D级压力容器制造许可鉴定评审细则.docx
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D级压力容器制造许可鉴定评审细则
D级压力容器制造许可鉴定评审细则
一、压力容器制造许可资源条件鉴定评审细则
二、压力容器制造许可质量保证体系鉴定评审细则
三、压力容器制造许可产品安全性能抽查检验鉴定评审细则
山东省特种设备协会
一、资源条件鉴定评审细则
项目
评审内容
评审要求
法人
1
申请单位的法律地
应有独立法人资格
资格
位
或已取得所在地工商注册
3
工程技术人员占职
一般≥5%且不少于5人
工总数比例
4
专业技术人员
有与制造产品相关的专业技术人员
5
持证焊工人数及项
≥6名持证焊工,且具备至少2项合格项目
目数量
人员
6
压力容器组装人员
具有满足制造要求的组装人员
7
无损检测人员资格
检测责任人员应有中级及以上资格
(分包时)
8
无损检测人员资格
RT和UT中级人员各≥2人项,检测责任人员应有
(无分包)
中级及以上资格。
应具备适应压力容器制造需要的制造场地。
不锈
9
制造场地
钢或有色金属容器制造企业须有专用的制造场地
和防护措施,不得与碳钢混用。
场
压力容器材料、零部
具有存放压力容器材料的库房和专用场地,并应
10
有有效的防护措施,合格区与不合格区有明显标
地
件存放要求
志。
及
评审方法
现场核实营业执照、组织机构代码证书。
现场核实近期职工工资表、人员聘任合同、职称证书、特种作业人员证书。
与质量保证体系有关人员交谈、座谈、现场理论考试。
对焊工进行理论和实际操作考试。
现场核实无损检测人员资格证书,其工作单位单位名称应与申请单位名称一致。
查阅土地使用证或者租赁协议,核实
单位注册地址与实际办公地点。
现场
核实场地条件。
评价方法
不满足要求时停止评审
不满足要求判为不符合
不满足要求判为不符合
不满足要求时停止评审
不满足要求判为不符合
设
压力容器焊接材料
具有焊接材料存放要求的专用库房和烘干、保温
11
设备,焊材存放的位置、标识;检查设备的使用
施
存放要求
状态。
设
射线曝
具有与所制造产品相适应的足够面积的射线曝光
备
12
光室
室。
13
焊接试
具有与所制造产品相适应的足够面积的焊接试验
验室
室
现场核实焊材库条件。
不满足要求
判为不符合
现场核实。
不满足要求
判为不符合
现场核实。
不满足要求
判为不符合
场
地
及
设
施
设
备
检
测
设
备
检测
设备
其
他
14
焊接设备
适应压力容器制造需要
15
压力试验安全防护
满足压力容器制造需要
16
起重设备
适应压力容器制造需要
17
成型设备
成型设备能力适应压力容器制造需要,(一般卷
板能力≥16mm)
18
切割设备、
适应压力容器制造需要
19
加工设备
适应压力容器制造需要
有且满足要求
20
热处理设备
分包时
21
工装
满足压力容器制造需要
22
检验检测量具
满足压力容器制造需要
理化检测仪器及设
无分包时,一般应有材料试验机,冲击试验机,
23
型缺口投影仪,化学分析能力5元素以上
施
如理化检测分包,应有分包协议
无分包时,一般应有射线、超声波、磁粉检测设
24
无损检测设备及设
备和观片灯、底片黑白密度计,温控器具等。
应
施
配有洗片室、观片室,并满足检测需要。
如无损检测分包,应有分包协议
25
耐压试验设备
应有水耐压试验设备、能力应满足要求
26
气密试验设备
应有气密试验设备、能力应满足要求
27
已有的特种设备许
应查阅申请单位已有的特种设备许可证原件
可证情况
现场核实并检查设备台账、购置发
票。
现场核实场地条件。
现场核实并检查设备台账、购置发票。
现场核实并检查设备台账、购置发票。
现场核实并检查设备台账、购置发票、外协协议书,外协时必须有外协设备的能力证明
现场核实。
现场核实并检查设备台账。
V现场核实并检查设备台账、购置发票、外协协议书,外协时必须有外协设备的能力证明
现场核实并检查设备台账、购置发票、外协协议书,外协时必须有外协设备的能力证明
现场核实设备能力并检查设备台账。
现场核实原许可证书。
不满足要求判为不符合
不满足要求判为不符合不满足要求判为不符合
不满足要求判为不符合
核查申请单位受理的许可范围(许可项目级别、
类别、种类),填写附件2《特种设备许可鉴定
评审基本情况确认表》
核实申请书中的申请单位的主要信息(如:
单位不符合规定
28申请项目核查如称、地址、法人代表等)是否发生变化;现场核实许可申请书。
要求判为不
核实申请书中的主要人员(无损检测人员、持证符合
焊工)是否发生变化;
核实申请书中的主要生产设施(吊车、卷板机等)
是否发生变化;
项目
序号
评审要求
企业名称、地址、法人、主要技术负责人改变及其备案情
况
有无超许可证范围制造
遵守法
有无涂改、伪造、转让、出卖制造许可证
规情况
有无向无制造许可证单位扩散产品
(适用
29
换证单
接受行政部门和评审机构日常监督
位评
审)
接受、配合监检部门监督检验情况
重大事故及处理情况
收集用户意见及处理情况
评审方法评价方法
现场核实营业执照及变更备案情况。
不满足要求时停
止评审。
现场核实工程资料,与有关人员座谈,不满足要求时停
了解用户信息反馈等情况。
止评审。
核实工程资料,向监察机构了解有关情不满足要求判为
况。
不符合。
核实工程资料,向检验单位了解有关情不满足要求判为
况。
不符合。
向监察机构及有关单位了解有关情况。
未进行处理的判
为不符合。
检查用户意见和处理记录。
未进行处理的判
为不符合。
二、质量管理和质量体系评审细则
项
评审内容
评审要求
目
1、形成正式文件,经法定代表人(授权代理人)批准;
2、符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性
突出
1
质量方针
特种设备安全性能的要求;体现了对特种设备安全性能及其
和目标
质量持续改进的承诺;
3、贯彻落实到责任人员和相关人员;
4、对质量目标进行量化、分解和定期考核。
质量保证
申请单位应建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、
2
权限的公司质量保证体系组织,并且有效地实施质量控制活
体系组织
动。
管
审查责任人员的职责、权限应符合以下要求:
1、规定了申请单位法定代表人对压力容器制造安全质量负
理
职
责;
责
2、在管理层中任命了1名质量保证工程师,并且明确其对
3
责任人员
质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限;
职责权
3、任命了各质量控制系统的责任人员、明确规定了质量控
制系统责任人员和检验、试验人员的职责、权限、相互关系,
以及系统、人员的工作接口控制和协调措施;
4、质量保证体系责任人员在容器制造过程中胜任并履行其
职责、权限。
4管理评审
管理评审的规定应符合要求,管理评审记录及报告,应符合
质量保证体系文件的规定。
质
质量保证
设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制
量
5
点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容应符
手册
保
合相关要求。
评审方法评价方法
不符合:
未建立质
量方针和质量目
审查企业的正式文件,检标;质量目标未进
查质量方针和质量目标行分解。
需要整改:
其他未
满足要求的情况。
审查企业的质量保证体系未建立质量保证
文件体系组织判为不
符合。
审查企业的正式任命文未规定各岗位人
件,查阅质量保证体系文员的职责、权限,
件、管理制度,了解有关各方为人员不了
人员职责、权限文件规定,解其职责、权限,
召开责任人员座谈会或者各责任人员为履
与责任人员进行交流行其职责、权限判
为不符合。
与主要负责人座谈了解管未按规定进行管
理评审情况,检查管理评理评审或管理评
审记录和报告审结果无改进判
为不符合。
查阅申请单位提交的质量基本要素设置不
保证手册和相关资料满足要求判为不
符合。
项
评审内容
评审要求
目
证
程序文件(管理制度)应贯彻了质量方针,与质量保证手册
体
程序文件
设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点
系6(管理制相适应;程序文件(管理制度)规定的控制范围、程序、内容
文
度)
应符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求,
具有可
件
操作性。
作业(工1、作业(工艺)文件和质量记录符合许可项目特性,满足
7艺)文件和质量保证体系实施过程中的控制需要;
记录2、记录的格式及其包括的项目、内容能够规范。
应有质量计划(过程控制卡)的有关规定。
质量计划的编制
和实施应符合:
1、质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足
8
质量计划
压力容器制造和单位实际情况;
2、按照质量计划的要求,实施了制造过程控制;
3、质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签
字确认。
程序文件
应明确规定文件和记录控制范围、程序、内容及其编制、会
文
签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销
(管理制
9
毁(对于外来文件还应当包括收集、购买、接收)的要求,
件
度)
和
质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。
记
1、文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发
录
文件和记
放、修改、回收、保管、保存期限、销毁应符合相关要求,
控10
现场使用的文件和记录应是有效版本,外来文件是否齐全、
录的控制
制
有效。
2、记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。
评审方法评价方法
查阅申请单位提交的质量缺少规定的程序
手册和程序文件(管理制文件判为不符合。
度)
查阅质量保证体系文件、缺少大部分工艺
技术文件、作业(工艺)文件判为不符合。
文件和质量记录,抽查所
使用的作业(工艺)文件
和质量记录等
审阅质量保证体系文件有无质量计划的规
关质量计划(过程控制卡、定、质量计划未得
施工组织设计或者施工方到执行判为不符
案)的规定,抽查锅炉安装合。
工程项目质量计划(施工
组织设计或施工方案)
查阅文件和记录控制程序未制定程序文件
文件(管理制度)判为不符合。
分别在文件管理部门、使控制要求未按规用部门抽查3-5种文件和定执行判为不符
记录,检查审查文件和记合。
录的执行情况。
项
评审内容评审要求
目
法规、安全
11技术规范法规、安全技术规范及标准应齐全完整,应是有效版本及标准
程序文件
应规定合同评审的范围、内容,合同签定、修改、会签程序
12
(管理制
和要求。
度)
合
1、所签定的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准
同
及技术条件的规定;
控
13
合同评审
2、合同的签订、修改、会签按程序审批;
制
3、按照规定对合同进行了评审,并形成评审记录,合同评
审记录妥善保存。
程序文件
审查设计控制程序文件(管理制度)的控制范围、程序、内容
14
(管理制
是否符合相关规定要求。
度)
结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性,
审查
设计过程
设计过程控制是否符合以下要求:
设
(1)设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文
15
控制
计
件鉴定、型式试验等过程得到有效控制;
控
(2)设计文件符合安全技术规范、标准的规定;
制
(3)设计文件的修改符合安全技术规范的要求。
外来设计设计文件应符合相关安全技术规范的规定和质量保证体系
16文件的控文件对外来设计文件的控制要求,设计责任人员应履行了确
制认手续。
评审方法评价方法
查阅相关的法规、安全技
术规范及标准明细表,审
查申请单位所持有的相关无相关的法规标
法规、安全技术规范及其准为不符合。
相应标准是否齐全完整,
是否是有效版本。
查阅合同评审程序文件未制定程序文件
(管理制度)判为不符合。
抽查1~3份近期合同评审未按要求进行评
记录审判为不符合。
查阅设计控制程序文件未制定程序文件
(管理制度)判为不符合。
抽查自行设计的设计文件未执行设计控制的为不符合。
抽查1-3份外来产品设计未按要求进行控
文件(结合产品安全性能制,设计文件不满
抽查检验)。
足法律法规、标准
的要求判为不符
合。
项
评审要求
评审方法
评审内容
目
程序文件
材料(零部件)控制程序文件(管理制度)的控制范围、程序、
查阅材料、零部件控制程
17(管理制
序文件(管理制度)
内容应符合相关规定。
度)
评价方法
未制定程序文件判为不符合。
材
料、
零
部
件
控
制
18采购控制
19材料控制
审查采购控制是否符合以下要求:
1、原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内;
2、分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件的规定实施,对压力容器元件分供方的制造许可项目、范围、许可证有效期限等进行了评价;
3、采购计划和采购合同按照相关程序实施,经责任人员审批、签字确认。
材料控制应符合以下要求:
1、材料、零部件的验收(复验)按照规定的控制程序执行,材料责任人员履行了职责,材料、零部件验收(复验)质量得到有效控制;
2、材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合相关要求;
3、材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰,与实物一致;
4、发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。
抽查3份分供方评价报告,3份采购计划和采购合同;并抽查材料库、零部件库、焊材库或安装现
场
抽查材料零部件验收(复验记录)、报告、入库记录、台账(结合产品安全性能抽查)。
未对分供方进行评价,原材料、焊材、零部件未在合格供方中采购(特殊情况除外)判为不符合。
材料未按规定验收、材料质量未得到控制判为不符合。
作
业
(工
程序文件
工艺控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件规定的
20(管理制
控制范围、程序、内容应符合相关要求。
度)
查阅工艺控制程序文件
(管理制度)
未制定程序文件判为不符合。
艺)
抽查压力容器的安全性能,查阅压力容器制造的作业(工艺)
抽查作业文件、质量计划、
作业(工
工艺纪律检查记录、设备
控
文件、质量计划、工艺纪律检查记录、压力容器档案等,抽
21艺)控制
档案、检验试验记录(结
制
查制造现场作业人员使用的作业(工艺)文件、质量计划、
合产品安全性能抽查检
质量记录等,审查工艺执行情况是否符合要求。
验)。
主要工艺文件未得到执行判为不符合。
项
评审内容评审要求
目
工装模具查阅工装模具台帐,抽查工装模具的设计、制造、检验、维
22控制修、报废等资料,在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况,审查工装模具管理是否按照相关要求执行。
评审方法评价方法
现场检查,抽查工装模具工装模具未按要
台账及相关技术资料求控制判为不符合。
项
评审要求
评审内容
目
23
程序文件
焊接控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件规定的控
(管理制度)
制范围、程序、内容应符合相关要求。
焊接人员管理应符合以下要求:
焊接人员管
1、建立了焊接人员档案并妥善保存;
2、焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定;
24
理
3、焊接人员标识清晰(根据实际情况焊接人员标识可采用
多种形式,如钢印、资料记录等),且与施焊记录一致;
4、焊接人员施焊项目为持证的合格项目。
审查焊接材料控制是否符合以下要求:
焊
焊接材料控
1、焊接材料的储存条件满足相关规定;
接25
制
2、焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求;
控
3、焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使
制
用和回收管理符合相关规定。
焊接工艺评定及焊接工艺应以下要求:
1、焊接工艺指导书、焊接工艺评定报告、焊接工艺卡应符
合相关安全技术规范及其相应标准的规定;
焊接工艺评
2、焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、
26
定及焊接工
试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准应符合规
艺
定,焊接工艺评定的项目覆盖压力容器制造焊接所需要的焊
接工艺;
3、焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改
应符合相关的规定。
评审情况、工作见证及存评审
在问题结论
查阅焊接控制程序文件未制定程序文件
(管理制度)判为不符合。
现场检查焊接人员明细焊接人员无资格
表、资格证、人员档案,判为不符合。
抽查施焊记录(结合产品
安全性能抽查检验)。
现场检查焊材库,抽查有焊接材料使用未
关记录和报告(结合产品得到有效控制判
安全性能抽查检验)。
为不符合。
审查焊接工艺指导书,焊未进行焊接工艺
接工艺评定报告、焊接工评定判为不符合。
艺卡、焊接工艺评定试样、
施焊记录。
项
评审内容
目
焊接过程控
27制
评审要求
评审情况、工作见证及存
在问题
审查是否符合以下要求:
检查产品焊接记录、返修
1、现场施焊执行焊接工艺,施焊记录应规范、完整齐全,
记录等相关技术资料,并
焊接质量得到有效控制;
抽查焊接设备状态(结合
2、焊接设备应完好,满足施焊要求;
产品安全性能抽查)。
3、应对焊接质量进行了统计,并对统计数据进行分析;
4、焊缝返修(母材缺陷补焊)时,应按照焊缝返修(母材
缺陷补焊)程序进行了审批,应按照焊缝返修(母材缺陷补
焊)工艺施焊,返修(母材缺陷补焊)后应按相关规定进行
了复验。
5、焊接试板应满足相关安全技术规范及其相应标准要求
评审
结论
未执行焊接工艺,焊接质量不合格判为不符合。
项
评审要求
评审情况、工作见证及存
评审
评审内容
在问题
结论
目
热处理控制
查阅热处理控制程序文件
未制定程序文件
(管理制度)
判为不符合。
程序文件
热处理控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件规定
28
(管理制
的热处理质量控制范围、程序、内容应符合相关规定。
度)
热处理工艺
29和过程控制
热
处
理
控
制
热处理分包
30控制
热处理工艺和过程控制应符合如下要求:
1、热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符
合质量保证体系文件规定,热处理记录、报告符合相关要求;
2、热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装置符合相关要求;
3、热处理温度自动记录上注明了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。
申请单位热处理工作由分包方承担时,热处理分包方的质量控制应符合以下要求:
1、对热处理分包方进行了评价、选择、重新评价,并出具评价报告;
2、热处理工艺符合安全技术规范、标准要求;
3、热处理分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告符合相关要求,并且应当注明热处理炉号、工件号(产品编号)、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等;
3、热处理责任人员对分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告进行了审查确认。
检查热处理工艺文件、热热处理质量未得
处理记录和报告,现场检到有效控制判为
查热处理设备(结合产品不符合。
安全性能抽查)。
检查热处理分包协议、评无合同(协议)、价报告,检查热处理报告、评价报告,分包质
记录。
量未得到有效控制判为不符合。
无
无损检测控
查阅无损检测控制程序文
未制定程序文件
无损检测控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件所
件(管理制度)
判为不符合。
损
31
制程序文件
规定的无损检测控制范围、程序、内容应符合相关要求。
检
(管理制
测度)
控
制
无损检测人
无损检测人员的管理(包括无损检测人员培训、考核、资格
32
证书、持证项目的管理,无损检测人员的职责、权限等)应
员管理
符合相应规定。
33
无损检测工
无损检测通用工艺、专用工艺及其执行情况应符合相关安全
艺
技术规范、标准的规定。
无损检测过程控制应符合以下要求
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- 关 键 词:
- 压力容器 制造 许可 鉴定 评审 细则