如何进行工作分析与职务说明详细方法步骤.docx

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如何进行工作分析与职务说明详细方法步骤

——以w公司为例

一、个案公司简介

   S公司创业之初仅以资本额为旧台新币二仟万，折算新台币仅为五百元之创业基金作为公司草创之资本，当时员工也只有三十八人。

但是经过全体同仁戮力以赴，业绩逐渐成长，尤其民国四十年以后，业绩大幅扩张，分支机构一一增设，同时陆续购入自有办公厅舍，继而奠定了日后蓬勃发展的坚实基础。

   S公司目前主要营业项目有存放款、代收、汇兑、信托、信用卡、外汇……等。

截至八十七年底，共有六、七十个营业据点，员工二千余人。

鉴于我国在加入WTO后，势必得面对外商公司可自由来台湾开业之竞争威胁，加上国内其它同业相较于本公司之优势及对本身所遇到之瓶颈，为了提升竞争力，S公司积极投入各项改善方案之规划以因应环境潮流，期望以最有效率的方式引领组织迎接未来的挑战。

   二、研究动机及目的

   1、研究动机

   在产业环境竞争激烈情况之下，S公司意识到若以现存经营方式将无法在多变、不确定的环境变动中求生存，更諻论永续发展。

因此，公司计划进行一连串的现况分析，从对内管理及对外经营两方面着手发掘问题。

   在此计划下，公司进行了一连串的问题分析及诊断，发现在营运上若继续采以守株待兔而非主动出击的方式招览客户，在竞争对手强势激进的行销手法下，将会丧失许多客户。

有鉴于此，公司决定改变以往被动的作法，而以实际行动来主动争取客户，并在人员管理上以个人工作表现为未来晋升及调薪的基准，藉以激励员工勤奋努力，创造出高品质的服务来满足客户需求。

   但是若要达到公司所规划之目标，现行人力资源管理制度并无法支持公司新政策之推行，原因在于公司并无有效运用人力及激励员工。

以下即是S公司在人力资源管理上之问题：

（1）在人力规划方面

   Berger（1976）认为人力规划之主要内容包括短程计划与长程计划；短程计划系根据组织之目前需求测定目前人力需求，并进一步估计目前管理资源能力及需求，从而订定计划以弥补能力与需求间的差距；至于长程计划，则系以未来的组织需求为起点并参考短期计划的需求，以测定未来的人力需求。

   然而，S公司对于人力需求并无完善的计划，目前以业务需要及人力资源部主管经验为主要衡量准则，见有职缺即进行递补，并无人力需求之规划。

依此作法，在短期或许能找到递补人员，但是，对于公司在长期的发展上却是无益的。

（2）在招募与遴选方面

   S公司在人员招募与遴选上，并没有依各部门之需求选取适用人才，而是各部门提出人员需求后，由人力资源部门对外进行招募活动，并主观初步筛选应征者进行笔试。

笔试后，以成绩高低录取所需名额，并分派至各部门。

因此，在任用上，常会发生人才并无适才适所的问题，非但员工无法适应，在工作上无法有所表现，部门亦因派任之工作无法完成而延误进度。

   （3）在薪资管理方面

   薪资管理的主要目的在于订定公平而合理的薪资制度（黄英忠,1997）。

S公司现行之薪资制度采年资薪制，员工个人薪资是依年资及升级考试而加以调整并非以绩效表现，虽然同一职等之薪资差距小，影响不大，大约只有一、二百元，但是升等后之薪资差距却有四、五仟元之多，加上主管加级津贴有二～四万之多，导致员工以追求升等为目的，并不求在工作上有良好的表现。

   S公司制度的另一项缺点为同工不同酬。

例如，同为柜员，每日负责相同的工作，却只因为服务年资之不同，导致薪资有很大的差异。

在公司中，若有拥有相同条件，生产力相同的员工，所领的薪资却不同时，会使得员工产生不满的情绪，让他们不愿意再多付出努力或选择离职。

另外，也会因薪资分配的不公平，降低员工的工作意愿，此时，公司面临的不只是组织绩效下降，员工因不满造成的事件，将使得人事成本增加，徒增公司负担。

   一般来说，S公司新进人员的薪资是高于市场薪资，但是3-5年后之薪资却低于市场薪资，对新进人员来说，初期是具激励效果的，但几年之后会对公司给付的薪资不满，导致更大的反感与抱怨。

   （4）在绩效考核方面

   绩效考核制度之考核项目并未针对工作内容、职责做评核，即考核项目无法真正测出员工工作表现，再者，主管评核有集中趋势，员工的评等皆差不多，并无法有效区办出绩效好与绩效差的员工。

   （5）在晋升与调任方面

   晋升

   一般而言，企业组织晋升员工基于拔擢优秀人才、提高员工工作士气、减低员工流动率、有效运用人力及激励员工发挥潜力等。

以S公司现行制度来看，员工并不清楚本身在公司的发展方向，及晋升路径，而且年资在整个晋升资格条件占了很大的比重，除了年资及绩效表现之外，对各职位所需之知识、技能、证照、所需训练等皆无正式之规范，造成在员工具备与职位要求的能力有很大差距，无法升任有能力、有担当的优秀人才。

   在一般员工晋升上，需具备有服务年资限制之资格，方能参加晋升考试。

但是在这中间会发现当真正工作表现佳的人因无法通过考试而一直无晋升机会；较擅长于笔试的人，相对的晋升机会则较高，如此一来，使得员工之工作意愿低，工作表现不佳，也造成了公司的绩效不佳。

   在管理职的晋升上，亦因无明确之知识、才能、及个人特质之规范，以致于在升任后发生了无法执行管理工作的问题。

   调任

   S公司在调任员工方面并无依据员工之专才及意愿予以调任，而是由人力资源部门与主管决定，因此，引起员工相当大之反弹。

   （6）在训练与发展方面

   公司十分重视员工的训练，对于各职位之教育训练课程均有规划，但是对于各职位所需之知识与能力尚无正式之说明，造成教育训练供给与需求有所差距，进而影响员工的受训志愿与发展。

   根据上述之问题，可以发现S公司不管在晋升、调任、训练、绩效考核上都欠缺较客观的标准依据，而薪资之给付亦欠缺公平之衡量准则。

所以，为了改善各项制度，公司对职位之职责必须清楚划分，并规范胜任各职位所需之知识及才能。

而当务之急应着手进行工作分析，重视检公司各类职位之工作内容与规范，并建立一套正式、完整的职务说明书，以作为公司后续改善之基础。

   2、研究目的

   本工作分析方案执行之目的如下所述：

（1）建立一套完整的职务说明书，作为公司经营与人力资源规划之基础。

（2）建立各职位明确之任用条件，达到人才选用之适用性，并对招募遴选制度加以调整、充补。

   （3）依据工作内容、及考核标准建立公平性与激励性之薪资制度。

   （4）配合训练发展与职涯管理制度，使公司每一位同仁，了解其角色、定位与未来发展路径与条件。

   （5）藉由各职位工作分析的过程与结果，使部属与主管明确知道彼此工作内容与目标，作为绩效考核依据之标准及修正之基础。

   （6）藉由工作分析对各部门、职位之工作职责进行确认和划分，以奠定日后营运之顺畅。

   三、文献探讨

   1、工作分析的意义

   Milkovich（1999）认为工作分析（Jobanalysis）是指有系统地收集相关工作信息的过程。

黄英忠（1989）认为工作分析又称职务分析，是将企业中各项工作之内容、责任、性质与员工所应具备的基条件，包括知识、能力等加以研究分析的过程。

而有系统的的工作分析必须依下列项目来进行，通常称为“工作分析公式（jobanalysisformula）”，即：

员工为什么要做？

（目的；why）；员工要做什么？

（内容；what）;员工如何做？

（方法；how）；所需技术如何？

（程度；skill）。

换言之，工作分析是一种在组织内所执行的管理活动，专注于收集、分析、整合工作相关信息，以提供组织规划与设计、人力资源管理及其它管理机能的基础（Ghorpade,1988）。

   2、工作分析的目的

   工作分析的主要目的有以下各项，兹分别说明之：

（1）工作评价

   工作评价依赖工作分析以说明所有工作之需要条件与其职务，以说明工作间之相互关系；并指出哪一部门应包含何种类型之工作。

如缺乏此等决定工作相对价值之事实资料，则评价人员单凭书面之定义，以从事于缜密的评价工作是不可能的。

（2）建立标准

   工作分析可提供机构中所有工作之完整资料，对各项工作的描述都有清晰明确的全貌，故可指出错误或重复之工作程序，以发觉其工作程序所需改进之处。

所以工作分析可谓为简化工作与改善程序之主要依据。

   （3）员工选任

   人力资源部门在选拔或任用员工时，需藉工作分析之指导，才能了解那些职位需要哪些知识或技术，以及如何将适当的人才安排于适当的职位上。

   （4）训练

   工作分析之说明，列出所需职务、责任与资格，在指示训练工作上有相当的价值。

有效的训练计画需要有关工作的详细资料，它可提供有关准备和训练计画所应安排的资料，诸如训练课程之内容、所需训练之时间、训练人员之遴选等。

   （5）绩效评估：

   绩效评估指的是将员工的实际绩效与组织的期望做一比较。

而透过工作分析可以决定出绩效标准。

   （6）其它：

   工作经过详细分析后，还有许多其它的效用，如有助于工作权责权范围的划定；改善劳资关系，避免员工双方无方因工作内容定义不清晰而产生的抱怨及争议。

此外，工作分析亦有助于人力资源研究与管理、工作环境不适、人事经费、转调与升迁等问题都有莫大的助益。

   3、工作分析之程序

   为了使工作分析执行顺畅，及确保分析结果之有效性，许多学者提出在执行工作分析前应先有计划，规划好整个工作分析流程，方能有效获取资料及进行分析。

表一即是各家学者所提之工作分析流程：

  4、工作分析的方法

（1）方法

   进行工作分析的方法，一般而言，有观察法（observationmethod）、面谈法（interviewmethod）、问卷法（questionnairemethod）、工作日志法（workdiary）、计量分析法及综合法（combinationmethod）等，说明如下表二：

（2）方法之适用及优缺点分析

   工作分析的方法各有其适用的情况及使用所需注意的事项，在学者Casio（1992）之研究中，整理分析出在不同目的适用不同工作分析法会有较大的成效，如下表三所示：

   另外，各工作分析法皆有其适用环境及相关优缺点，因此，为了让读者更了解工作分析法应如何选用，个人将各项工作分析法之优缺点整理如表四所述。

   5、工作分析的结果

   透过工作分析程序所得到的资料结果，可作成两种书面记录，一为工作说明书（jobdescription），一为工作规范（jobspecification），前者说明了工作之性质、职责及资格条件等，后者则是由工作说明书衍生而来，着重在工作所需的个人特性，包含工作所需之技能、体力及能力等条件，这些皆是人力资源管理的基础（如图二所示）。

   四、本研究之计划与执行

   1、工作分析计划拟定

   为确保工作分析之结果符合公司需求及整个分析过程能有效进行，在执行工作分析之前，个人拟定了一套工作分析计划。

如下图所示：

   以下对计划中每一环结做一说明：

（1）确定责任归属

   工作分析的计划由谁来倡导?

由谁来管理执行?

此责任最好是由最适于执行该项工作的单位来主持（镇天锡,1969）。

以现今人力资源管理的发展情况来看，许多人力资源管理功能多由人力资源单位负责，再者，工作分析计划会对组织中的许多单位、部门有影响，而人力资源部的地位，是担任单位间极其重要性的联络工作，因此，人力资源主管在直线单位作业与幕僚的服务之中，对此工作分析分析资料的广泛使用，应负其责任。

   由于工作分析的专门性质，故大多要求人力资源专家来执行，因此，与公司高阶主管访谈商议后，决定由人力资源部及一位人力资源专家共同负责整个工作分析计划之进行，并由笔者协助进行。

（2）确定工作分析目的与背景资料收集

   分析目的

   为解决S公司在第二章节叙述之问题，与人力资源主管及专家多次讨论后，确认分析之目标。

其中，最重要的是希望员工与主管对其工作能重新了解和检视，进而修改公司原有之绩效考核制度、晋升制度、薪资制度、招募与遴选制度，故在工作分析的过程中，着重在工作内容、职务与工作条件之确认及职位所需之知识及技能上，并强调与任职者与主管的沟通与合作。

   在职务说明书的设计上，为使分析之资料具完整性且避免过于复杂，遂将工作分析的结果－工作说明书与工作规范，合并为职务说明书。

   分析前之资料收集

   在相关资料收集上，以公司既有相关资料（如组织图、各单位执掌说明书、访谈资料等）与工作分析方法、步骤之文献资料为主。

   （3）确定工作分析样本与方法

   工作分析样本选定

   因为此次工作分析是整体性的，所有职位均为样本，若同一职位任职者较多，则由人力资源主管、专家与直属主管依据职位工作内容与重要性决定参与分析人数。

   分析方法之选用

   工作分析方法以问卷法为主，面谈法为辅的方式进行。

其理由除了前述文献所提及之优点外，尚有以下之理由：

   问卷法

   a.Ｓ公司员工共有二千余人，职位计有二百多个，在成本及时间考量下，为使资料收集较为容易，及避免占用太多员工工作时间，因此，采用问卷法。

   b.Ｓ公司员工之学历在高中、专科以上，在工作分析问卷填答上只要稍加说明，并不会有太大之问题。

   c.使用自行设计发展的问卷，易于收集所需之资料且容易整理比较。

   d.由员工亲自填写完问卷后，须交由主管覆审，多一道审核程序，确保资料之正确性。

   面谈法

   a.为避免问卷法资料收集之不足或有误，将采行与主管再次面谈确认。

   b.针对各职位所需之KSA进行二次确认，并与主管讨论员工之晋升发展路径。

   （4）工作分析问卷之设计

   为让全体员工了解及配合此次工作分析之进行，在问卷设计上考量了以下几项因素：

   撰写“工作分析说明”（见附录一），内容说明了此次活动之目的、对公司及全体员工之重要性、须配合之事项及进行流程等，降低员工之疑虑及不安。

   配合职务说明书所需数据设计，以较简单明了之方式呈现，免除烦琐之填写项目，增加员工参与的意愿。

   基于时间及成本之考量，工作分析问卷与职务明书之格式一致，由员工填写后交由主管审核，经确定填写正确后再打字存盘交回人力资源部。

   在填答上，另外设计了“工作分析问卷填写说明”（见附录二）及“工作分析问卷范例”（见附录三），帮助员工进行问卷之填答。

   （5）进行工作分析

   在工作分析问卷进行发放前，由人力资源主管于主管会议中提出整体规划之流程与配合事项，在获得高阶主管及各单位之主管认同与支持后，由各单位主管代为发布及协助员工进行配合事项，以便于进行下一阶段之分析工作。

   在问卷发放上采渐进方式进行工作分析问卷的填答。

由于公司部门单位及职位数很多，加上各单位间工作内容不同，为使工作分析之结果符合公司现状与未来需要，故以单位为基准，采取渐进方式进行。

   在进行工作分析填写之前先向填写者说明此次活动之目的，并说明填写项目之意义与原则，并带领填写者以范例之内容流览一次问卷之全部内容。

   问卷填写时间以二星期为限，填答者须在此二星期内填答完毕并交由主管审核，确定无误后再统一收集交回人力资源部。

   （6）资料整合与分析

   各单位交回之工作分析之问卷回收后，由工作分析人员进行相关资料与问卷的整理，并检查各项之填写是否完整，若有不清楚之处，再发回重新填写。

   （7）撰写职务说明书

   由上一步骤之资料整合分析后，撰写成职务说明书初稿。

   （8）检讨与修正

   职务说明书初稿完成后，由分析人员分别与各部门主管进行面谈，以确定整理之内容维持原意，并对于疑虑之处加以厘清及做进一步之确认，最后进行职务说明书之修正。

   2、工作分析之执行与成果

   正式进行工作分析前，考量了各部门之工作内容及可行时间，先行拟定了进行时间表，基本上每个部门皆以二星期为限，若不可行，则可弹性调整。

（1）问卷发放

   进行各部门之工作分析问卷发放时，先集合各部门之各级主管进行半小时之说明，说明内容有工作分析目的、工作分析问卷填答、及问题解答，并清楚告知此次活动之进行不会影响到员工现有权益，确定各主管皆明了如何进行后，由主管辅导下属进行工作分析问卷之填答。

（2）填答期间

   虽然在工作分析问卷填答前有过详细的说明，也进行了问题解决，但是仍是有许多问题产生，因此，在此期间必须注意各部室之填写状况，并予以协助。

   （3）问卷回收及整理

   对于回收之资料，首先必须检查是否填写完整，并仔细查看是否有不清楚、重叠或冲突之处，若有，便由工作分析与人力资源主管进行讨论，判断是否对此任职者或其主管进行面谈，以确认资料收集之正确性。

   由于此次工作分析之问卷已设计成半结构式之形式，且与职务说明书格式相同，加上事先已请填写者将内容转换成计算机档案，因此，工作分析员只需以原档案进行修改即可，不需再花费许多时间将问卷内容转换成计算机文书文件，且只要资料确认无误，即可完成职务说明书之撰写。

   （4）工作分析成果

   依据此次工作分析之目的进行所获得的成果即为职务说明书，此职务说明书内容对公司改善方案之助益如下所述:

   工作内容、职务上

   在职务说明书上所列一至九项之工作职掌、权责上可提供公司厘清各工作内容是否有无重复、疏漏的地方以及各职位的工作负荷是否平均，并进行重新分配；在人员配置上，亦可根据工作内容进行现况修正及未来规划；在考绩上，由于职务说明书详细记载了各职位之工作内容，公司可依此对绩效项目进行评估，并设计出较客观且具效度的评核项目及水准来；薪资上，公司可依工作内容进行进一步之评价，重新评估各职位相对公司的重要性，并调整薪资水准，以达到薪资公平。

   职位资格条件

   各职位所列之任用资格条件，可帮助公司在招募人员时参考依据，并搭以遴选过程之改善，找寻适合的人才；在员工晋升方面，提供明确之资格要求，以防仅使用服务年资及笔试晋升方式的缺失；在训练与发－－展上可鼓励员工依自己兴趣，及生涯计划，针对特定职位所需之资格条件进修，一方面提升本职位之绩效，另一方面亦有激励的效果。

   五、执行过程之心得

   工作分析，在以往课堂上之实务演练只需访问某一特定工作，根据受访者答案予以分析，并完成一份职务说明书，然而此次工作分析的对象却不再只是一位，而是全公司所有的职务。

因此，个人从规划到执行莫不战战兢兢，并不断与公司讨论，希望能顺利且圆满的完成此次的工作分析。

   整个工作分析活动进行前最重要的就是确认工作分析的目的为何？

期望分析后可得到什么样的结果？

再来就是考量如何与公司主管及员工沟通，获得他们的支持。

因此，做好整体规划是非常重要的，另外，在执行上更是须要不断地与员工沟通方能成功地完成工作分析方案。

    由于公司组织图并不提供所有工作内容，亦无法显示出组织中实际的沟通型态，因此要了解公司所有工作每日的实际活动及其职责是需要透过工作分析的。

而在整个过程中最重要的是沟通，不只是和高阶主管之报告讨论，和各单位主管亦须进行沟通说明，尤其是进行工作分析问卷填写说明时，要把握几项原则，如：

1.与主管密切配合，找出最了解工作内容的员工，以及最能客观描述职责的员工；2.与面谈者建立起融洽的感情3.准备一份完整的问题表格，并留下空白以供填写；4.如果对方的工作并非每天都一成不变，则要求对方将各种工作责任列出，并依重要性程度排定顺序。

最后，在面谈结东之后，告知填写者将资料交予直属上司阅览一遍，以便做适度的修改及补充。

事后，必须随时待命，因为在说明后仍是有许多员工不知道如何填写，而必须给予协助。

   另外，在撰写职务说明书时，必须严格检查每份资料，最佳的处理方法即是与主管讨论职务说明书初稿内容是否正确，或是有何资料遗漏须加以补充的。

   总之，获取高阶主管之支持是维持整个方案顺利进行的最大助力，除此之外，若有专职负责的单位则能帮助督促方案的进行。

虽然工作分析是个浩大的工程，但是只要有完善的计划及公司全体人员的支持，必能圆满完成的。

   六、结论与建议

   工作分析是人力资源各项功能依据的基础（Schuler&Jackson,1996）。

此次工作分析之目的，除了职务说明书之建立外，亦是配合其它改善方案。

以下就工作分析执行中所发现的问题与相关建议列举如下：

（1）在职务说明书上

   职务说明书并非一成不变，工作内容、责任和权限、任用条件等均可能因内、外环境改变而需加以修改，因此，职务说明书应适时调整，始具有参考和运用之价值，否则只是一堆历史资料而已。

（2）在相关改善方案上

   职务说明书只是相关改善方案的基础，藉由此次活动之执行与成果，公司应持续进行相关改善方案，方能达到最大效益。

   （3）在各单位运作上

   各单位或部门主管可藉由此次职位相关资料之建立，确定单位内各项工作之流程与员工之工作任务，及不同部门间须做联结的项目及合作方式，以确保各项计划、方案与工作都能顺利完成，达到预定目标。

   参考文献

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