浙江省上半年基金从业资格资产管理基础试题.docx
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浙江省上半年基金从业资格资产管理基础试题
浙江省2015年上半年基金从业资格:
资产管理基础试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是__。
A.面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C.相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务D.应以持续销售为主,保证基金代销业务的持续健康发展
2、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A.监事会B.董事会C.股东大会D.公司职工代表大会
3、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值
4、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A:
动机B:
感觉C:
人生阶段D:
社会阶层
5、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述,使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
A:
计划实施概要B:
市场营销现状C:
市场威胁和市场机会D:
目标市场和可能存在的问题
6、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A.宏观经济政策的调整B.清算方式的变化C.供求关系的变化D.经济形势的变化
7、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在__。
A.浮亏B.先浮亏后浮盈C.浮盈D.先浮盈后浮亏
8、以下不属于债券收益的是__。
A.利息收入B.权益分红C.资本损益D.再投资收益
9、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%,那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。
A.8.14%B.8.83%C.9.00%D.9.74%
10、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__形式。
A.投资B.负债C.融资D.资产
11、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法,正确的是__。
A.两者的关系难以确定B.利率风险与平均到期期限的长短无关C.平均到期期限越长,利率风险也低D.平均到期期限越长,利率风险越高
12、在上半年结束后____日内,基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
A:
30B:
60C:
90D:
120
13、目前,在我国,只能由__担任基金管理人。
A.保险公司B.基金管理公司C.商业银行D.证券公司
14、根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A.诋毁其他基金销售机构B.接受投资者全权委托C.违规向他人提供基金未公开的信息D.账外暗中给予他人财物或利益
15、通过分析__,可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。
A.平均收益率B.平均市值C.平均市净率D.平均市盈率
16、____原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
规范性原则
17、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A:
基金注册登记结构B:
基金管理公司C:
基金托管人D:
监管机构
18、目前,对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.储蓄存款利息收入B.企业债券的利息收入C.国债利息D.股票的股息
19、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A.同属间接投资工具B.风险相对分散C.价格会随市场波动而变化D.投资理念、管理风格及投资策略大同小异
20、从公司概况来说,__的公司,其长远的发展具有一定的优势。
A.股东数量较多B.股东实力强大C.持股比例合理D.股权变动频繁
21、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有__。
A.在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算
22、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
23、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
私募基金D:
公募基金
24、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处____,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A:
三年以上七年以下有期徒刑B:
五年以下有期徒刑或者拘役C:
三年以下有期徒刑或者拘役D:
三年以上十年以下有期徒刑
25、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券
26、营业推广是基金销售重要的促销手段之一,下列说法不正确的有__。
A.营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B.销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C.基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D.营业推广多数属于长期性的刺激工具
27、基金营销渠道的主要任务是__。
A.提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模B.设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞争力C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服务D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解产品
28、假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金份额净值为__元。
A.1.00B.1.16C.1.23D.1.35
29、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A.签订代销协议,明确委托关系B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.建立相关制度D.禁止提前发行
30、全球基金业发展的趋势与特点包括__。
A.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出D.基金资产的资金来源发生了重大变化
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____A:
电话服务中心B:
自动传真、电子信箱与手机短信C:
短信服务D:
互联网、媒体和宣传手册的应用
32、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税;非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。
A.征收;征收B.征收;不征收C.不征收;征收D.不征收;不征收
33、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%
34、证券市场是指__。
A.证券发行和交易市场B.证券的流通市场C.证券的发行市场D.证券的交易市场
35、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范,下列说法正确的有__。
A.具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D.系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
36、根据____的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A:
运作方式B:
法律形式C:
投资理念D:
投资目标
37、关于基金销售机构的会计系统控制规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作C.应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
38、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A.风险提示B.基金的运作方式C.基金的投资D.招募说明书摘要
39、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日B.每周C.每月D.每季
40、目前,我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。
A.银行B.证券公司C.专业基金销售公司D.证券咨询机构
41、中央银行作为证券发行主体,主要涉及__。
A.中央银行股票B.中央银行债券C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
42、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
43、证券市场包括__。
A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场
44、下列选项中,不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。
A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司新产品的开发能力D.公司客户服务情况
45、在开放式基金市场营销中,以下说法不正确的是____A:
开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理B:
基金的设立申请获得中国证监会核准前,不得以任何形式宣传和销售该基金C:
基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案D:
基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售
46、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。
A.目标客户的投资意向B.理财经理的专业资历C.理财经理的定位问题D.投资人的理性选择
47、根据SML线,那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=,因而表现要____市场组合A:
劣于B:
优于C:
等于D:
先优于后等于
48、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证
49、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A.持股集中度B.贝塔系数C.持股数量D.行业投资集中度
50、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券
51、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.1B.3C.6D.12
52、拟募集基金不应存在__的情况。
A.与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B.投资方向不明确C.其基金管理公司设立、运作未满1年D.基金名称存在欺诈、误导投资人
53、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
54、某日,一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元,该基金份额净值为2.300元,份额累计净值为2.795元,则该交易__。
A.为折价交易,折价率为5.76%B.为折价交易,折价率为12.68%C.为溢价交易,溢价率为14.52%D.为溢价交易,溢价率为6.11%
55、以下关于基金信息披露描述中,不正确的是__。
A.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的,基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B.存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C.基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D.基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
56、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的有限责任C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
57、证券具有高流动性必须满足的条件有__。
A.发行规模极大B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.很容易变现
58、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位
59、选择债券指数化投资的原因不包括____A:
可获得超越市场的收益B:
经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C:
指数化组合管理所收取的管理费用更低D:
选择指数化债券投资策略,有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
60、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人
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