工程变更办理规定及流程附表格.docx

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工程变更办理规定及流程附表格

工程设计变更/技术核定和现场签证

管理流程

一、目的

为了加强在建项目工程设计变更、技术核定及现场签证的管理，规范其工作管理流程，确保工程质量和工程进度，有效的控制工程成本，特制定本管理办法。

二、适用范围

本管理流程适用于公司在建各项目的工程设计变更、技术核定及现场签证的管理。

三、工程设计变更、技术核定及现场签证的实施原则

1．时间限制原则：

公司对工程设计变更、技术核定、现场签证事项以及其结算实行严格的时间限制，保持与实施进度同步，严禁事后补办。

2．一单一算原则：

工程设计变更单、技术核定单或现场签证单应遵循一单一算原则，且对应于相应的工程合同。

3．量价分离原则：

工程设计变更单、技术核定单及现场签证单所涉及项目工程由项目工程部主管责任工程师确认完成状况和发生的工程量，由专业造价工程师负责复核工程量、确认其单价和造价变量额。

4．先估算后施工原则：

现场签证在施工前应先由主管造价工程师明确估价，按相应审批权限审批执行。

5．一月一清原则：

每月26日前，造价部就截止至本月25日已完成且手续完备的工程设计变更单、技术核定单及现场签证单进行汇总，建立台账。

6.完工确认原则：

当工程设计变更单、技术核定单及现场签证单涉及工程完工后，主管责任工程师和造价工程师、监理单位、施工单位必须在完工后5日内共同签字确认，如属隐蔽工程，必须在其隐蔽前签字确认。

7．原件结算原则：

工程设计变更单、技术核定单及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的资料原件作为结算依据。

8．标准表格原则：

所有的工程设计变更单、技术核定单及现场签证都必须使用规定的标准表格，统一编号。

9．权利限制原则：

对工程设计变更单、技术核定单及现场签证管理实行严格的权限规定，严禁越权签字。

10．签证避让原则：

项目工程部或产品研发中心、设计院等可以用工程变更或技术核定单表示清楚和量化的工程项目内容，不得再现场签证。

11．坚持优化原则：

工程变更、技术核定单及现场签证必须执行严格审批、规范程序的原则，坚持有利于工程项目在功能、质量、投资方面实施优化的原则。

四、工程设计变更及技术核定单的管理审批流程

一>工程变更产生的原因及种类

1.修改工艺技术，包括设备的改变；

2.增减工程内容；

3.改变使用功能；

4.设计错误、遗漏；

5.合理化建议，在保证产品品质的条件下为节约工程造价发生的变更；

6.施工中产生错误；

7.使用的材料品种的改变；

8.工程地质勘察资料不准确而引起的修改，如基础加深等；

9.为满足客户要求的变更；

10.由于以上原因所提出变更的有可能是建设单位、设计单位、施工单位或监理单位中的任何一个单位，有些则是上述几个单位都会提出。

二>工程设计变更及技术核定单内容及审批权限

类别

变更或核定内容

审批权限

A类

产品设计变更

在施工图设计阶段以及施工过程中，涉及原规划、建筑单体图纸的变更

1）产品研发中心提出

2）设计单位、施工图原审查机构认可

3）工程部待相关部门批准后实施

4）项目成本部成本核算

B类

设计问题引起的变更

1）按照政府及主管部门的审批要求而需做出设计变更

2）为降低成本，在成本报警时，在保证质量前提下进行变更

3）设计上采用新工艺、新材料、新设备而需做出的设计变更

4）专业二次设计引起的变更

5）业主的特殊要求或公司其他业务部门提出的支援要求

1）产品研发中心或工程部提出

2）设计单位认可

3）工程部待相关部门批准后实施

4）项目成本部成本变更核算

C类

配合施工需要引起的设计变更

1）施工图纸会审，依据审图意见做出的变更

2）监理或承建单位合理化建议

3）为了满足施工要求，施工工艺、材料的更改

4）施工图中错、漏、碰、缺的设计缺陷

5）标准图的选用、构建详图的补充

6）由于设计施工图纸深度不够而进行变更

1）施工单位/监理单位/工程部提出

2）项目成本部成本核算

3）产品研发中心确认

4）设计单位认可

5）工程部待相关部门批准后实施

D类

技术核定单

1）在招标答疑会议纪要、施工图、图纸会审纪要等技术性文件中已经有要求，但是要求不明确，或要求为选择性要求

2）在不改变原设计图纸和技术文件的原则前提下，提出的对设计图纸和技术文件上的修改要求

1）由施工单位提出

2）项目成本部成本核算

3）工程部经理审核

4）产品研发中心审核

5）工程部待相关部门批准后实施

三>设计变更单及技术核定单格式要求

1．所有工程设计变更申请单、技术核定单必须使用公司规定的标准表格（见附件一、二），并明确以下内容：

编号、工程名称、提出单位、对应的图纸编号、变更的内容及原因说明、增减的工程量、工期改变、造价变化量、各相关部门审核意见、发生的时间、发生的部位或范围。

2．同设计院对接的部门和经办人员应要求设计院按规定的统一格式填写设计变更单，如设计院未按规定格式填写或另有附图，经办人员应另行按规定格式填写设计变更单作为内部审批、结算依据资料，设计院的文件只能作为附件。

3．工程部、承包单位均应对设计变更单进行统一编号（可按归属合同分专业连续编号，由工程部与承包单位协商），并整理归档、妥善保存；双方都应设置设计变更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。

4．所有施工单位签字人员必须是施工单位书面任命的责任人，否则视为无效文件。

四>设计变更单及技术核定单的工作管理流程

1．承包单位提出工程变更的处理

施工单位就所要求变更内容填写《工程设计变更申请单》或《技术核定单》，送交项目监理机构，总监理工程师根据项目实际情况审核、签署初步意见后交工程部责任工程师，工程部先后由责任工程师、工程部经理签署确认意见后送交产品研发中心项目责任人，经产品研发中心与设计单位对《工程设计变更申请单》或《技术核定单》进行研究审查，分别说明产品研发中心、设计单位对该变更要求及其解决方案的审核意见，签认后逐级退还施工单位实施。

总监理工程师签发《工程设计变更单》之前，应就工程变更引起的工期改变和费用的增减分别与工程部和承包单位进行协商。

工程部责任工程师对工程变更和技术核定工程内容的具体落实负责，并对实施全过程进行跟踪管理，对涉及的工期改变、工程质量、工程量予以签认，项目成本部就所产生的工程量、费用变化量予以确认。

其管理流程图如下：

承包单位提出的工程变更或技术核定单处理流程

总监理工程师审查签认

工科

不合理

责任工程师审查签认

工程部经理审查签认

施工单位提交工程变更申请单及技术核定单

产品研发中心审查签认

不合理

不合理

设计单位审核签发设计变更文件或说明意见

产品研发中心予以签认

工程部予以签认

项目监理部发出会签的工程变更单或技术核定单

承包单位实施变更并向项目监理机构提交费用报审表

总监理工程师、工程部经理签认

项目成本部核算造价变量额

2．监理单位提出的工程变更处理

监理单位就所要求工程变更内容及建议填写《工程设计变更申请单》，送交工程部责任工程师，工程部先后由责任工程师或工程部经理签署确认意见后送交产品研发中心责任人，经产品研发中心与设计单位对《工程设计变更申请单》或《技术核定单》进行研究审查，分别说明产品研发中心、设计单位对该“变更要求”及其解决方案的意见，签认后逐级返还施工单位实施。

总监理工程师签发《工程设计变更单》之前，应就工程变更引起的工期改变和费用的增减分别与项目工程部和承包单位进行协商。

工程部责任工程师对工程变更和技术核定工程内容的具体落实负责，并对实施全过程进行跟踪管理，对涉及的工期改变、工程质量、工程量予以签认，项目成本部就所产生的工程量、费用变化量予以确认。

其管理流程图如下：

监理单位提出的工程变更处理流程

项目监理机构提交工程变更申请单及意见

不合理

责任工程师审查签认

不合理

工程部经理审查签认

产品研发中心审查签认

不合理

设计单位审核签发设计变更文件或说明意见

产品研发中心予以签认

工程部予以签认

项目监理部发出会签的工程变更单或技术核定单

承包单位实施变更并向项目监理机构提交费用报审表

总监理工程师、工程部经理签认

项目成本部核算造价变量额

3．工程部提出工程变更的处理

工程部就所要求变更内容提交工程变更建议及申请表，工程部经理签字确认后送交产品研发中心，产品研发中心签署审核意见后传送设计单位，设计单位对工程变更内容及建议进行研究审查，设计单位签署对该变更要求及其解决方案的审核意见，签发设计变更文件逐级退还施工单位实施变更。

总监理工程师签发《工程设计变更单》之前，应就工程变更引起的工期改变和费用的增减分别与工程部和承包单位进行协商。

工程部责任工程师对工程变更和技术核定工程内容的具体落实负责，并对实施全过程进行跟踪管理，对涉及的工期改变、工程质量、工程量予以签认，项目成本部就所产生的工程量、费用变化量予以确认。

其管理流程图如下：

工程部提出的工程变更处理流程

工程部提交工程变更建议及申请单

工程部经理审查签认

不合理

不合理

不合理

产品研发中心审查签认

设计单位审核签发设计变更文件或说明意见

产品研发中心予以签认

工程部予以签认

项目监理部发出会签的工程变更单

承包单位实施变更并向项目监理机构提交费用报审表

总监理工程师、工程部经理签认

项目成本部核算造价变量额

4．产品研发中心提出工程变更的处理

产品研发中心就其提出的工程变更内容签署工程变更建议及申请表，传送设计单位，设计单位对工程变更内容及建议进行研究审查，设计单位签署对该变更要求及其解决方案的审核意见，签发设计变更文件逐级退还施工单位实施变更。

总监理工程师签发《工程设计变更单》之前，应就工程变更引起的工期改变和费用的增减分别与工程部和承包单位进行协商。

工程部责任工程师对工程变更和技术核定工程内容的具体落实负责，并对实施全过程进行跟踪管理，对涉及的工期改变、工程质量、工程量予以签认，项目成本部就所产生的工程量、费用变化量予以确认。

其管理流程图如下：

产品研发中心提出的工程变更处理流程

产品研发中心填写工程变更建议及文件

不合理

设计单位审核签发设计变更文件或说明意见

产品研发中心予以签认

工程部予以签认

项目监理部发出会签的工程变更单

承包单位实施变更并向项目监理机构提交费用报审表

总监理工程师、工程部经理签认

项目成本部核算造价变量额

5．设计单位提出工程变更的处理

设计单位首先将设计变更通知单及有关附件报送公司产品研发中心，产品研发中心审核确认后发送工程部，工程部会同监理机构、施工单位进行研究协商，经工程部经理予以确认后由总监理工程师签发工程设计变更单，并将设计变更通知及有关文件作为附件，要求承包单位按新的变更图纸实施，工程部责任工程师对工程变更工程内容的具体落实负责，并对实施全过程进行跟踪管理，对涉及的工期改变、工程质量、工程量予以签认，项目成本部就所产生的工程量、费用变化量予以确认。

其管理流程图如下：

设计单位提出的工程变更处理流程

设计单位签发工程设计变更文件

规划技术部予以签认

工程部予以签认

项目监理部发出会签的工程变更单

承包单位实施变更并向项目监理机构提交费用报审表

总监理工程师、工程部经理签认

项目成本部核算造价变量额

6．客户提出的变更流程的处理

客户如对所购房屋的户型结构提出的变更要求，按下列程序执行：

营销服务中心明确客户提出的变更要求，填写《户型结构变更申请表》（三联），经客户签字确认后送交工程部门进行评审；工程部对变更要求组织评审后并经项目成本部核算费用，签署意见后将申请表返还营销服务中心；营销服务中心根据审批过的变更表与客户进行沟通，达成一致经客户签字确认后，协助客户交纳变更所需的费用；手续完成后，营销服务中心签字并将《户型结构变更申请表》（两联）返回工程部；工程部据变更申请组织完成相对应的设计变更事宜。

《户型结构变更申请表》一份工程部留存，一份归档；《户型结构变更申请表》（一联）作为合同的附件，由营销服务中心进行备案存档。

其管理流程图如下：

客户提出的工程变更处理流程

客户填写变更申请单

营销服务中心核转

工程部审核确认

项目成本部核算造价

客户确认签字交费

营销服务中心签字

工程部执行变更

五>变更过程中的相关规定

1．工程部应对变更申请严格审核把关，从经济性角度控制变更总量，避免出现不合理的变更。

2．凡涉及结构方面的变更，应在该变更的部位施工前提出，原则上施工完成后不再接受变更申请。

3.施工单位所提出的技术核定单，若不涉及工程造价，可由监理公司现场工程师、建设单位专业工程师、工程部经理与施工单位专业工程师、总工程师共同解决。

4.若涉及工程造价增减的工程变更，须由项目成本部核定进入结算。

五、现场签证单的管理审批流程

一>现场签证种类

1．非施工图内的零星借工签证：

此项签证应根据确实需要使用零星借工的有关人员签字，所签内容应包括发生项目的详细内容、工作（程）量、施工合同中约定的工日单价。

2．因不能用设计图纸表达而根据现场实际发生的施工情况而确定的签证：

此项签证应根据现场实际发生施工内容（应附竣工草图、施工标准、验收记录）,根据合同约定计价方式确定造价。

3．因地质条件变化及障碍物处理发生的现场签证：

此项签证应根据现场实际发生施工内容及设计方案处理。

计费方式按此项目原合同约定处理。

4．因设计原因导致的返工、整修索赔签证：

此项签证应根据现场实际发生施工内容，要注明返工、整修具体位置，核实数量。

5．因甲方原因造成的停工、停电索赔签证：

确因甲方原因造成的停工、停电，要注明停电时间，停工出勤实际人数。

索赔计费按造价领域（首先以合同为依据）的文件规定处理。

停工未出勤实际人数的生活费用签订合同时应注明。

6．不可抗力因素所造成的损失索赔：

索赔计费按造价合同领域的文件规定处理。

二>现场签证审批权限

现场签证审批

权限人签字

签证金额

签证工日

单项签证额<2000元

<10工日

项目责任工程师和造价工程师

单项签证额≥2000元且<5000元

≥10工日且<20工日

项目责任工程师、造价工程师、工程部经理签字审批

单项签证额≥5000元

≥20工日

项目责任工程师、造价工程师、工程部经理、工程副总经理/项目总经理签字审批

单项签证额≥20000元

报执行总裁核准后按以上流程审批

三>工程现场签证格式要求

1．所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格（见附件三），并明确以下内容：

编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证的内容、做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明；

2．关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：

工作内容及工作量、工日、工日单价（以原合同约定为原则，如属综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并明确是否包含税金）；

3．工程部、承包单位均应对现场签证单进行编号（可按归属合同连续编号），并整理归档、妥善保存；双方都应设置现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。

4．所有施工单位签字人员必须是施工单位书面授权的代理人，否则视为无效文件。

四>现场签证的原则及流程

1.签证的签订应以合同、客观事实和数据、相关政策及公司的规定为依据。

2.项目现场工程师将签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何方负担等事项填写清楚。

特别是对发生的原因以及责任单位的描述应详细、明确。

3．由项目责任工程师和造价工程师共同现场核对确认，并需先行估计或审核明确签证费用，再按权限，由各相应管理人员签字认可，应避免措词含糊、用词不准在结算时造成经济纠纷。

4．项目现场工程师应每月对本月实际完成的签证项目内容进行确认，由项目造价工程师对本月完成的签证项目内容准确核价、整理后每月26号分别将截止至本月25日已完成的签证项目工程所发生造价额和相关单据文件汇总至动态成本月报表中分别报送成本控制中心、项目总经理。

5．工程部对签证单上直接签订的工程量的准确性负责。

6．如果签证单附有交工图纸，则监理及经办工程师应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由造价工程师按照图纸核算工程量。

7．所有签证项目工程必须由经办工程师及项目成本部工程师共同现场认定、核对后实施。

8．现场签证的结算书应包括：

变更或签证单原件以及与变更签证相关的所有往来函件、结算书、监理审核意见、施工合同中相同工作内容的综合单价、费率合同或合同缺项时应附取费表、材料调差依据、不执行定额的应附工料分析表、其他需要说明的与造价有关的问题等。

8．双方核定现场签证的造价后，应在变更签证单上注明核定费用，并由双方造价工程师签字、盖章。

9．可以用工程变更单或技术核定单表示清楚和量化的工程项目

内容，不得再进行现场签证。

工程签证管理流程

项目责任工程师负责落实跟踪承包单位完成签证工程项目情况，对完成的工程质量及进度明确评价

项目责任工程师予以确认

项目工程部经理予以确认

≥5000元或≥20工日

工程副总经理/项目总经理予以确认

向承包单位签发现场签证通知

施工单位实施签证通知项目

承包单位报送签证项目工程结算资料

造价工程师核算工程量和

签证工程造价

五>现场签证办理时间及签订份数规定

1．正常的现场签证单，应在有效签字人共同签署完成，并与承包单位核定费用后，通知承包单位开始实施；特急类（指如果不立即实施将造成更大损失的签证）的现场签证，可以先实施再核定费用；如属隐蔽工程，则必须要求承包单位在隐蔽部位覆盖之前提出预算并对清工程量。

2．对于费用未核定的现场签证单，工程部必须督促承包单位尽快计算变更签证费用，最迟在变更签证内容全部施工完后的3日内（自监理及项目现场工程师确认完工情况的日期开始计算），向项目现场工程师报送完整的变更签证结算书；现场签证由项目成本部指定主管造价师负责3日内核定工程量、确定造价；

3．监理、项目现场工程师应在变更签证内容完成的3个工作日内在现场签证单上对完成时间和完成情况进行说明；

4．项目成本部每月应将变更、签证发生的情况分析汇总，报送公司成本控制中心、项目总经理，并进行数据综合分析，提出相应的管理建议。

5.工程签证单一般应保证六份，一份甲方存档，一份甲方项目成本部留存，一份甲方现场管理用，一份乙方存档，一份乙方做结算资料用、一份监理单位存档。

附件：

1.工程（设计）变更申请单

2.技术核定单

3.工程签证单

附表一：

工程（设计）变更单

项目名称：

编号：

工程名称

归属合同编号

提出单位

原设计图号

变更工程量

对工期影响

综合变更估价

变更原因：

变更内容：

（公章）

经办人：

负责人：

日期：

日期：

设计单位：

（公章）

项目负责人：

日期：

监理单位：

责任工程师：

总监理工程师：

日期：

新产品研发中心：

主管：

总经理：

日期：

造价部：

造价工程师：

成本部负责人：

日期：

工程部：

（公章）

责任工程师：

工程部经理：

日期：

备注：

本变更单未盖甲方指定印章无效。

附表二：

技术核定单

项目名称：

编号：

工程名称

归属合同编号

增减工程量

原设计图号

造价变化量

对工期影响

提出原因：

技术核定内容：

经办人：

审核人：

技术负责人：

年月日

设计单位：

项目负责人：

日期：

监理单位：

责任工程师：

总监理工程师：

日期：

项目工程部：

责任工程师：

工程部经理（工程总监）：

日期：

预算合约部：

造价工程师：

造价部经理：

日期：

产品研发中心：

主管：

总经理：

日期：

备注：

本核定单未盖甲方指定印章无效。

附表三：

工程签证单

项目名称：

编号：

工程名称

归属合同编号

增减工程量

签证工程造价

承担费用单位

对工期影响

签证原因：

签证内容：

经办人：

负责人：

年月日

监理单位：

责任工程师：

总监理工程师：

日期：

施工单位：

专业工程师：

项目经理：

日期：

造价部：

造价工程师：

造价部经理：

日期：

工程部：

责任工程师：

工程部经理：

日期：

项目副总/总经理：

签名：

日期：

备注：

本签证单未盖甲方指定印章无效。