务报告C.董事会报告D.临时报告
9.技术分析的要素有()。
A.成交价B.成交量C.买卖气势
D.时间E.空间
10.垄断竞争型产品市场的特点包括()。
A.生产者众、生产资料可以流动B.技术密集程度高C.生产者对价格有一定控制力
D.生产的产品同种不同质E.生产者能根据市场供需制定理想的价格和产量
三、判断题(每小题1分,共10分)
1.我国的证券市场监管机构是国务院。
()
2.契约型基金是依法注册的法人。
()
3.债券在市场上的转让价格将随市场利率的升降而波动,一般当市场利率下降时,债券价格也
下降,市场利率上升时,其价格则上涨。
()
4.我国规定基金管理公司应采取股份制形式设立。
()
5.我国规定1只基金投资于国债的比例不得低于该基金资产净值的20%。
()
6.股份有限公司的董事和经理依法不得持有本公司的股票。
()
7.证券交易所的会员可以要求退还席位。
()
8.新股上网定价发行,由于投资者按委托买入股票方式申购,所以申购后仍可以撤单。
()
9.增长型行业的产出收入增长率相对于经济周期的变动呈现非同步状态。
()
10.三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。
()
四、计算分析题(每题5分,共10分)
1.甲公司准备全部赎回其投资的某基金,当日该基金的单位净值为1.3元,赎回费率为1.8%,该公司在申购基金时采用的是金额费率下的后端收费模式,申购时该基金的单位净值为1.1元,公
司共出资16.5万,后端申购费率为1%。
请计算该公司赎回基金的金额。
2.某股份有限公司经发行准备后申请于1999年公开发行和上市股票,该公司在新股发行前的股份总额为4000万股,经核准将于1999年新发行3000万股。
其经审计的经营业绩和经审核的盈利预测税后利润为2520万元。
假定该公司的情况符合股票发行与上市的条件,该公司已经与主承销人签署了承销协议,约定发行市盈率为20倍,请根据全面摊薄法和市盈率定价技术计算其每股发行价格和筹资总额。
五、问答题(共30分)
1.行业生命周期一般分为哪几个阶段?
(6分)
2.什么是证券投资基金?
证券投资基金有哪些特点?
(9分)
3.股份有限公司设立的程序分哪几步?
(7分)
4.有效市场假说理论将证券市场区分为哪几种形式?
(8分)
六、论述题(20分)
GDP的增长变动与证券市场行情波动的关系。
证券投资与管理专业职业技能测试模拟题
(二)
一、选择题(每题1分,共10分)
1.股票实质上代表了股东对股份公司的()。
A.债权B.收益权C.物权D.所有权
2.可转换债券的票面利率一般()相同条件下的不可转换债券的票面利率。
A.高于B.低于C.等于D.高于或低于
3.根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法定代表人是()。
A.总经理B.监事长C.董事长D.副董事长
4.开放式基金价格的主要决定因素事()
A.市场供求关系B.市场利率C.基金单位净值D.基金单位面值
5.我国基金监管的首要目标是()。
A.保护和维护投资者的利益B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统性风险D.推动基金业的发展
6.对公司发行公司债券作出决议,是股份公司()的职权。
A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.经理
7.在证券交易市场发展的早期,()是场外交易市场的主要形式。
A.交易所市场B.柜台市场C.第三市场D.第四市场
8.对于交易所无形席位说法正确的是()。
A.虽然不在场内,但其报盘属场内报盘B.交易速度要慢于有形席位报盘
C.不易成交D.属于场外报盘
9.我国证券投资分析师的自律组织是()。
A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会
C.证券交易所办的投资分析师委员会D.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会
10.周期性行业的运动状态直接与经济周期相关,这种相关性呈现()。
A.正相关B.负相关C.同步D.不同步
二、多选题(每小题2分,共20分)
1.目前我国基金分配可采用的方式有()。
A.分配股票B.现金分红C.分配债券
D.分红再投资E.分配基金份额
2.基金作为营业主体涉及的税收包括()。
A.增值税B.营业税C.印花税
D.所得税E.消费税
3.基金管理公司可以开展的业务有()。
A.咨询业务B.基金募集业务C.基金管理业务
D.基金销售业务E.受托资产管理业务
4.下列有价证券中,属固定收益的证券有()。
A.基金券B.国债C.优先股
D.普通股E.金融债券
5.综合类证券公司可以开展的业务有()。
A.承销业务B.经纪业务C.自营业务
D.投资咨询业务E.受托资产管理业务
6.以下各项中,属于股份有限公司发起人的权利义务的是()。
A.推荐公司董事会候选人 B.起草公司章程
C.公司不能成立时,对设立行为产生的债务和费用负连带责任
D.在公司不能成立时,优先抽回已出资金
7.一个有效的风险监察系统包括()。
A.事先预警B.实时监控C.事后监查D.行业检查
8.我国目前采取“T+1”交割方式的证券有()。
A.B股B.债券C.A股D.基金券
9.影响股票投资价值的内部因素有()。
A.投资者对股价走势的预期B.公司盈利水平C.行业因素
D.公司股份分割E.公司资产重组
10.一般来说,可以将技术分析方法分为()。
A.指标类B.切线类C.形态类
D.K线类E.波浪类
三、判断题(每题1分,共10分)
1.直接融资方式不需要金融机构做中介。
()
2.只有可转换证券的转换价值大于其理论价值时,投资者方可行使其转换权。
()
3.证券经营公司开展经纪业务时,可以接受客户的全权委托代理证券买卖。
()
4.目前我国基金的管理费与托管费均采取逐日计提并累计,按月支付的方式进行支付的。
()
5.封闭式基金持有人面临的风险主要是基金管理人运作基金能力的风险而非流通市场。
()
6.发行人不得在公告发行募集文件之前发行证券。
()
7.封闭式基金成立一定时期后,基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基
金证券的转让。
()
8.集合竞价特点是,每笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。
()
9.股票市场的“板块”效应是各国证券市场的普遍现象。
()
10.零增长模型假定股利增长率等于零,而不变增长模型假定股利永远按不变的增长率增长。
()
四、计算分析题(每题5分,共10分)
1.某公司出资10万元申购基金,已知该基金采取的是前端收费模式,净额费率为1%,申购当天该基金份额的净值为1.2元,计算该公司申购的基金份额。
2.某投资者甲将一笔国债以每百元面值102.20的价格卖出给投资者乙,并约定于4天后以102.30元的价格买回该国债,计算投资者年回购收益率约。
五、问答题(共30分)
1.股票的性质与特征是什么?
(10分)
2.证券投资基金主要当事人之间的关系如何?
(9分)
3.简述国债发行的目的(4分)
4.什么是GDP指标?
它在宏观经济分析中有什么意义?
(7分)
六、论述题(20分)
比较分析基本分析法和技术分析法。
证券投资与管理专业职业技能测试模拟题(三)
一、选择题(每题1分,共10分)
1.固定能否获得预期股息与红利收益,取决于()。
A.市场利率B.公司盈利C.股价变动D.投机因素
2.证券交易所的组织方式是()。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制
3.()是基金管理人向社会公众公开募集基金份额的主要法律文件。
A.基金销售协议B.基金托管协议C.招募说明书D.基金的申请报告
4.下列资产配置方法中,最积极的是()。
A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略
5.募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余部分通过向社会()而设立
的方式。
A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募
6.证券公司申请成为交易所会员过程中,证券交易所会员管理部门初审后,应将合格者上报
()审核批准。
A.交易所股东大会B.交易所理事会C.交易所董事会D.交易所会员大会
7.证券经纪商对委托人的首要义务是()。
A.为客户的一切交易保密B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.严格按委托人的要求办理委托事务
8.下列()分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的。
A.技术分析B.基本分析C.市场分析D.学术分析
9.在下列k线图中,开盘价等于最高价的有()。
A.光头光脚的阴线B.带有上影线的光脚阳线
C.十字星k线图D.T字形k线图
10.在下列技术指标中,()指标只能用于综合指数,而不能应用于个股。
A.ADRB.PSYC.BIASD.W%R
二、多选题(每小题2分,共20分)
1.证券投资基金具有()的特点。
A.投资组合B.专业管理C.利益共享
D.无投资风险E.运作与保管分离
2.以下属于开放式基金定期信息披露内容的是()。
A.公开说明书B.基金资产净值公告C.中期报告
D.年度报告E.投资组合公告
3.债券具有()的特征。
A.永久性B.偿还性C.流动性
D.收益性E.参与性
4.下列属外资股的有()。
A.H股B.A股C.N股D.S股E.B股
5.依据《公司法》,在公司破产时,以下各项中属于应列入破产债权范围的内容是()。
A.破产宣告以前成立的无财产担保的债权 B.破产宣告时尚未到期的附期限的债权
C.债权人参加破产程序而支付的费用D.破产费用
6.交易差错风险的防范措施,包括()。
A.明确界定权限范围B.严格操作规程C.提高员工素质D.严格内部管理
7.股权登记变更的种类有()。
A.交易性变更B.帐户挂失变更C.非交易性变更D.托管券商变更
8.宏观经济分析中的经济指标有()。
A.领先指标B.先行指标C.同步指标
D.反馈指标E.滞后指标
9.切线理论的趋势分析中,趋势的方向有()。
A.上升方向B.下降方向C.水平方向
D.垂直向上方向E.垂直向下方向
10.以下技术指标中只能用于综合指数,而不能应用于个股的是()。
A.ADRB.ADLC.OBOS
D.BOLLE.KDJ
三、判断题(每题1分,共10分)
1.欧洲债券是指筹资人在欧洲地域的金融市场发行的国际债券。
()
2.我国证券交易所均按会员制组成,属非营利性法人。
()
3.开放式基金发生巨额赎回时只需及时公告无需向中国证监会报告。
()
4.我国基金管理人在运作基金资产时不得将本基金投资于其他基金。
()
5.可转换公司债券的发行审核机关是中国证监会。
()
6.证券交易所的会员可以要求退还席位。
()
7.内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同,也是在市场上公开买卖证券。
()
8.半强式有效市场中,信息存在传播渗漏。
()
9.支撑线和压力线的地位不是永远不变的,而是可以相互转化的。
()
10.支撑线不仅存在于上升行情中,下跌行情中也有支撑线。
()
四、计算分析题(每题5分,共10分)
1.某投资者以14元一股的价格买入A公司的股票,年终分得0.9元/股的现金股息,请计算该投资者的股利收益率。
2.某股份公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元,相应的贴现率(必要收益率)为10%,当时该公司股票的市场价格为18元,试计算该公司股票的净现值和内部收益率,并对该股票价格的高低做出判断。
五、问答题(共30分)
1.什么是国际债券?
国际债券有什么特点?
(8分)
2.证券投资基金会计核算的特殊性表现在哪些方面?
(10分)
3.信息披露的原则是什么?
(6分)
4.影响行业兴衰的主要因素是什么?
(6分)
六、论述题(20分)
试述证券交易的原则。
证券投资与管理专业职业技能测试模拟题(四)
一、选择题(每题1分,共10分)
1.国际债券的计价货币通常是()。
A.外国货币B.自由外汇C.本国货币D.记帐外汇
2.经纪类证券公司可以从事的业务是()
A.自营业务B.经纪业务C.承销业务D.资产管理业务
3.基金管理公司所管理的资产是()。
A.自有资产B.信托资产C.债权资产D.债务资产
4.消极型组合管理策略的目的是()。
A.战胜市场B.获得市场组合收益C.实现效用最大化D.实现投资收益最大化
5.《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()元。
A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万
6.对于交易所无形席位说法正确的是()。
A.虽然不在场内,但其报盘属场内报盘B.交易速度要慢于有形席位报盘
C.不易成交D.属于场外报盘
7.关于清算与交割、交收的联系,说法正确的是()。
A.从时间发生及运作的次序来看,先交割、交收,后清算
B.从内容上看,清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割
8.“市场永远是错的”是()分析流派对待市场的态度。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派
9.出现在顶部的看跌形态是()。
A.菱形B.旗形C.楔形D.三角形
10.根据技术分析理论,不能独立存在的切线是()。
A.趋势线B.百分比线C.轨道线D.黄金分割线
二、多选题(每小题2分,共20分)
1.下列属于开放式基金当事人的是()。
A.基金销售机构B.基金登记注册机构C.证券交易所
D.律师事务所E.监管部门
2.现代投资理论主要由()组成。
A.投资组合理论B.资本资产定价模型C.套利定价模型
D.有效市场理论E.行为金融理论
3.债券的票面要素包括()。
A.票面价值B.偿还期限C.票面利率
D.公司经营财务状况E.发行人的名称
4.证券市场监管的对象包括()。
A.证券发行人B.证券投资者C.上市公司
D.证券公司E.证券服务机构
5.根据中国证监会1996年颁布《证券经营机构股票承销业务管理办法》,以下条件中()
达到了申请内资股主承销商业务资格需要具备的基本条件。
A.证券公司具有不低于人民币2000万元的净资产
B.参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩
C.最近半年内没有出现作为配股主承销商在规定承销期内售出股票不足本次公开发行总数
20%的记录
D.取得证券承销从业资格的专业人员达到8名
6.我国目前采取“T+1”交割方式的证券有()。
A.B股B.债券C.A股D.基金券
7.上市公司年度报告的内容包括()。
A.公司简况B.财务报告C.董事会报告D.临时报告
8.宏观经济分析的基本方法有()。
A.总量分析法B.结构分析法C.行业分析法
D.区域分析法E.市场分析法
9.反映上市公司资本结构的指标主要有()等。
A.资产负债率B.现金比率C.资本化比率
D.固定资产净值率E.资本固定化比率
10.垄断竞争型产品市场的特点包括()。
A.生产者众、生产资料可以流动B.技术密集程度高C.生产者对价格有一定控制力
D.生产的产品同种不同质E.生产者能根据市场供需制定理想的价格和产量
三、判断题(每题1分,共10分)
1.基金发起人即可作为基金的管理人,也可担任基金的托管人。
()
2.综合类证券经营公司只能以自己的名义开展自营业务,且不得将其帐户转借他人使用。
()
3.基金管理公司的投资能力就是其构造投资组合的能力,即证券选择能力。
()
4.基金估值的对象包括基金所持有的全部资产。
()
5.我国国债现行的发行方式中不包括行政分配方式。
()
6.集合竞价特点是,每笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。
()
7.新股上网定价发行,由于投资者按委托买入股票方式申购,所以申购后仍可以撤单。
()
8.如果一种债券的市场价格下降,其到期收益率必然提高。
()
9.股东权益收益率是反映投资收益的指标。
()
10.三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。
()
四、计算分析题(每题5分,共10分)
1.投资者以10元/股的价格买入B公司的股票1000股,6个月后获得0.30元/股的现金股息,获得现金股息3个月后以9.9元/股的价格出售,请计算该投资者的持有期收益率是多少?
2.有一张债券的票面价值为100元,票面利率8%,期限3年,利息每年支付一次,如果目前市场上的必要收益率是9%,试分别用单利法和复利法计算其投资价值。
五、问答题(共30分)
1.比较封闭式基金与开放式基金。
(9分)
2.基金监管的目标和原则各是什么?
(10分)
3.证券经纪业务的监督与检查(6分)
4.公司基本分析的主要内容有哪些方面?
(5分)
六、论述题(20分)
股票的承销价格主要应考虑的因素。
证券投资与管理专业职业技能测试模拟题(五)
一、选择题(每题1分,共10分)
1.()《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展史上的一个主要的里程碑。
A.1994年7月1日B.1998年7月1日C.1989年4月1日D.1999年7月1日
2.国际债券的计价货币通常是()。
A.外国货币B.自由外汇C.本国货币D.记帐外汇
3.证券交易所的组织方式是()。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制
4.按照我国《基金法》的规定,基金托管人有()担任。
A.基金管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.商业银行
5.基金管理公司所管理的资产是()。
A.自有资产B.信托资产C.债权资产D.债务资产
6.一般情况下,利率变化时,长期债券价格变化的幅度()短期债券价格变化的幅度。
A.大于B.小于C.等于D.不确定
7.发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公
司进行规范化培训、辅导与监督。
A.承销商B.主承销商C.主副承销商D.副承销商
8.我国证券投资分析师的自律组织是()。
A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会
C.证券交易所办的投资分析师委员会D.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会
9.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,则期限较短的债券的价格折扣或升水会()。
A.较小B.较大C.一样D.不确定
10.在下列k线图中,开盘价等于最高价的有()。
A.光头光脚的阴线B.带有上影线的光脚阳线
C.十字星k线图D.T字形k线图
二、多选题(每小题2分,共20分)
1.以下属于基金监管机构的有()。
A.中国证监会B.证监会派出机构C.国务院
D.证券业协会E.证券交易所
2.下列属于开放式基金当事人的是()。
A.基金销售机构B.基金登记注册机构C.证券交易所
D.律师事务所E.监管部门
3.以下属于开放式基金定期信息披露内容的是()。
A.公开说明书B.基金资产净值公告C.中期报告
D.年度报告E.投资组合公告
4.下列属于积极投资方法的是()。
A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略
D.投资组合保险策略E.战略性资产配置策略
5.债券的票面要素包括()。
A.票面价值B.偿还期限C.票面利率
D.公司经营财务状况E.发行人的名称
6.证券交易所具有()的特征。
A.有形市场B.采取做市商制度C.采取经纪制
D.公开竞价E.交易对象为上市证券
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