港口普通货物码头安全标准化考评细则评分明细表.docx

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港口普通货物码头安全标准化考评细则评分明细表

港口（普通货物）码头企业安全生产标准化考评细则

企业名称：

初评时间：

2014年月日初评人

考评内容

考评要点

标准分值

要素分解

考评办法

否决项

扣分项

考评记录

得分

1、安全目标（35分）

安全工作方针与目标（10分）

1.1.1制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全考核指标；

（5分）

5★★★

1、企业应根据国家有关规定要求和自身安全生产实际，制定安全生产方针、总体和年度安全生产目标；

2、企业应制定安全生产目标管理制度；

3、安全生产目标至少包括：

企业安全生产方针、管理评审的结果、风险评价的结果、以往安全生产的绩效、法律法规与其他要求、上级单位的指标；

3、安全生产目标体现企业持续改进的承诺。

查

1、企业安全生产方针、目标发布文件；

2、查企业安全生产目标和指标。

问

随机询问从业人员是否知道本企业的安全生产方针、目标。

（三级否决项）

一、二、三级必备条件

1、安全生产方针、目标与企业不相适应或缺项，一处扣1分；

2、安全生产目标和指标不符合国家法律法规的要求，扣5分。

3、无安全生产目标管理制度，扣2分；

4、安全生产目标管理制度缺一项，扣1分；

5、不能体现持续改进，扣2分；

6、从业人员不了解安全生产目标，1人次扣1分；

7、未以企业最高行政文件下发的，扣1分。

1.1.2制定实现安全工作方针与目标的措施。

（5分）

5

1、企业根据各基层和部门的职能，将年度安全生产目标分解到各基层和部门；

2、企业应制定保证安全生产目标实现的组织措施和技术措施。

查

1、企业制定实现安全目标分解的文件资料；

2、企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料。

1、无安全目标分解的文件的，扣2分；

2、措施针对性不强、可操作性差或存在缺项，一处扣1分。

3、措施执行记录不全，扣2分。

.

中长期规划

（5分）

1.2.1制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。

（5分）

5★★

1、企业制定安全生产中长期规划时，规划的整体性与阶段性相统一，有配套的措施、检查、考核办法，每年应有总诊断结。

2、企业制定安全生产中长期规划和跨年度工作方案的目标指标要科学合理，尽可能量化，且有认证分析的支撑材料。

查

1、企业中长期安全生产发展规划和跨年度专项工作方案。

2、年度诊断总结。

（二级否决项）

一、二级必备条件

1、企业中长期安全生产发展规划和跨年度专项工作方案针对性不强、可操作性差或存在缺项，1处扣1分。

2、无年度诊断总结，扣2分。

年度计划

（5分）

1.3.1根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。

（5分）

5

1、企业应根据规划结合当前的安全工作实际，制定年度计划和专项活动方案。

2、企业制定的年度计划应有规范的文本资料。

3、年度计划和专项活动方案应以文件形式发布。

4、文件发布后，检查各部门贯彻落实情况，组织年中和年底对计划执行情况的检查。

查

1、企业年度安全工作计划和专项活动方案。

2、企业执行年度安全工作计划和年度专项活动方案的检查情况资料

1、无文件化的年度工作方案，扣5分。

2、针对性不强、可操作性差或存在缺项，一处扣1分。

3、缺计划执行情况检查记录的，扣3分。

.

目标考核

（15分）

1.4.1将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；

（5分）

5

1、应将安全生产管理指标进行细化和分解到各部门。

2、细化和分解的安全生产管理指标应覆盖公司所有部门。

3、应制定阶段性安全生产控制指标。

4、应将细化、分解的安全生产指标及阶段性安全生产控制指标以文件形式发布。

查

1、各部门年度安全生产目标分解；

2、各部门的实施计划；

3、各部门得考核办法；

1、无年度文件化的安全生产目标分解，扣2分；

2、无实施计划或考核办法的，扣2分；

3、实施计划无针对性的，扣2分；

4、缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣2分。

1.4.2制定安全生产目标考核与奖惩办法；

（5分）

5

企业按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能和企业的安全生产实际，制定安全生产指标和考核办法。

查

1、企业安全生产目标考核与奖惩办法的文件。

1、未制定安全生产目标考核与奖惩办法的，扣3分；

2、考核与奖惩办法不符合企业安全生产实际的，扣2分。

1.4.3定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。

（5分）

5

1、对各关部门完成年度安全生产控制指标情况进行定期考核，每年至少一次；

2、应对考核中发现的问题及时调整考核方案；

3、并建立激励约束机制。

查

1、企业考核、奖惩兑现的文件及相关资料；

2、企业考核目标修改、调整的文件及相关资料

1、未定期进行安全生产考核、奖惩的，扣3分；

2、未严格执行安全生产考核、奖惩的，扣2分；

3、记录资料保存不齐全的，扣2分。

2、管理机构和人员

（40分）

安全管理机构

（30分）

2.1.1成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。

安委会职责明确，实行主要领导负责制；（10分）

10★★

1、企业以文件的形式，发布成立安全生产委员会（或领导小组），应有职责和权限、工作制度等；

2、成员应明确姓名和职务，如有变动，应及时发文进行调整；

3、大型企业的各下属各分支机构应分别成立相应的全生产委员会（或领导小组）应以文件形式发布。

4、安全生产委员会要明确职责，实行领导负责制。

查

1、企业及下属各分支机构分别成立安全生产委员会（或领导小组）的文件；

2、安委会（或领导小组）职责，职责中是否明确主要领导负责制。

（二级否决项）

一、二级必备条件

1、安全生产领导机构未以文件形式发布的，扣5分；

2、成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣5分；

3、安委会职责内容与工作实际不相符的，每项扣2分。

2.1.2按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；（10分）

10

1、设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构，从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构或配备专职安全管理人员，300人以下的应当配备专职或兼职安全管理人员。

2、安全生产管理机构应以文件形式发布。

3、建立安全生产管理机构的管理制度。

查

1、企业设置安全管理机构及人员配备的文件。

2、安全生产管理机构的管理职责。

（三级否决项）

一、二、三级必备条件

1、安全生产管理机构未以文件形式设置的，扣5分。

2、安全生产管理人员配备未以文件形式设置的，扣5分。

3、无安全生产管理机构的管理职责的，扣5分。

2.1.3定期召开安委会会议。

安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。

（5分）

5

1、按制度规定，召开安全生产工作会议和安全工作例会的相关要求；

2、安委会或安全生产管理机构每季至少召开一次安全生产工作会议；

3、形成会议记录和纪要，并保存归档。

查

1、《安全会议制度》；

2、安全生产工作会议和安全工作例会记录

1、未制定《安全会议制度》的，扣2分；

2、未召开安全生产工作会议和安全工作例会的，扣2分；

3、无会议记录的，扣1分；

4、未跟踪上次会议工作要求的落实情况或未制定新的工作要求的，扣2分。

管理人员配备

（10分）

2.2.1按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。

（10分）

10★★★

1、按照相关规定设置配备安全生产和应急管理人员。

2、企业的各职能部门、各装卸作业泊位应有主管安全的负责人；各职能部门、各装卸作业泊位应有专（兼）职安全员。

3、企业应制定《安全管理人员和应急管理人员的安全管理制度》。

查

1、专职安全生产和应急管理人员的配备文件；

2、专职安全生产和应急管理人员的证书。

问

安全管理人员是否熟悉和了解所从事的工作。

（三级否决项）

一、二、三级必备条件

1、无《安全管理人员和应急管理人员的安全管理制度》的，扣3分；

2、专职安全生产和应急管理人员不符合配备要求的，扣5分；

3、安全生产管理人员配置不符合数量要求的，扣5分。

4、安全生产管理人员未取得相应培训证明材料的，一人扣一分。

3、安全责任体系

（45分）

健全责任制

（35分）

3.1.1企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；（10分）

10★★★

1、建立并发布涵盖所有部门和人员的安全生产责任制，明确企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责；

2、层层签订安全生产责任书，并落实到位。

查

1、企业制定并发布的安全生产责任制文本；

2、企业签订的各级人员安全生产责任书。

3、岗位现场公示职责。

问

企业主要负责人、分管领导、员工是否明确职责。

（三级否决项）

一、二、三级必备条件

1、未建立并发布安全生产责任制的，扣10分；

2、未层层签订安全生产责任书的，扣10分。

3、每缺一项安全生产责任制的，扣3分；

4、责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣2分。

5、未定期检查责任制执行情况、及时进行考核的，扣5分。

3.1.2主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；（5分）

5★★

1、主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责，应具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，并履行下列主要职责：

（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；

（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；

（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；

（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

（6）及时、如实报告生产安全事故。

查

1、主要负责人安全管理培训证书；

2、主要负责人或实际控制人履行安全生产责任和义务情况

问

主要负责人或实际控制人是否掌握对本单位安全生产工作负有的职责

（二级否决项）

一、二级必备条件

1、企业负责人不是安全第一责任人的，扣5分；

2、主要负责人未取得安全管理培训证书的，扣2分；

3、主要负责人安全生产职责不明确的，扣2分；

4、主要负责人未全面负责安全生产工作、未履行安全生产义务的，扣3分；

5、主要负责人或实际控制人不具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力的，扣3分。

3.1.3分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；（5分）

5

1、分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人；

2、统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；

3、明确分管安全生产的负责的安全职责。

查

1、分管安全生产的负责人是否掌握安全生产工作负有的职责及履行安全生产责任的情况。

2、分管安全生产的负责人的安全培训合格证书。

问

安全生产管理职责

1、分管安全生产的负责人对其安全职责不清楚的，每项扣1分；

2、分管安全生产的负责人无安全培训合格证书的，扣3分。

3.1.4其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作

5

1、其他负责人和全体员工在履行所在岗位职责的同时，应当履行分管工作范围内的安全生产工作职责，承担相应的安全责任。

应将各岗位安全职责设置在相应岗位。

2、应定期对各岗位人员的安全生产职责履行情况进行考核。

3、各岗位人员的安全职责应悬挂或张贴在相应的岗位上

查

1、企业实行或含“一岗双责”的有关文件资料

2、岗位现场公示安全职责。

问

相关人员履行安全生产职责情况

1、企业无“一岗双责”相关文件资料的，扣3分；

2“一岗双责”资料不完善的或岗位现场未公示安全职责的，扣3分；

3、从业人员对其安全职责不清楚的，每人次扣1分；

3.1.5安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。

（10分）

10

1、企业应建立健全各职能部门安全责任制及其各类人员的安全职责。

2、根据安全考核规定，定期对各部门的安全生产职责进行考核。

查

1、公司各职能部门安全责任制及其各类人员的安全职责；

2、各机构、部门、单位的安全职责是否明确并落实到位。

1、没有各职能部门安全责任制，缺一项扣1分；

2、没有各类人员的安全职责，缺一项扣1分；

3、安全责任制或安全职责与生产实际不符的，每一项扣1分；

4、未进行考核的扣3分。

责任制考核

（10分）

3.2.1根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考核和奖惩情况

（10分）

10★★

企业要健全和完善安全生产责任考核制度，加大安全生产挂钩比重，加大安全生产责任在员工绩效工资、晋级、评先评优等考核中的权重，重大责任事项实行“一票否决”。

查

1、企业安全责任考核和奖惩的文件资料；

2、企业安全责任考核和奖惩的记录文件。

（二级否决项）

一、二级必备条件

1、未制定安全生产责任考核制度的，扣2分。

2、未按考核制度定期进行考核、予以奖惩的，每缺一次扣2分

3、考核力度不够的，扣2分。

4、未公告奖惩情况、资料未归档的，扣2分。

4、法规和安全管理制度

（70分）

资质

（5分）

4.1.1①《港口经营许可证》、《企业法人营业执照》、《危险货物港口作业认可证》合法有效，经营范围符合要求。

（5分）

5★★★

1、港口经营企业应取得《港口经营许可证》，并根据要求进行年审，经营的货物在许可范围内；

2、港口经营企业应取得《企业法人营业执照》，并根据要求进行年审，经营的货物在营业范围；

3、港口经营企业应取得《危险货物港口作业认可证》，并根据要求进行年审，作业的货物在认可范围。

查

1、《港口经营许可证》、《企业法人营业执照》和《危险货物港口作业认可证》原件是否合法，是否有效期内，2、经营范围是否符合资质要求

（三级否决项）

一、二、三级必备条件

法规

（20分）

4.2.1及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；（5分）

5

1、建立识别和获取适用的

安全生产法律法规、标准规范的制度；

2、对安全生产法律法规、标准及其他要求，并定期更新，保证其为最新、有效版本；

3、形成法律法规、标准及其他要求的清单，并发布其清单。

查

1、识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度；

2、企业收集适用的相关法律法规、标准规范等文件资料，检查其内容是否最新有效版本；

3、法律法规、标准及其他要求的清单

1、未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，扣3分；

2、未及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的，扣5分；

3、无法律法规、标准及其他要求的清单的，扣5分；

4、缺少重要法律法规、与企业实际相关的标准及其他要求，每条扣分。

5、未发布清单的，扣1分。

4.2.2将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；（5分）

5

1、企业应将安全生产法律法规、标准规范及相关要求，及时转化为本单位的规章制度，并贯彻落实到各项工作中；

2、企业规章制度不得违背安全生产法律法规、标准规范及相关要求；

3、组织员工学习安全生产法律法规、标准规范；

4、当法律法规发生变更时，应及时修订相应的安全管理制度。

查

1、法规标准和相关要求是否及时融入企业制定的规章制度记录。

2、企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。

3、法律法规发生变更时，是否及时修订相应的安全管理制度。

1、未及时融入转化成规章制度的，每项扣1分；

2、制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣1分。

3、未组织学习的，扣2分。

4、当法律法规发生变更时，未应及时修订相应的安全管理制度的，扣1分。

4.2.3执行并落实安全生产法律法规、标准规范；

（5分）

5

1、执行并落实安全生产法律法规、标准规范；

2、对于落实安全生产法律法规、标准规范进行考核

查、问

相关人员是否执行并落实通用法律法规、标准和与自己专业相关的法律法规、标准。

1、相关人员不清楚与自己专业相关的法律法规、标准的，每人次扣1分。

2、有违规现象，每人次扣1分。

4.2.4将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。

（5分）

5

1、将安全生产法律、法规、标准的学习要求纳入安全学习培训制度中；

2、采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训；

3、保留宣传和培训记录

查

培训记录、告知书、宣传材料和培训记录；

问

从业人员是否接收到企业传达的相关信息

1、未将安全生产法律、法规、标准及其他要求学习计划列入学习、培训制度或计划的，每项扣2分；

2、未宣传培训的，扣3分；

3、每缺少一人培训的，扣分。

安全管理制度

（15分）

4.3.1制定并及时修订安全生产管理制度，包括：

1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度等；（10分）

10

1、应制定符合法律法规、标准、条例规定并符合本企业实际的安全生产规章制度，并严格落实；

2.、各制度应明确责任部门、职责、工作要求；

3、各制度应具有可操作性；

4、企业主要负责人应组织审定并签发安全生产管理制度；

5、定期或不定期地开展安全生产管理制度评审，及时修订相关的管理制度；

6、修订的安全生产管理制度应注明生效日期。

查

1、安全管理制度及其清单（其清单中安全管理制度是否覆盖企业的所有工作）；

2、随机抽查不少于4个管理制度；

3、企业安全生产管理制度签发文件；

4、安全生产管理制度评审和修订记录；

5、修订后的管理制度。

1、无安全管理制度的，扣5分；

2、制度未以文件形式发布的，扣5分；

3、每缺少一项相关的管理制度内容（制度名称不要求一样，但内容应函盖），扣2分；

4、制度中无责任部门、职责、工作要求等内容，一项不符合扣1分；

5、安全生产管理制度未按规定审定或签发，扣2分；

6、未按规定评审和修订，扣5分；

7、修订后的管理制度无生效日期，1项扣1分。

4.3.2对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。

（5分）

5

1、将安全管理制度纳入对从业人员进行学习和培训的计划内；

2、将安全管理制发到相关岗位；

3、学习、培训、考核记录归档保留。

查

培训记录、告知书；

问

从业人员是否接收到企业传达的相关信息

1、未纳入培训计划的，扣1分；

2、无学习培训记录的，扣3分；

2、每缺少一人培训的，扣分。

岗位安全生产操作规程

（15分）

4.4.1制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；

（10分）

10★★★

1、企业应根据生产特点，组织制定岗位安全操作规程，并发放到相关岗位，并保证其有效实施；

2、操作规程应具有可操作性；

3、在发生有关情况时，及时评审、修订相关的安全生产操作规程；

4、修订的安全生产操作规程应注明生效日期。

查

1、操作规程清单及文本（是否覆盖本企业的所有工作）；

2、随机抽查不少于2个操作规程；

3、安全生产操作规程评审和修订记录；

5、修订后的安全生产操作规程。

问

作业人员对操作规程额熟悉情况

（三级否决项）

一、二、三级必备条件

1、缺少一项相关的操作规程内容，扣2分；

2、应修订而未修订的，一个操作规程扣2分；

3、修订后的安全生产操作规程无生效日期，1项扣1分；

4、操作规程未发放至相关岗位的，一个岗位扣1分；

5、作业人员不清楚操作规程的，一人次扣1分。

4.4.2对从业人员进行安全生产操作规程的学习和培训。

从业人员严格执行本单位的安全生产操作规程。

（5分）

5

1、将安全生产操作规程纳入对从业人员进行学习和培训的计划内；

2、采用适当的方式、方法，组织从业人员进行学习和培训；

3、严格杜绝违规作业行为；

4、学习、培训、考核记录归档保留。

查

培训记录、告知书；

问

从业人员是否接收到企业传达的相关信息

1、未纳入培训计划的，扣1分；

2、未组织学习培训的，扣2分；

3、每缺少一人培训的，扣分。

制度执行及档案管理

（15分）

4.5.1执行国家有关安全生产的方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；（5分）

5

1、各类人员必须遵守国家有关安全生产的方针、政策、法规；

2、各类人员必须执行本单位的安全管理制度和操作规程；

3、依据行业特点，制定企业安全生产管理措施。

查

1、企业制定企业安全生产管理措施的文件资料

2、企业制定企业安全生产管理措施执行的记录

1、无企业安全生产管理措施的，扣3分；

2、安全生产管理措施不合理的，扣2分。

3、无执行安全生产管理措施记录的，扣1分。

4.5.2每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；

（5分）

5

1、企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查。

2、根据检查结果修改、完善安全管理制度和操作规程

查

1、企业对安全生产法律等执行情况进行定期检查的相关记录和资料

2、每个岗位的安全管理制度和操作规程是最新的版本

1、未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查的，扣5分；

2、现场发现有未执行企业安全生产管理制度的，1人次扣1分（合计最多扣5分）；

3、不是最新版本的，扣2分；

4.5.3建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。

（5分）

5★★★

1、企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全档案管理制度和记录，并加强对安全记录的有效管理。

2、按照要求及时报送有关资料和信息。

查

1、安全生产档案管理制度；

2、企业建立的各类台账和档案及企业报送有关信息和资料

（三级否决项）

一、二、三级必备条件

1、未建立安全生产档案管理制度的，扣3分；

2、未实行档案管理的，扣3分；

3、档案管理不规范的，扣2分；

4、每缺一类档案，扣分。

5、有关资料和信息报送不及时得，扣1分。

5、安全投入

45分

资金投入

（35分）

5.1.1按规定足额提取安全生产费用；（10分）

10★★★

《企业安全生产费用提取和使用管理办法》第九条规定：

交通运输企业以上年度实际营业收入为计提依据，按照以下标准平均逐月提取：

普通货运业务按照1%提取；

客运业务、管道运输、危险品等特殊货运业务按照%提取。

查

1、安全生产投入保