QES管理体系审核检查表.docx

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QES管理体系审核检查表

重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系

审核检查表

编号：

HYKD-R-8.2.3-03

受审核部门：

陪同人员：

审核日期：

9月29日第页/共页

审核准则：

ISO9001，ISO14001，GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：

条款

管理ISOISOGB

体系90011400118001

4.2.14.2.14.4.44.4.4

总则总则文件文件

项目

◆组织是否有文件化的管理体系？

相关文件是否齐全？

文件是书面形式还是电子形式？

检查内容

检查方法

结果

文件

现场

具体内容

检查记录与发现

查阅

检查

评价

◆与管理体系相关的文件有多少？

是否符合

√

标准的要求？

◆与受审核部门相关的文件有多少？

√

OK

◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是

√

否保存完好？

◆电子形式文件的使用是否有效？

√

◆管理体系文件是否覆盖了标准的

适用要素（或过程）并符合其要求？

要素（或过程）之间相互作用关系

是否给予确定及描述？

◆查询相关文件的途径

4.2.2

4.2.2

◆管理手册的覆盖面是否完

综合管

质量手

整？

如对ISO9001标准有剪

理手册

册

裁，剪裁细节说明的是否合

理？

◆管理手册的控制情况

◆管理体系文件的内容是否满足

ISO9001，

√

ISO1401，GB28001的要求？

OK

◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文

√

件的接口是否清楚？

◆有否规定查询相关文件的途径？

√

◆文件是否便于查阅？

OK

√

◆管理手册是否包括管理体系的范围？

√

◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理

√

性？

◆管理手册是否引用或包括程序文件？

√

◆管理手册是否包括管理体系过程

（或要素）

OK

√

之间的相互作用的表述。

◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作

√

性？

◆手册的发放、更改是否符合文件控制要

√

求？

OK

重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系

审核检查表

精选文库

编号：

HYKD-R-8.2.3-03

受审核部门：

陪同人员：

审核日期：

9月29日

第

页/共

页

审核准则：

ISO9001，ISO14001，GB28001、体系文件、适用的法律法规

审核员：

条款

检查内容

检查方法

结果

管理

ISO

ISO

GB

文件

现场

检查记录与发现

项目

具体内容

评价

体系

9001

14001

18001

查阅

检查

4.2.3

4.2.3

4.4.5

4.4.5

◆制定的文件控制程序是否

◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操

√

文件控

文件控

文件控

文件和

符合要求

作性？

程序中是否对文件的编制、批准、发

制

制

制

资料控

布、存档、查找、修订、评审做出了规定？

制

◆程序文件是否有效版本？

√

√

◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围

√

√

内？

OK

◆是否规定了文件的保管办法？

√

◆是否规定了适时和定期评审文件的有效

√

√

性？

◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到

√

现行有效文件？

◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？

√

—2

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编号：

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ISO9001，ISO14001，GB28001、体系文件、适用的法律法规

审核员：

条款

检查内容

检查方法

结果

管理

ISO

ISO

GB

文件

现场

检查记录与发现

项目

具体内容

评价

体系

9001

14001

18001

查阅

检查

◆文件的编写、批准、发布、

◆所有文件是否字迹清楚？

√

保管、修订、评审情况

◆所有文件标识是否明确？

√

◆文件发布前是否得到授权人的批准？

√

◆所有文件是否均注明制定或修订日期？

√

◆文件修改后是否重新批准？

√

OK

◆识别文件现行修改状态的方法是什么？

是

√

否满足要求？

◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？

√

◆文件的查找是否方便？

√

◆文件的保管是否有效？

√

◆外来文件的控制

◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归

√

档、发放、使用、评审、更新、补充和作废

OK

等作了规定？

◆执行的如何？

√

◆作废文件的管理

◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，

√

OK

以防止误用？

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ISO9001，ISO14001，GB28001、体系文件、适用的法律法规

审核员：

条款

检查内容

检查方法

结果

管理

ISO

ISO

GB

文件

现场

检查记录与发现

项目

具体内容

评价

体系

9001

14001

18001

查阅

检查

4.2.4

4.2.4

4.5.4

4.5.3

◆是否有对记录进行管理的

◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、

√

记录控

记录控

记录控

记录和

程序

归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容

制

制

制

记录管

做了规定？

理

◆与本组织有关的记录有哪些？

√

OK

◆与受审核部门有关的记录有哪些？

√

◆程序中是否包含对记录的质量要求？

√

◆是否有保存期限的规定？

√

◆记录管理的实况

◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？

√

√

◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与

√

书面程序的要求相一致？

◆记录是否填写正确、字迹清楚？

√

◆贮存是否便于存取和检索？

√

◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、

√

防蛀等保护措施是否得当？

OK

◆过期记录是否按要求进行处置？

√

◆现行记录是否完整？

能否提供足够信息？

√

信息是否可靠、可见证？

◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的

√

可追溯性？

◆员工在需要时能否从组织的记录

/信息管

√

理系统获取相应信息？

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条款

检查内容

检查方法

结果

管理

ISO

ISO

GB

文件

现场

检查记录与发现

项目

具体内容

评价

体系

9001

14001

18001

查阅

检查

5.1

5.1

◆最高管理者对其建立和改

◆总经理是否制定并批准书面的质量、

环境、

√

√

管理承

管理承

进管理体系的承诺能够提供

职业健康安全方针和目标，并采取措施使员

诺

诺

哪些证据？

工正确理解并贯彻执行？

◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、

√

文件等方式将相关方（客户）的要求、法律

法规的要求传达到各阶层员工？

OK

◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要

√

性，并在工作中确保这些要求的实现？

◆是否定期进行管理评审，确保质量、环境、

√

职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和

充分性？

◆是否为每项活动提供充分的资源？

√

5.2

5.2

◆组织是怎样做到以顾客、环

◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及

√

√

以顾

以顾客

境和员工为关注焦点的？

其他相关方对产品质量的要去以及对保护环

客、环

为关注

境、保障职业健康安全的要求？

境和员

焦点

◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、

√

√

OK

工为关

职业健康安全的要求转化为各项工作的要求

注焦点

并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关

方的满意？

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ISO9001，ISO14001，GB28001、体系文件、适用的法律法规

审核员：

条款

检查内容

检查方法

结果

管理

ISO

ISO

GB

文件

现场

检查记录与发现

项目

具体内容

评价

体系

9001

14001

18001

查阅

检查

5.3

5.3

4.2

4.2

◆质量、环境、职业健康安全

◆是否制定了文件化的管理方针？

√

管理方

质量方

环境方

职业健

方针的制定

◆管理方针是否经最高管理者批准？

√

针

针

针

康方针

◆管理方针的内容

◆是否与组织的宗旨相适宜？

√

◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、

√

规模，适合于组织环境的影响、职业健康安

全风险的性质和规模？

◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对

√

OK

持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？

◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安

√

全法律法规和其他要求作出承诺？

◆是否提供建立和评审目标和指标的框架？

√

◆是否与公司的其他方针一致？

√

◆管理方针的传达与管理

◆如何向全体员工传达的？

√

◆采取了那些方式？

√

√

◆询问员工，看员工是否了解管理方针？

√

OK

◆为公众获得管理方针提供了何种方便？

√

√

◆公众如何获得管理方针？

√

◆管理方针是否得到实施

◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实

√

OK

施？

◆管理方针的评审与修订

◆是否有定期评审管理方针的规定？

√

◆最高管理者是否定期评审过管理方针？

√

OK

◆如何对管理方针进行修订？

√

√

◆评审、修订的依据是什么？

√

—6

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检查内容

检查方法

管理

ISO

ISO

GB

项目

具体内容

文件

现场

体系

9001

14001

18001

查阅

检查

5.4.1

4.3.1

◆是否建立了环境因素识别

◆有无环境因素识别和评价的程序？

√

环境因

环境因

和评价程序

◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要

√

素

素

求？

◆是否对组织的活动、产品和

◆是否按程序要求识别环境因素？

√

服务中的环境因素进行了识

◆是否规定了识别的范围和对象？

√

别

◆是否有环境因素的清单？

√

◆受审核部门的环境因素有哪些？

√

√

◆用什么方法和怎样进行环

◆是否规定了识别环境因素的方法？

√

境因素的识别

◆方法是否适宜？

√

√

◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？

√

◆识别环境因素应把握的要

◆是否考虑三种状态？

√

点

◆是否考虑三种时态？

√

◆是否考虑了环境因素的七种类型？

√

◆是否考虑到可对其他施加影响的相关方带

√

√

来的环境因素？

◆如何进行环境影响评价

◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步

√

骤？

◆有无重大环境因素清单？

√

◆评价结果是否合理？

√

◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补

√

√

充识别和评价？

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结果

检查记录与发现

评价

OK

OK

OK

OK

OK

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条款

检查内容

检查方法

结果

管理

ISO

ISO

GB

文件

现场

检查记录与发现

项目

具体内容

评价

体系

9001

14001

18001

查阅

检查

◆如何对重大环境因素的控

◆是否根据环境因素评价结果，制定了重大

√

制进行策划

环境因素控制措施计划？

◆对重大环境因素的控制措施有哪些？

√

√

OK

◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备

√

√

和响应措施？

◆环境因素的信息能否及时

◆有无更新信息的规定？

√

OK

更新

◆是否按规定实施更新？

√

◆在制定方针、目标和指标

◆哪些重大环境因素列入目标和指标？

√

OK

时，是否考虑了重大环境因素

◆其他环境因素如何控制？

√

√

5.4.2

4.3.1

◆是否建立了危险源辨识、风

◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策

√

对危险

对危险

险评价和风险控制策划的程

划的程序？

OK

源辨

源辨序

◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和

√

识、风

识、风

风险控制策划的要求？

险评价

险评价

◆是否对组织的活动及活动

◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？

√

和风险

和风险

场所中的危险源及其风险进

◆是否规定了辨识的范围和对象？

√

OK

控制的

控制的

行了辨识

◆是否有危险源及其风险的清单？

√

策划

策划

◆受审核部门的危险源及其风险有那些？

√

√

◆用什么方法和怎样进行危

◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？

√