云南省证券从业资格考试我国的股票类型考试试题.docx

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云南省证券从业资格考试我国的股票类型考试试题

云南省证券从业资格考试：

我国的股票类型考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B．清算和交收两个过程统称为“结算”C．正确的清算结果能保证交收顺利进行D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

2.与别的大部分形态不同，__为我们提供了一些短线操作的机会。

在早期能够预计到股价将进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。

A．矩形B．三角形C．旗形D．楔形

3.基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。

A．3B．6C．9D．12

4.投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。

A．限价委托B．特价委托C．市价委托D．当面委托

5.目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。

A．企业活期存款利率和实际交易天数B．企业活期存款利率和实际冻结天数C．企业一年期存款利率和实际交易天数D．企业一年期存款利率和实际冻结天数

6.__是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。

A．基金超市B．直销C．保险公司D．网上交易

7.在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。

A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长

8.目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。

（）A．承购包销方式；公开招标方式B．承购包销方式；承购包销方式C．公开招标方式；承购包销方式D．公开招标方式；公开招标方式

9.证券__后，行情信息中无该证券的信息。

A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌

10.IB制度起源于__。

A．日本B．中国香港C．美国D．德国

11.首次公开发行股票的询价制度自__起施行。

A．2004年12月7日B．2005年1月1日C．2006年5月19日D．2006年5月20日

12.收益率曲线的变化方式可以大致分为__。

A．平行移动和非平行移动两种B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C．平行移动和收益曲线的斜度变化D．平行移动和收益曲线的谷峰变动

13.包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。

A．能B．不能C．不能判断D．都不正确

14.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所

15.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日

16.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。

A．证券价格B．证券价值C．证券价值或价格及其变动D．证券价格走势

17.上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为_______。

__A．份额净值总值；100点B．投资基金份额净值总值；1000点C．市价总值；100点D．投资基金市价总值；1000点

18.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金计划B．机构销售C．投资顾问D．直销

19.__是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A．邮寄服务B．自动传真、电子信箱与手机短信C．“一对一”专人服务D．座谈会

20.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和__的原则。

A．价格优先B．时间优先C．申报顺序优先D．份额大投资者优先

21.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权

22.上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

23.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有__。

A．国际经济形势B．国内经济状况与发展动向C．通货膨胀D．社会制度

24.公司的法定代表人为__。

A．董事长B．总经理C．董事会指定D．公司章程规定

25.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日

26.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。

A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品

27.下面不属于价值型股票的是（）。

A．周期型股票B．蓝筹股票C．防御型股票D．逆势型股票

28.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+7

29.投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。

A．下限B．上限C．平均值D．以上三者都不对

30.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。

A．一个交易主体，一次交易契约B．两个交易主体，两次交易契约C．一个交易主体，两次交易契约D．两个交易主体，一次交易契约

31.__是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。

A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金负债D．基金资产净值

32.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

其中，异常交易行为之一是：

__固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

A．2个B．2个或2个以上C．3个D．3个或3个以上

33.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币__万元。

A．5000B．1000C．30000D．10000

34.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。

A．10%B．20%C．50%D．100%

35.__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A．中国证券登记结算有限责任公司成立B．上海证券登记结算公司成立C．深圳证券登记结算公司成立D．中央证券登记结算有限责任公司成立

36.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。

A．3年B．10年C．15年D．30年

37.下列基金类别中，__的管理费率最高。

A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金

38.有价证券的特征不包括（）。

A．收益性B．风险性C．期限性D．固定性

39.在__中，技术分析将无效。

A．弱势有效市场B．无效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场

40.基金评价的一个隐含假设是__。

A．基金本身的情况是稳定的B．基金本身的情况是不稳定的C．组合风险是可测的D．组合收益是可测的

41.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

42.在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。

A．B股B．上证A股C．深证A股D．基金

43.特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。

A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B．以持有资产为基础发行证券化产品C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D．负责提升证券化产品的信用等级

44.__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部

45.上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于__个完整的会计年度。

A．1B．2C．3D．5

46.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在__。

A．支付模式B．收益情况C．有利的市场环境D．对流动性的要求

47.股票的内在价值是指__。

A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值

48.证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。

A．集合投资计划；集合投资信托基金B．集合投资基金；集合投资计划C．单位信托基金；共同基金D．共同基金；证券投资信托基金

49.凭证式国债是一种__的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由__每年确定的。

A．不可流通；中国证监会和中国人民银行B．不可流通；财政部和中国人民银行C．可流通；中国证监会和中国人民银行D．可流通；财政部和中国人民银行

50.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。

A．手续费B．佣金C．担保金D．保证金