验收通用流程.docx
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验收通用流程
金沙江项目通用专业管理表格与流程
第Ⅰ部分:
流程图
中国长江三峡集团公司
二0一五年二月
金沙江项目通用专业管理表格与流程
审定:
樊启祥
审查:
李文伟樊义林时会良程频
李晶华许志军宁青龙盎
时洪涛段宝方黄继华李果
主要编写人员:
樊启祥李文伟时会良闫俊义
许志军段宝方董振英王帅
目录
设计管理流程图1
工程质量问题报告及调查处理流程图7
工程项目验收工作流程图11
流程图清单(通用管理)
分类
流程编号
流程名称
设计管理
AF0001-2014
设计变更流程图
AF0002-2014
设计文件审查与分发流程图
质量管理
AF0003-2014
工程质量问题报告及调查处理流程图
验收管理
AF0004-2014
工程项目验收工作流程图
1设计管理流程图
流程编号:
AF0001-2014
流程名称
设计变更流程图
流程编号
AF0001-2014
流程目标
规范设计变更管理程序
主责单位
建设单位
参与单位
承包人、监理人、设计人、集团总工程师、总经理办公会、党组、政府主管部门
相关制度
1.《中国长江三峡集团公司关于贯彻落实“三重一大”决策制度的实施办法(试行)》(CTG-FR-10-2012),规定了党组关于“重大项目安排事项”议事范围包括工程建设项目的重大技术方案调整。
2.《中共中国长江三峡集团有限公司党组议事规则(试行)》(CTG-G1-ZH-02-2011),规定了党组关于“重大项目安排事项”议事范围包括工程建设项目的重大技术方案调整。
3.《中国长江三峡集团公司水电工程建设管理制度(试行)》(CTG-G2-GC-01-2012)
第二十八条项目工程建设部应严格控制设计变更,确需变更的应按照相关规定、程序办理。
4.《中国长江三峡集团公司水电工程项目建设管理办法(试行)》(CTG-G3-GC-06-2012)
第十九条勘察设计管理工作程序
(七)设计变更管理
1.重大设计变更
涉及工程安全、质量、功能、规模、概算,以及对环境、社会有重大影响的设计变更,属于重大设计变更,由集团公司组织材料编写并报政府主管部门审查批准,项目建设管理单位协助完成相关工作。
2.其它设计变更
其它设计变更,由项目建设管理单位组织监理单位进行审查。
5.《中国长江三峡集团公司工程技术管理办法(试行)》(QG/CTG02.04-2012)
5.2属于重大设计变更的技术问题,须经集团公司总工程师审核、集团公司决策后,报请原设计审查单位审查。
6.4重大设计变更管理流程。
由相关部门、子企业组织研究并编制专题报告,报集团公司总工程师审核,经集团公司决策后,报原设计审查单位审查。
6.《中国长江三峡集团公司国内工程建设质量管理办法》QG/CTG04.05-2012
7.4变更管理
7.4.1设计主管部门应建立设计变更台账,并记录设计单位对每一项设计变更的评审、验证和确认信息。
7.4.2所有设计变更必须由原设计单位以设计变更通知、专题报告或图纸的形式提出。
7.4.3应严格执行国家行政主管部门关于设计变更的相关规定。
对于重大设计变更,由原设计审查单位组织审查;对于一般设计变更,根据问题重要程度由项目总工程师审查,必要时报请集团公司总工程师审查。
用于实施的设计变更仍应由原设计单位以正式文件形式提出。
7.《向家坝水电站设计通知单管理办法(试行)》
流程节点说明
节点编号
流程节点
责任单位
工作要点
流程接口
重要安全危险源和重要环境因素
相关记录文档
01
提出技术核定单
承包人
1.技术核定单适用于不对设计做布置、结构体型、施工方案等大的调整,仅是局部的不引起结构实质变化的修改或为方便施工而对原有设计的修改和补充,或对部分施工临建设施的明确。
2.技术核定单包含的技术处理措施由业主、设计、监理、施工单位现场共同商定。
3.需申请方技术部副主任以上签字方可生效,并应及时补盖公章。
1.技术核定单
02
提出设计变更通知单
设计人
1.设计变更通知单适用于:
1)设计原因造成的变更
2)现场地形、地质条件变化引起的变更(重大的地形地质变化除外)
3)施工过程中发生较大或重大质量事故,引起设计文件有较大变化,需重新进行设计的变更
2.需设计方副设总以上签字方可生效,并应及时补盖公章。
1.设计变更通知单
03
提出变更需求
建设单位
1.需求来源于:
1)现场施工条件发生较大变化,设备安装提出新的要求,原材料变化等而需要变更。
2)建设单位认为有利于工程安全、经济,便于施工或节省施工工期等而需要变更。
1.专题会议纪要
2.公函
04
提出变更设计通知单
设计人
1.根据建设单位签发的关于设计变更的专题会议纪要或公函,提出变更设计文件。
2.需设计方副设总以上签字方可生效,并应及时补盖公章。
1.专题会议纪要
2.公函
3.变更设计通知单
05
审查
监理人
1.需副总监以上签字方可生效,并应及时补盖公章。
1.技术核定单
06
审查
设计人
1.需设计方副设总以上签字方可生效,并应及时补盖公章。
1.技术核定单
07
编制专题报告
建设单位
1.拟定重大变更,由建设单位组织专业人员编制相关项目专题报告。
1.设计变更专题报告
08
主持审查
集团总工程师
1.集团公司总工程师组织相关单位(包括集团公司科学技术委员会、相关职能部门、建设单位、监理人等)对设计变更专题报告进行审查,形成专题会议纪要。
1.专题会议纪要
09
审查
集团总经理
1.以集团公司总经理办公会形式对设计变更专题报告进行审查,形成会议纪要。
1.总经理办公会纪要
10
审查
集团党组
1.以集团公司党组会形式对设计变更专题报告进行审查,形成会议纪要。
1.党组会纪要
11
审批
政府主管部门
1.受理设计变更专题报告后,组织审查确认是否为重大设计变更项目,确认为为重大设计变更项目,组织相关人员进行审批,否则返回上报单位内部审批。
1.设计变更批复文件
12
审批
建设单位
1.需工程项目部项目负责人以上签字方可生效,并应及时补盖公章。
1.技术核定单
13
审批
集团总工程师
1.经业务板块管理部门、科技与环境保护部签署审查意见后,集团总工程师(或委托专业总工程师)签署审批意见。
1.工程技术方案处理单
14
填写变更台账
建设单位
1.建设单位下属设计主管部门建立设计变更台账,对每一项设计变更的重要技术信息、工程量信息及审批信息进行记录。
与“工程量签证及结算流程”相关
1.工程设计变更信息汇总表
15
设计交底
监理人
1.由监理人组织设计人向承包人和建设单位进行设计交底,并留下交底记录。
16
工程施工
承包人
1.依据审批的设计变更文件组织实施。
17
归档
建设单位
1.建设单位应将与设计变更有关的一切文件、记录、资料按工程建设档案整理要求进行归档。
流程编号:
AF0002-2014
流程名称
设计文件审查与分发流程图
流程编号
AF0002-2014
流程目标
规范设计文件审查与分发流程,确保设计文件在实施前得到必要的审核和确认。
主责单位
建设单位
参与单位
承包人、监理人、设计人
相关制度
1.《中国长江三峡集团公司水电工程建设管理制度(试行)》(CTG-G2-GC-01-2012)
第二十八条项目工程建设部应严格控制设计变更,确需变更的应按照相关规定、程序办理。
2.《中国长江三峡集团公司水电工程项目建设管理办法(试行)》(CTG-G3-GC-06-2012)
第十九条勘察设计管理工作程序
3.《向家坝水电站设计通知单管理办法(试行)》
流程节点说明
节点编号
流程节点
责任单位
工作要点
流程接口
重要安全危险源和重要环境因素
相关记录文档
01
提交设计文件
设计人
1.设计人按供图进度要求提供设计文件。
1.设计文件
02
审核
建设单位
1.建设单位技术管理部门和项目管理部门分别签署审核意见。
1.工程资料签发单
03
审核
监理人
1.监理人对设计文件进行审核,出具审签意见。
1.施工设计图纸核查意见单
04
签发设计文件
监理人
1.监理人签发设计文件,交承包人实施。
1.工程设计文件签发单
05
核对设计文件
承包人
1.承包人核对设计文件。
06
组织设计交底
监理人
1.监理组织设计人、承包人进行设计交底,由设计人阐明设计意图,进行设计答疑。
设计
变更流程
1.设计交底会议纪要
07
工程施工
承包人
1.承包人按图施工。
2工程质量问题报告及调查处理流程图
流程编号:
AF0003-2014
流程名称
工程质量问题报告及调查处理流程图
流程编号
AF0003-2014
流程目标
规范工程建设质量事故报告和处理程序,确保所有发现的质量问题得到妥善处理,做到不留隐患。
主责单位
建设单位
参与单位
承包人、监理人、设计人、集团公司质量安全部、集团公司总工程师、集团公司分管副总经理、政府主管部门
相关制度
1.《中国长江三峡集团公司工程建设质量事故报告及调查处理流程》QG/CTG04.02—2012
流程节点说明
节点编号
流程节点
责任部门/岗位
工作要点
流程接口
重要安全危险源和重要环境因素
相关记录文档
01
发现质量问题
承包人、监理人、设计人、建设单位
1.参建各方发现质量问题后,均应立即向监理报告,同时承包人应确保施工现场不被破坏,并采取措施防止事态扩大。
02
初判问题级别
监理人
1.监理人对质量问题级别进行初步判断,填写“工程质量问题检查处理情况汇总表”,形成质量问题检查处理台账,同时向建设单位报送相关信息。
1.工程质量问题检查处理情况汇总表
03
缺陷调查
承包人
1.承包人对质量缺陷的分布范围、严重程度开展全面调查,并编写“工程建设质量缺陷检查报告”报送监理人。
1.工程建设质量缺陷检查报告
04
制定处理方案
承包人
1.承包人分析质量缺陷产生的原因,制定缺陷处理方案,并以“工程质量缺陷处理申报单”的形式报监理审批。
1.工程质量缺陷处理申报单
05
审批
监理人
1.监理人组织参建各方讨论处理方案,提出审批意见。
06
报告事故
建设单位
1.建设单位按有关规定将事故情况向集团公司和相关政府主管部门报告。
报告要求参见《中国长江三峡集团公司工程建设质量事故报告及调查处理流程》QG/CTG04.02—2012。
1.工程建设质量事故报告表
07
组织调查
政府主管部门
1.重大级以上质量事故由政府主管部门组织调查。
2.集团公司分管副总经理、总工程师参与或配合政府主管部门开展重大或特大质量事故的调查和处理,同时集团公司成立以总工程师为组长的内部调查组开展事故调查,形成事故内部调查报告。
3.质量事故调查报告要求参见《中国长江三峡集团公司工程建设质量事故报告及调查处理流程》QG/CTG04.02—2012。
4.为保证事故调查结果的公正与客观,事故调查应遵循回避制度,即与发生事故的工程项目有直接利益关系的人员不得进入事故调查组。
08
组织调查
集团公司分管副总经理
1.集团公司分管副总经理任内部调查组组长,主持较大事故调查。
原则上于21天内形成事故内部调查报告。
2.质量事故调查报告要求参见《中国长江三峡集团公司工程建设质量事故报告及调查处理流程》QG/CTG04.02—2012。
3.为保证事故调查结果的公正与客观,事故调查应遵循回避制度,即与发生事故的工程项目有直接利益关系的人员不得进入事故调查组。
1.工程建设事故调查报告
09
组织调查
建设单位
1.建设单位成立内部调查组组织一般事故调查。
原则上应于7天内提出事故调查报告,报集团公司质量安全部备案。
2.质量事故调查报告要求参见《中国长江三峡集团公司工程建设质量事故报告及调查处理流程》QG/CTG04.02—2012。
3.为保证事故调查结果的公正与客观,事故调查应遵循回避制度,即与发生事故的工程项目有直接利益关系的人员不得进入事故调查组。
1.工程建设事故调查报告
10
制定处理方案
设计人
1.设计人制定质量事故处理方案。
1.工程建设质量事故处理方案
11
审批
集团公司总工程师
1.集团公司总工程师组织审批质量事故处理方案,形成审批意见。
1.工程建设质量事故处理方案审批单
12
审批
建设单位
1.建设单位组织审批质量事故处理方案,形成审批意见。
1.工程建设质量事故处理方案审批单
13
实施处理方案
承包人
1.承包人按审批的方案处理质量问题,并做好相关记录。
14
组织验收
政府主管部门
1.政府主管部门组织对重大及特大事故处理情况进行验收,进行事故结果鉴定。
2.在内部调查工作中,由建设单位提交“工程建设事故处理验收报告”及“工程建设事故验收鉴定书”草案,其中“工程建设事故验收鉴定书”由集团公司总工程师审批。
3.事故处理验收报告要求参见《中国长江三峡集团公司工程建设质量事故报告及调查处理流程》QG/CTG04.02—2012。
1.工程建设事故处理验收报告
2.工程建设事故验收鉴定书
15
组织验收
集团公司分管副总经理
1.在质量事故处理完成后的14天内,集团公司分管副总经理组织较大事故处理验收。
2.由建设单位提交“工程建设事故处理验收报告”及“工程建设事故验收鉴定书”草案,其中“工程建设事故验收鉴定书”由集团公司总工程师审批。
3.事故处理验收报告要求参见《中国长江三峡集团公司工程建设质量事故报告及调查处理流程》QG/CTG04.02—2012。
1.工程建设事故处理验收报告
2.工程建设事故验收鉴定书
16
组织验收
建设单位
1.在质量事故处理完成后的14天内,建设单位组织事故处理验收。
2.由承包人提交“工程建设事故处理验收报告”及“工程建设事故验收鉴定书”草案,建设单位审批“工程建设事故验收鉴定书”。
3.事故处理验收报告要求参见《中国长江三峡集团公司工程建设质量事故报告及调查处理流程》QG/CTG04.02—2012。
4.对于不构成事故的缺陷处理,由监理人组织验收。
1.工程建设事故处理验收报告
2.工程建设事故验收鉴定书
17
事故级别确认
集团公司总工程师
1.集团公司总工程师组织对较大、重大及特大事故进行级别确认,审定建设单位提交的“工程建设质量事故等级确认表”。
1.工程建设质量事故等级确认表
18
事故级别确认
建设单位
1.建设单位对一般事故进行级别确认,并形成“工程建设质量事故等级确认表”。
1.工程建设质量事故等级确认表
19
备案
集团公司质量安全部
1.集团公司质量安全部对所有质量事故的调查及处理结果备案。
20
备案
监理人
1.监理人对所有质量缺陷的调查及处理结果备案。
1.工程施工质量缺陷备案表
21
归档
建设单位
1.建设单位将工程质量事故的相关资料存档。
相关文件资料
3工程项目验收工作流程图
流程编号:
AF0004-2014
流程编号:
AF0209-2013
流程名称
工程项目验收工作流程图
流程编号
AF0004-2014
流程目标
规范合同项目工程验收管理工作,确保各项验收工作的顺利进行。
主责单位
监理人、建设单位
参与单位
承包人、设计人、运行管理单位
相关制度
1.CTG-G3-GC-01-2012中国长江三峡集团公司水电工程建设项目合同验收管理办法(试行)
2.SL223-2008水利水电建设工程验收规程
3.SL176-2007水利水电工程施工质量检验与评定规程
4.DL/T5123-2000水电站基本建设工程验收规程
5.白工建筹〔2012〕241号关于印发《白鹤滩水电站工程合同项目验收管理办法(试行)》的通知
流程节点说明
节点编号
流程节点
责任部门/岗位
工作要点
流程接口
相关记录文档
01
单元工程验收
承包人申报,监理人验收
1.分部(分项)验收前,其所含单元工程应全部完工。
2.单元工程质量由承包人自评,报监理人核定。
与“单元(工序)验收流程”有关
02
单元工程评定
监理人主持,
承包人配合
监理对单元工程质量等级进行认定。
03
分部(分项)
验收准备
承包人
1.单元工程是分部(分项)工程验收的基础,所属单元工程全部完成和验收评定。
2.在分部(分项)工程验收时,承包人需提供如下文件:
(1)施工报告;
(2)竣工图和设计变更、合同变更文件;(3)各种原材料、构建质量鉴定,检查检验试验文件和出厂材质证明;(4)设备产品出厂文件、测绘文件、安装调试、性能鉴定及试运行等文件;(5)施工质量检测、试验、测量和检查等文件,包括自检检测原始文件和相应的报告;(6)工序和单元工程验收签证及质量评定文件;(7)特殊问题(包括质量事故)处理文件;(8)工程量细目清单及相应支持材料;(9)重要的工程建设监理文件和施工文件;(10)监理人认为必须编报的其他文件。
04
分部(分项)、
验收申请
承包人
验收准备工作基本就绪,由承包人向监理人提出验收申请报告,并提交全部验收文件。
1.工程验收申请报告表
05
组织分部(分项)验收
监理人
监理人在接到申请报告后要做好对文件的审查,保证达到验收要求,同时组织联合验收组进行现场检查、审查验收文件,并主持进行分部(分项)工程验收。
06
参加分部(分项)验收
建设单位
派代表参加分部(分项)工程验收。
07
参加分部(分项)验收
设计人
派代表参加分部(分项)工程验收。
08
根据情况参加分部(分项)验收
运行管理单位
视项目情况通知运行管理单位参加分部(分项)工程验收。
09
项目总监理工程师为组长成立
验收小组
监理人
分部(分项)验收以单元工程验收为基础,由监理人组织,设计、施工和建设单位有关人员参加的联合验收组,并主持验收工作,工程联合验收组长由监理人项目总监担任。
10
查验资料与现场检查
监理人、建设单位、设计人、
承包人
1.现场检查主要内容包括:
(1)建筑物部位、高程、轮廓尺寸、外观是否与设计要求相符;
(2)建筑物运行环境是否与设计情况相符;(3)建筑物是否还有遗漏之处或缺陷和隐患需要处理,对施工中出现的质量缺陷或事故进行处理是否满足设计要求;(4)对已形成的建筑物是否还有其他要求;(5)在检查中发现对质量有疑问的部位,经联合验收组讨论决定,可进行必要的测试和抽样试验检查,以便对工程整体质量作出符合实际的结论。
2.隐蔽工程验收按以下要求进行:
(1)建筑物地基开挖、地下工程岩石开挖、地基防渗或加固处理、房屋建筑基础、机电金结埋件等隐蔽工作,一般以单元工程进行验收。
联合验收组认为有必要,可作为一个特殊分项工程进行验收;
(2)特殊分项工程的验收,先有联合验收组讨论决定划分其验收范围,然后由设计人、监理人和承包人编写相应专项报告,提交联合验收组。
(3)特殊分项工程验收时,应将其划定范围内的单元工程从其他分部分项工程中抽出来集中检查、分析和研究;(4)在特殊分项工程验收中,由联合验收组讨论决定对隐蔽工程采取必要的现场抽检和测试手段进行检查。
11
通过分部(分项)验收
监理人、建设单位、设计人、
承包人
经现场检查和查阅相关资料,四方讨论符合设计、合同和规范要求,签字确认,并宣读分部(分项)工程验收鉴定书通过结论。
1.分部工程施工质量评定表
2.分部(分项)工程验收签证书格式
12
单位工程(阶段)验收准备
承包人
1.当单位工程基本完工或合同项目工程施工达到一定的关键阶段,规模较大的单位(单项)工程可单独形成生产能力或使用条件,而合同项目工程未全部完工时,如需要则可进行单位工程交工或合同中间(阶段)验收。
2.验收准备工作同“03节点”。
1.工程验收申请报告表
2.单位工程施工质量检验资料核查表
13
单位工程(阶段)验收申请
承包人
1.由监理人根据工程完建情况或业主和设计要求划定验收范围,并通知承包人要求其在规定时间内做好验收准备工作,特别是合同项目工程文件的整理;
2.承包人在建设单位规定的验收日期前向监理人提交验收申请报告。
3.申请单位工程验收必须具备的条件:
(1)土建工程已按设计要求施工完毕,工程质量经监理人验收合格,施工现场按合同要求做好清理;
(2)设备的制作与安装,经监理验收合格,并经调试、试运行,安全可靠,均符合设计和规范要求;(3)所需观测仪器设备已按设计要求埋设,并能正常观测;(4)工程质量缺陷和事故已妥善处理,能保证工程安全运行。
14
组织单位工程(阶段)验收
建设单位
可由建设单位项目部或委托监理人主持验收工作,邀请政府相关主管部门参加。
15
参加单位工程(阶段)验收
监理人
提交监理报告供参会各方,并派代表参加验收会议。
16
参加单位工程(阶段)验收
设计人
提交设计报告供参会各方,并派代表参加验收会议。
17
参加单位工程(阶段)验收
运行管理单位
提交运行报告供参会各方,并派代表参加验收会议。
18
建设单位或委托监理人成立
验收小组
建设单位
验收工作组组长由业主项目部主任或委托监理人总监担任。
19
召开验收会议
监理人、建设单位、设计人、承包人、运行管理单位
验收会议一般程序:
1听取承包人、设计人、监理人的工作汇报;2.审查验收文件和报告;3.对工程形象面貌和施工质量进行现场检查;4.对发现的问题或缺陷提出处理意见,责成承包人限期处理;5.检查工程运行、运用内、外部条件及落实情况;6.审查工程运行或运用方案;7.根据检查和验收结果评定工程质量,签署验收鉴定书。
1.水利水电工程房屋建筑工程外观质量评定表
2.水工建筑物外观质量评定表
20
通过单位工程(阶段)验收
监理人、建设单位、设计人、承包人、运行管理单位
1.单位工程或合同工程中间(阶段)验收的主要成果是分部工程或合同工程中间(阶段)验收鉴定书。
2.验收工作组在完成单位工程验收之后,由建设单位项目部向建设部提交单位工程交工验收申请报告,包括单位工程验收工作报告和单位工程验收鉴定书;
3.工程建设部在规定时间内组织验收领导小组对单位工程验收工作进行综合审议,形成单位工程交工验收审议意见书,根据情况验收审议意见书可单独列出或与鉴定书合并。
1.单位工程施工质量评定表
2.单位工程验收鉴定书格式
3.合同项目中间验收鉴定书格式
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- 验收 通用 流程