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构式语法的发展历程和目前的状况
构式语法的发展历程和目前的状况
陈满华(中国人民大学文学院)
提要本文考察“构式”概念的演变情况和构式主义思想的产生和发展历程,重点介绍了几部开拓性的
经典著作,进而介绍构式语法目前的状况,包括4个主要流派及其主要观点以及各派共同遵守的原则,其
中也介绍了针对构式语法的一些质疑。
关键词构式语法、发展、历程、现状、派别
1.构式思想溯源
1.1“构式”概念的来源和演变
“construction”的本义是“建筑”、“构筑”,即把多个部件组构到一起成为一个更大的单位,后来
有了“构造”的意思。
传统语法著作借用这个词描写语言结构,例如,《纳氏英文法》(Nesfield's
EnglishGrammarSeries)、R.Quirketal的《当代英语语法》(AGrammarofContemporary
English)都使用了“construction”。
英语语法大师Jespersen的主要著作、Chomsky的《句法结构》等
著作也使用了这一词。
这些著作里的construction主要指具体的结构体,如“a(the)goodone”
(Jespersen1954:
245),甚至指一个具体的句子,如“Myfathersaidthatitwastimetogo
away”(Nesfield1895:
287);也用来指抽象的结构(构造),如“theverb+complement”
(Chomsky1957:
78)。
这个词的意义保留了本义的一个重要方面,其所指的语言结构必定是两个或多
个成分的组合。
不过,在大部分的这些著作中,它并非一个专门的术语,一般没有定义,出现频率不高
,在术语表里也通常不出现;从所举例子看,是指句法上的结构(体),一般不包括词和语素这样的结
构单位。
美国结构主义语言学家使用的construction被当作了一个有特定意义的术语,其所指在传统意义上有所
扩大。
例如,美国结构主义的领军人物Bloomfield的《语言论》中大量使用这个术语。
Bloomfield
(2002:
177)给它下的定义是:
凡是两个(或者两个以上,不过这种情况很少)形式组合在一起作为一个复合形式的成分,藉以联结
这些形式的语法框架即组成一个结构(construction)。
这样,把duke和-ess合成duchess这个形式的语
法框架就组成一个结构,或者把poorJohn和ranaway连合成poorJohnranaway这个形式的语法框架也
构成一个结构。
看来,Bloomfield的construction这一概念是指抽象意义上的构造形式,一个突出特点是包括了复合词
这样的结构形式。
书中还有grammaticalconstruction、syntacticconstruction等相关术语。
不过,
显然,Bloomfield的construction和grammaticalconstruction都还不是现在的构式语法理论中的“构
式”和“语法构式”。
认知语法出现以后,construction的概念意义又有了变化。
Lakoff在1980年代末使用的“语法构式”
(grammaticalconstruction)已经是构式语法理论的概念,不过体现的是其早期的意义。
他谈到了传
统的“语法构式”的意义,也说明了他所使用的语法构式概念的含义,并说明了两者之间的关系:
我正在使用的“语法构式”的术语在某种程度上对其传统意义上的解说作了补充。
传统语法认为这是理
所当然的:
语言的语法可以依据结构(构式)(constructions)的组合进行描写,每一个结构是句法成
分的固定构型(configuration),配以与该构型相关联的意义和/或用法。
我就是在这个意义上谈语法
构式的。
每一个构式将是一个形式-意义配对(F,M),其中F是一套针对句法和音位形式的条件,M是一
套针对意义和用法的条件。
(Lakoff1987:
467)
这里已经包含了构式是形式和意义配对的思想。
但是,他还不是直接说构式是形式-意义的配对,而是间
接的:
是形式和意义的条件的配对。
然而无论如何,这种理解已经接近了后来的Goldberg的经典定义。
目前,construction这个术语在语法文献(含认知句法文献)里所指很不一致。
张韧(2007:
35)列举
了这个概念的下面几个意义:
(1)语言使用过程中产生的任何语句。
语法学家可以把文本中的任何一句
话当作一个构式。
(2)在形式或/和意义上具有某些独特之处的语法模式,如Jackendoff(1997)举出
的[V+时间名词+away]的构式(即time-away构式,详见§2.3)。
(3)具体的或含有变项的成语,如汉
语中的“闭门造车”“一日千里”“一朝天子一朝臣”等;英语的例子如:
[jog
该成语里的someone’s是变项。
(4)表达一定意义的音系结构或模式,如音节的重叠形式
(reduplication)、感叹词等。
(5)有规律可寻的短语模式,如简单及物式、被动结构、把字句等。
(6)有规律可寻的构词模式,如英语的[V-er]、[A+ly]、汉语的[动-者]、[N-员]等。
(7)任何高频率
的语词或语句,不管其是否具有规律。
例如,英语里的anumberof、Godblessyou、Peacebewith
you等,甚至已经凝固的常用派生词和复合词等,如worker、postman、seamen等。
构式语法的不同学者对“构式”的概念存在分歧,这反映了不同学派甚至不同学者的定义的不同。
目前
,构式语法所指的“构式”以Goldberg的定义最流行。
她1995年的经典定义被反复引用,这里不照录了
,我们只强调里面体现的两个关键点:
一是构式是形式和意义的配对;二是从构成成分不能预测整个构
式的意义。
(Goldberg1995:
4)Goldberg于2003年和最近在1995年的定义的基础上进行了重新定义,
内容有所变化,她对构式的说明是:
“任何格式,只要其形式或功能的某一方面不能通过其构成成分或
其他已确认存在的构式预知,就被确认为一个构式。
”(Goldberg2006:
5)目前这一修订的定义是“
构式”概念的最新的构式主义阐释。
1.2构式思想溯源
构式语法的重要学者Michaelis(2006:
73-74)指出,语法结构/构式(grammaticalconstructions)
在历史上的大部分时期,都被视为与词一样是含有特定意义和功能的形式,自古以来就是语言描写的一
种基本的工具。
这反映了学者们的语法研究很早就包括了对结构/构式的探讨,当然,这并不等于一开始
就产生了以构式主义方法(constructionistapproach)为基础的构式语法。
不过,在构式语法作为一
种理论方法正式诞生以前,语言学著作中已经有构式语法某些方面的思想的萌芽。
构式主义把构式当作符号,而符号不但有其形式,还有自身的意义。
古希腊的语法理论中已有语言是“
心理过程的符号性反应”的思想,并导致了“能指”(thesignifier,希腊语τòσήμαινον)
和“所指”(thesignified,希腊语τòσήμαινόμενον)的二分,语言单位被认为是形式-
意义的对应。
(Robins1951:
25-26)构式语法学家注意到了这一事实,Goldberg(2006:
3)说,“结
构/构式(construction)——形式与意义的配对——自古希腊斯多噶学派(Stoics)以来一直就是语法
研究的重大进步的基础。
”
Saussure在《普通语言学教程》中更深入地论证了语言符号是声音形象(sound-image)和概念
(concept)的结合体,后来他正式把声音形象和概念分别称为“能指”和“所指”。
(Saussure1999
:
66-67)声音形象和概念的结合体实际上就是形式和意义的结合体,因此有人指出,“‘构式’概念
就是索绪尔符号定义的自然延伸。
”(刘国辉2008)这是有一定道理的。
值得注意的是,后来Goldberg
阐述构式包含语素,语素也是形式-意义的配对,她注明参考了Saussure的《普通语言学教程》的思想,
即符号是形式和意义结合的思想。
(Goldberg2006:
4)当然,Saussure的符号思想与构式语法的构式
概念还有相当的距离。
真正类似构式语法某些主张的思想是在Saussure之后产生的。
Bloomfield已经有了类似于构式语法主张
的观点,他说:
“不过,即使我们能够知道一种语言的整个词汇(lexicon),而且也相当准确地了解每一个义素,我们
可能仍然不了解该语言的各种形式。
每一段话语都包含了词汇所概括不了的某些重要的特征。
”
(Bloomfield2002:
170)
另一位结构主义的代表人物Hockett的《现代语言学教程》也阐述了这样的意思:
一个construction(两
个IC即特定形类(form-class)作直接成分构成的特定形类的组合形式)有自己的“结构意义”
(meaningofconstruction),而且该意义不受组成成分的具体“语法形式”(实际指的是具体的词语
)的影响,反复出现(current)的结构意义可以是不同的两个句子的共同的意义特征(Hockett1958:
164)。
Hockett还说,“同理,最终成分相同,层次配列相同的一对句子,它们的意义差别是由于结构
(construction)的不同引起的。
”(同上165)
两位结构主义大师所说的construction并不完全等于构式语法的构式,但是,有一点是很明确的:
他们
注意并强调了结构体是有意义的,并且是独立于各个组成单位(词语)之外的。
值得说明的是,这些事
实只是表明在构式语法产生以前结构主义对待结构/构式的某些观点已经与构式语法的思想相似,并不是
构式语法的直接来源,构式语法学家自己也并没有声明他们的思想来源于结构主义的这些观点。
2.构式语法的诞生和发展
2.1构式语法的产生背景
随着生成语法的出现,结构/构式遭到冷落。
在构式语法正式出现以前,比较流行的句义理论(包括生成
语法对句义的阐释)可以称为句义组合理论(compositionaltheoriesofsentencemeaning),根据
这种观点,词的意义和语法要求被用来预测一个以该词为中心词的短语的语义和句法类型,就是说,组
成格式的词汇的意义组合决定了格式的全部意义。
句子意义投射观(projection-basedview)是句义组合理论之一种,Michaelis(2006:
73)说这种观
点可以概括为一句话:
“句子有意义,而句子格式没有意义。
”构式语法是对词汇投射模式的反动,实
际上也是对生成语法的部分反动。
1可以说,构式语法是在认知语法等理论批判Chomsky语言理论的过程
中孕育出来的,而直接的来源有Fillmore的诞生于60年代末的格语法(CaseGrammar)和后来的框架语
义学(framesemantics)、Lakoff的格式塔语法(GestaltGrammar,即生成语义学)、Langacker的认
知语法(CognitiveGrammar)以及中心语驱动短语结构语法(HPSG)。
下面以格语法和生成语法为例说
明这一点。
一般认为,构式语法最初是从Fillmore的格语法演变而来的。
(牛保义2006)格语法探讨深层语义格关
系在表层中的实现,Fillmore在《“格”辨》中提出了著名的“无标记主语”(unmarkedsubject)”
选择规则:
设A为施事格,I为工具格,O为受事格,那么,“如有A,则A为主语;如无A而有I,则I为
主语;如无A和I,则O为主语”(Fillmore2003:
58)这一语义角色模式影响了后来的构式语法,
Goldberg对论元结构的构式分析(如对参与角色的侧重(profiling)分析)的基础就是深层语义格理论
。
诞生于1960年代后半叶的生成语义学家在语义问题上开始质疑Chomsky的句法理论,他们针对Chomsky的
句法与语义泾渭分明的观点提出了怀疑,Lakoff认为会话含义也应该在语法描写的范围内解决,语用现
象和逻辑推理都属于语法描写的范围。
(俞如珍金顺德1994:
220、248-249)这些思想成了构式语法
直接将句法、语义和语用融为一体的铺垫。
70年代提出的格式塔理论,认为句子成分的功能仅仅与整个
句型相关联,主语、宾语这样的句法关系网络构成复杂的构型,即格式塔。
Lakoff揭示的语言格式塔的
诸多特征的某些内容成了构式语法的基本共识,如“格式塔既是一个整体又是可以分析的。
它们是由部
件组成,但是不能缩减为部件。
”(Lakoff1977:
4-5)
可以说,上个世纪的六、七十年代,在生成语法不断被修正的过程中,构式语法的基本思想已经开始孕
育。
当然,其正式诞生则是与认知语法几乎同步。
下面我们大致以时间先后为纲简略地梳理一下20年来
构式语法的诞生和发展历程。
2.2构式语法的诞生
认知语法与构式语法的关系尤为紧密,可以说,构式语法脱胎于认知语法。
Langacker(1987、1991)的
巨著《认知语法基础》吹起了与生成句法理论分庭抗礼的号角。
他说,“语言是常规性和特异性
(regularityandidiosyncracy)的混合体。
通过训练和有意为之,语言学家处理前者的本领大于处理
后者的本领,结果是花在构拟一般性规则上的工夫比用于耐心地阐释其局限的工夫多得多。
基于使用模
式的观念表明了试图修补这种不平衡,并克服其所造成的问题。
其核心的主张是,对语法构式的简化性
的解释是行不通的:
说话者的关于一个构式的常规知识并非由任何单一结构(原型或高层图式)提供。
”(Langacker2004:
411)这表明他呼吁重视语言的特异性、倾向于基于使用的模式、反对简化主义,
这些是认知语法的理念,也都成了构式语法的基本观点。
Langacker还提出了“语法构式”的概念:
“语法涉及语素和更大的成分的组合,从而逐次形成更为复杂
的符号结构(symbolicconstructures2)。
这些结构被称为语法构式(grammaticalconstruction)
。
因此,构式符号是复合性的(symbolicallycomplex),因为包括两个作为构成成分的结构体。
”
(Langacker2004:
82)他还指出两个构件的“复合述义往往不是两个述义简单相加,如‘卷笔刀’的
述义不等于‘卷笔的刀’。
复合结构约定俗成的述义还要参照语言交流的环境、目的和知识背景。
”(
沈家煊1994:
18)
Lakoff(1987)出版认知语法的经典著作《女人,火及危险事物》,其中卷2的《“There-构式”》是构
式语法的拓荒之作。
Lakoff开宗明义,表明这项研究是要找一种方法代替生成语法的标准理论。
这项“
个案研究”把重点放在“There构式”的非经典(nonclassical,即非典型的)的构造和用法上,指出生
成语法作为一种形式句法(formalsyntax),是一堆“不管意义的掌控符号的原则集结在一起”,不能
解决There构式显示的一些问题,如不能说明There’sHarryontheporch和There’samanonthe
porch之间的区别。
(462-463)作者通过大量的语言事实和细致入微的分析证明There构式实际是一个家
族(family),拥有很多互相关联而句法、语义稍有不同的构式成员,形式语法对这一现象束手无策,
而必须将它们确立为不同的语法构式,对其形式、意义和语用进行贯通性考察。
作者在“语法构式”概
念的基础上进一步提出了“语法构式理论”(thetheoryofgrammaticalconstruction)的概念(467
),并形成了构式的形式-意义配对的思想。
(467)不过,他当时仍是在认知语法的框架内讨论语法构
式,还没有提出“构式语法”的概念。
Langacker和Lakoff可以被称为构式语法的先驱。
Fillmore、Kay和O’connoretal在《语言》1988年第3期(第64卷)发表《语法构式中的规则化和习
语化:
以letalone为例》,他们对letalone的研究是构式语法的奠基之作,标志着构式语法的诞生。
该论文开门见山,在最前边就点明了作者的意图:
“本文推崇(advocates)一种语法方法,该方法在一
些方面不同于大部分现行的方法。
这里着意强调的观点(theoverarchingclaim)是:
语法单位本身与
其说是多数生成语法理论的规则概念,不如说是传统兼教学语法里的构式(construction)的概念。
”
(Fillmoreetal1988:
501)依作者的观点,构式在4个方面与生成理论的关于结构规则认可的树形图
不同:
1.构式的范围更广,可以跨越“句子树”(thesententialtree);2.构式所确定(specify
)的不只是语法信息,还有词汇的、语义的以及语用的信息;3.至少在许多个例中,词汇项(lexical
items)本身可以被看作构式;4.构式可以是习语形式的,因为一个大的构式所确认的意义(以及/或者
语用义)可能不同于用以构成该构式的较小构式的系列意义组合所能推测出的意义(以及/或者语用义)
。
文章指出,并非所有的生成语法的方法与以上所述的各个方面都格格不入,但是,生成语法传统并非
主张所有的这些方面,“例如,没有一种现行的形式语法方法(formalapproachtogrammar)支持
(countenance)对句法结构进行直接的语用解释,这一语用方面是命题所未表达出来的。
”(同上501
-502)
文章以习语letalone为例子,说明习语的“不规则”(irregular)现象和习语性特征不能用“例外”
来解释。
作者说,“一种语言里的习语所涉及的范围包括大量的内容,这些内容是能产的、结构性很强
,很值得进行认真的语法考察。
”(同上534)。
在此基础上,文章说:
“我们认为一个富有解释性的语法模式将包括一套原则,藉此原则,一种语言能
够把语义、语用解释原则跟句法构型单位(configurations)联系起来,这样的单位比单一的句法结构
规则方式所能确定的单位更大、更复杂。
”(同上501)。
这个“单位”无疑就是构式。
这样便形成了比
较成熟的构式语法思想。
该文已经提出了“构式语法”(ConstructionGrammar,注意首字母是大写的
)的概念。
因此,Fillmore等以习语为突破口,正式开启了构式语法的研究。
2.3构式语法的发展
Lakoff的学生A.Goldberg于1995年出版她的博士论文《构式:
论元结构的构式语法研究》
(Constructions:
AConstructionGrammarApproachtoArgumentStructure),该著标志着构式语
法达到了一个新的阶段。
她除了给出了上文提到的经典定义,还更加旗帜鲜明地主张构式本身具有意义
,这一思想贯穿始终。
她从论元关系的角度分析了5种构式,进一步证明了独立于组构成分以外的构式意
义的存在。
(后来她的构式理论有了进一步发展,详见本节下文。
)
R.Jackendoff本来是生成语法学家。
他于1997年发表《Twistn’thenightaway》,文章考察了time
-away构式(如在“Weslepttheafternoonaway”中的theafternoonaway),用详实的材料和分析
说明此构式不同于“相似”的其他格式(如作补语的“for+时间词”,句例如Billsleptforthe
(whole)afternoonaway),证明此构式“有一套复杂的句法和语义特征”(543页),而这些特征不
能从语义相关的其他构式预知。
就是说,time-away是具有独立的相匹配的形式-意义的结合体。
他比较
了两种可能用以解释这种构式现象的方法:
一种方法是形式主义的,是以词汇规则推导出该格式,即把
sleptaway看成一个允准(license)其宾语的复合动词,另一个方法是构式的方法,根据这一方法,V
NPaway被列为含有意义的(meaning-bearing)构式(指整个构式具有构式义),该构式允准动词及其
宾语。
Jackendoff说“我个人倾向于构式的方法”(557页)。
这标志这他转向了构式主义。
这种“倒戈
”发出了强烈的信息:
构式有强大的吸引力。
同时,这也必然激励构式主义语言学家。
有的学者指出,
Jackendoff的“倾向”导致了构式语法学家更大胆的假设:
是否可能推衍(generalize,又译“概括”
)构式概念,使之用以说明说话者的所有语言知识?
这一假设成了构式理论的一个转折点:
以前的构式
理论论著虽然没有明确否定格式、句式以外的语言单位的构式资格,但是并未特意去考虑构式可以涵盖
“所有语言知识”。
(CroftandCruse2006:
247)这一假设被后来的构式语法理论确定为重要主张之
一。
Kay和Fillmore(1999)再度合作发表关于What’sXdoingY构式(WXDY构式)的论文。
作者选择了很
精当的例子,其中有:
饭店的顾客问What’sthisflydoinginmysoup?
并非想了解苍蝇在做什么,
实际意思是Howcomethere’saflyinmysoup?
作者认为这里What’sXdoingY所具有的语用意义
不是情景造成的,而是与这个格式密切相关,形成该构式的构式义的一个方面。
该论文的贡献是成功地
将构式纳入了语用学的视野,通过事实表明构式具有语用上的功能,句法和语用之间并没有清晰的分界
。
W.Croft于2001年出版《激进构式语法:
类型视野中的句法理论》(RadicalConstructionGrammar:
SyntacticTheoryinTypologicalPerspective),彻底屏弃简化主义模式(reductionistmodel),
完全采用非简化主义模式,该模式主张构式本身就是句法表征的基本或原始的(primitive)要素(而不
是什么语素、词等等),构式并非派生自更低一层的单位。
因此,激进构式理论根据所出现的构式来定
义语法范畴,例如:
不及物构式的各个组成部分分别定义为不及物主语、不及物动词,范畴也是根据这
些词或短语所出现在不及物构式里的相关角色(therelevantrole)进行定义。
作者由此创立了激进构
式语法(RadicalConstructionGrammar)。
2003年,Goldberg在我国的《外国语》上发表论文,对她的构式定义稍有修改:
以“功能”代替“意义
”。
文章提出构式理论的7个定则(tenets),明确指出了人类的全部语法知识都可以归入构式的框架(
Goldberg2003:
3,8)。
2006年她又发表《运作中的构式》(ConstructionsatWork),深化了构式
理论,但其中一些根本性的观点已经见于2003年的那篇论文。
其他的为构式语法理论做出了较大贡献的学者有:
Michaelis、Wierzbicka、O’Connor、Sag、Akmajian
、Lambrecht等等。
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