尾矿库安全标准化制度.docx

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尾矿库安全标准化制度

尾矿库安全标准化制度

危险源辨识与风险评价管理制度

1、概述

风险管理包括辨识危险源（危害因素），风险评价、风险控制三个阶段。

危险源：

可能导致异常（对人体健康、财产、环境造成的损害）的潜在的根源。

风险评价：

将辨识分析的风险与可承受的风险相比，决定风险的严重性的过程。

辨识危险源（危害因素）包括收集资料、识别危险有害因素。

风险评价包括事故发生的可能性、事故发生的严重性及风险度确定（风险分级）。

风险控制包括落实风险控制措施及评审措施的充分性。

2、风险评价管理部门

a.风险评价管理部门

风险评价由风险评价小组实施，安全副总经理任风险评价小组组长，安全科、生产科、尾矿库负责人及生产骨干等人员为小组成员，必要时可聘请有关专家参加。

b.风险评价记录须存档。

c.风险评价小组根据评价事项吸收相应员工参与危险源辨识与风险评价过程。

3、风险评价的目的及范围

a.风险评价目的

风险评价以保证系统安全为目的，通过对危险源辨识、风险评价和风险控制过程，使公司能够持续地识别、评价和控制危险源及事故隐患，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。

b.风险评价范围

风险评价的范围须涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境；考虑生产场所以外的活动、装置及相关方的活动；认定并评估工作或活动的次生风险；考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况；考虑内部和外部的变化等。

所有的系统：

尾矿库建设（勘察、设计、施工、验收）、尾矿库运行（尾矿输送、排放、筑坝、防排洪、防排渗）等。

所有的活动：

尾矿输送、排放、筑坝、水位控制、防汛、防渗、安全检查、安全监控、应急管理、培训教育等。

所有的情形：

正常与异常的情况、现在与将来的生产活动、内部与外部因素的变化。

4、风险评价的方法、流程及风险层次控制

a.风险评价的方法

风险评价方法有作业条件危险性分析（LEC）、安全检查表分析（SCL）、预先危险性分析（PHA）、故障假设分析（WI）、工前危险预知（KYT）、工作危害分析（JHA）、故障类型及其影响分析（FMEA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、关健任务分析（CTA）、风险矩阵法等。

b.风险评价流程：

划分作业活动  辨识危险有害因素  量化风险  划分风险等级  提出风险控制措施  评审措施的充分性。

5、风险控制

a.风险控制

根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可容忍的程度，预防事故的发生。

风险控制原则如下：

消除危险  降低危险  个体防护。

即

停止使用有害物质或以无害物代替  改用危害性低的物质  变更工艺减小危害性  隔离人员或危害  局线控制（如分散危险）  工程技术控制  管理控制  个体防护。

在进行风险评价时，应从人、财产和环境三个方面影响的可能性和严重程度确定风险评价结果的分级（风险度），落实不同级别风险的控制措施，将风险控制在可容忍的程度。

b.重大风险

在确定重大风险时，应考虑：

有关法规、标准的要求；风险发生的可能性和后果的严重性；企业的声誉和社会关注程度等。

对已确定为重大风险的项目，要建立档案，档案应括：

风险评价报告与技术结论；风险评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。

6、风险评价频次

风险评价每年至少一次，当有新工艺、新设备、新产品投产时均要进行评价，当安全副总经理认为需要评价时可随时进行风险评价。

7、控制措施

控制措施应包括：

工程技术措施，实现本质安全；管理措施，规范安全管理；教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；个体防护措施，减少职业伤害。

8、持续风险评价

应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。

当下列情形发生时，应及时进行风险评价：

新的或变更的法律法规或其他要求；操作变化或工艺改变；新建、改建、扩建、技改项目；因事故、事件或其他来源引发的新认识；组织机构发生大的调整。

持续风险识别方法：

使用前检查；设备检查；交接班检查；定期安全检查定期检修；安全标准化系统评价；工前危险预知活动（KYT）。

尾矿库安全标准化评分办法

二○○九年四月

目录

一、说明1

二、尾矿库安全标准化评分办法3

1．安全生产组织保障（880分）3

1.1目标（80分）3

1.2安全生产法律法规与其他要求（ 160分）4

1.3安全机构设置与人员任命（80）7

1.4安全生产责任制（160分）8

1.5文件与资料控制（120分）10

1.6外部联系与内部沟通（80分）11

1.7承包商的选择与管理（80分）12

1.8安全投入（80分）14

1.9工伤保险（40分）15

2. 危险源辨识与风险评价（480分）16

2.1辨识与评价要求（100分）16

2.2 尾矿库风险评价（220）17

2.3 关键任务识别与控制（160分）20

3．安全教育培训（360分）23

3.1 员工安全意识（160分）23

3.2 培训（200分）24

4.尾矿库建设（280分）27

4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收（160分）27

4.2尾矿库的闭库与再利用（ 120分）29

5.尾矿库运行（600分）32

5.1尾矿输送、筑坝与排放 （150分）32

5.2 水位控制与防汛 （150分）34

5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震 （100分）35

5.4 作业现场安全管理 （100分）36

5.5变化管理（100分）39

6．检查（480分）41

6.1　一般要求（80分）41

6.2 日常巡检和定期观测（80分）42

6.3 防洪安全检查（80分）44

6.4坝体安全检查（80分）45

6.5 库区安全检查（80分）47

6.6 纠正和预防措施（80分）48

7. 应急管理（400分）51

7.1 应急准备（60分）51

7.2 应急计划（120分）52

7.3 应急响应（60分）54

7.4 应急保障（100分）55

7.5 应急评审与改进（60分）58

8．事故、事件报告、调查与分析（320分）60

8.1 报告（60分）60

8.2 调查（120分）61

8.3 统计与分析（100分）62

8.4 事故、事件回顾（40分）63

9．绩效测量与评价（200分）65

9.1 绩效测量（100分）65

9.2 系统评价（100分）67

一、说明 

为规范全国尾矿库安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范  尾矿库实施指南》（AQ2007.4-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内尾矿库的实际制定本评分办法。

本评分办法作为各级安全生产监督管理部门和尾矿库开展安全标准化等级评定的依据。

  本评分办法使用两个方面的指标来确定尾矿库安全标准化的评价结果。

一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用《金属非金属矿山安全标准化规范  导则》（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。

   （ 一）标准化得分

尾矿库的安全标准化系统由9个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。

本评分办法依据9个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。

同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。

将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将9个元素所得分值相加，便得到尾矿库安全标准化系统得分。

各分值分配明细表如下：

标准化规范系统元素及其分值分配明细表

元           素

分数分配

1. 安全生产组织保障

880

2.   危险源辨识与风险评价

480

3.   安全教育培训

2. 

360

4.   尾矿库建设

3. 

280

5.   尾矿库运行

4. 

600

6.   检查

5. 

480

7.   应急管理

6. 

400

8.   事故、事件报告、调查与分析

7. 

320

9.   绩效测量与评价

8. 

200

总分

4000

各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表

项      目

各项目权重（%）

元素的策划与资源、标准及程序的准备

10

系统、标准与程序的执行

20

对建立的系统、标准及程序的依从程度

30

安全生产绩效

40

合计

100

标准化工作评定得分总分为4000分，最终标准化得分换算成百分制。

换算公式如下：

标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷4000×100。

（二）安全生产实际成效

安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。

（三）标准化等级

    尾矿库安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。

发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。

标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。

评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。

评定等级      　 标准化得分       百万工时伤害率       百万工时死亡率

一级            ≥95              ≤5                  ≤0.5

二级            ≥80              ≤10                 ≤1.0

三级            ≥65              ≤15                 ≤1.5

四级            ≥55              ≤20                 ≤2.0

五级            ≥45              ≤25                 ≤2.5

二、尾矿库安全标准化评分办法

1．安全生产组织保障（880分）

1.1目标（80分）

策划（8分）

· 是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？

1－是（4分）

2－部分（1分）

3－否（0分）

· 是否有安全生产目标和指标监测的规定？

（分数　是－4分；　否－0分）

执行（16分）

· 是否设立了文件化的安全生产目标与指标？

（分数　是－4分；　否－0分）

· 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源：

（分数　是－2分；　最高分－8分）

² 人力资源；

² 财力资源；

² 物力资源；

² 技术资源。

· 是否制定了安全生产目标和指标的实施计划？

（分数　是－2分；　否－0分）

· 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新？

  （分数　是－2分；　否－0分）

符合性（24分）

· 尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？

  （分数　是－6分；　否－0分）

· 安全生产目标是否包含：

  （分数　是－3分；　最高分－6分）

² 改进安全生产管理的努力和行动；

² 事件的影响，如频率、严重性和其他损失。

· 对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例？

  （分数　选择一个答案）

1－80%－100%（12分）

2－60%－80%（6分）

3－60%以下（0分）

绩效（32分）

· 安全生产目标和指标的有效性？

 （分数　选择一个答案）

1－最佳（32分）

2－较好（22分）

3－中等（15分）

4－一般（8分）

5－最低（0分）

1.2安全生产法律法规与其他要求（ 160分）

1.2.1 法律法规意识（30分）

策划（3分）

· 是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？

1－是（3分）

2－部分（1分）

  3－否（0分）

执行（6分）

· 是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查？

（分数　是－2分；　否－0分）

· 是否制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？

（分数　是－2分；　否－0分）

· 是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？

（分数　是－2分；　否－0分）

符合性（9分）

· 安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有员工？

（分数　选择一个答案）

1－是（3分）

2－部分（1分）

3－否（0分）

· 按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（3分）

2－60%－80%（1分）

3－60%以下（0分）

· 是否所有的安全生产法律法规意识提升行动都得到有效跟踪？

（分数　选择一个答案）

1－是（3分）

2－部分（1分）

3－否（0分）

绩效（12分）

· 安全生产法律法规意识调查是否有效？

（满分6分　选择一个答案）

1－最佳（6分）

2－较好（4分）

3－中等（3分）

4－最低（0分）

· 安全生产法律法规意识提升的效果如何？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（6分）

2－较好（4分）

3－中等（3分）

4－一般（0分）

1.2.2需求识别与获取（40分）

策划（4分）

· 是否建立了有效途径，获取员工或部门对安全生产法律法规与其他要求的需求？

（分数　是－2分；　否－0分）

· 是否建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度？

（分数　选择一个答案）

1－是（2分）

2－部分（1分）

3－否（0分）

执行（8分）

· 是否识别了对安全生产法律法规与其他要求的需求？

（分数　是－3分；　否－0分）

· 是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？

（分数　是－2分；　否－0分）

· 员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？

（分数　是－3分；　否－0分）

符合性（12分）

· 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？

（分数　是－3分；　否－0分）

· 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：

（分数　是－1.5分；　最高分－9分）

² 法律；

² 行政法规；

² 地方法规；

² 部门规章；

² 国家和行业标准；

² 规范性文件及其他要求。

绩效（16分）

· 识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（8分）

3－中等（5分）

4－一般（3分）

5－最低（0分）

· 所识别的安全生产法律法规与其他要求适用程度？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

1.2.3融入（60分）

策划（6分）

· 是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？

 （分数　是－3分；　否－0分）

· 上述规定是否明确了部门、人员及其职责？

 （分数　是－3分；　否－0分）

执行（12分）

· 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？

 （分数　是－6分；　否－0分）

· 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？

   （分数　是－6分；　否－0分）

符合性（18分）

· 安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（6分）

2－60%－80%（3分）

3－60%以下（0分）

· 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（12分）

2－70%－90%（9分）

3－60%－70%（6分）

4－40%－60%（3分）

5－20%－40%（1分）

6－20%以下（0分）

绩效（24分）

· 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（8分）

3－中等（5分）

4－一般（3分）

5－最低（0分）

· 相关员工对安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（8分）

3－中等（5分）

4－一般（3分）

5－最低（0分）

1.2.4 评审与更新（30分）

策划（3分）

· 是否有制度，确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新？

（分数　选择一个答案）

1－是（3分）

2－部分（1分）

 3－否（0分）

执行（6分）

· 是否按制度对安全生产法律法规与其他要求的变化进行识别、获取、评审与更新？

（分数　是－3分；　否－0分）

· 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单并将其融入标准化系统？

（分数　是－3分；　否－0分）

符合性（9 分）

· 新的或修订的安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审与更新的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（5分）

2－60%－80%（3分）

3－60%以下（0分）

· 当变化发生时，与变化的安全生产法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（4分）

2－60%－80%（3分）

3－60%以下（0分）

绩效（12分）

· 安全生产法律法规与其他要求的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（9分）

3－中等（5分）

4－一般（3分）

5－最低（0分）

1.3安全机构设置与人员任命（80）

策划（8分）

· 是否有制度，对安全管理机构的设置与人员任命要求等做出了规定？

（分数　选择一个答案）

1－是（8分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

执行（16分）

· 是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员。

   （分数　是－8分；　否－0分）

· 最高管理者是否已书面任命尾矿库负责人与安全管理人员？

 （分数　是－8分；　否－0分）

符合性（24分）

· 安全生产管理机构、人员的配置是否满足安全生产管理需要？

（分数　是－4分；　否－0分）

· 所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？

（分数　是－4分；　否－0分）

· 根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培训：

    （分数　是－2分；　最高分－12分）

² 《金属非金属矿山安全标准化规范》培训；

² 安全生产管理培训；

² 标准化系统内部评审人员培训；

² 危险源辨识和风险评价培训；

² 安全生产岗位职责培训；

² 事故、事件调查技术培训。

· 依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？

（分数　是－4分；　否－0分）

绩效（32分）

· 被任命人员是否清楚理解并履行其职责与义务？

（分数　选择一个答案）

1－是（12分）

2－部分（6分）

3－否（0分）

· 被任命人员接受培训的效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（20分）

2－较好（12分）

3－中等（8分）

4－一般（6分）

5－最低（0分）

1.4安全生产责任制（160分）

策划（16）

· 是否针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量等环节建立了管理制度并明确了人员及职责？

（分数　选择一个答案）

1－是（16分）

2－部分（8分）

3－否（0分）

执行（32分）

· 是否规定了尾矿库负责人、安全生产管理人员、其他岗位的安全生产责任制？

（分数　是－7分；　否－0分）

· 尾矿库负责人是否以实际行动履行对安全生产的承诺？

包括：

（分数　是－3分；　最高分－9分）

² 人员的配置；

² 安全费用；

² 安全生产重大活动的参与。

· 各级人员是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？

（分数　是－8分；　否－0分）

· 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核、评审与更新？

（分数　是－8分；　否－0分）

符合性（48分）

· 安全生产责任制内容是否明确、具体、可操作、可考核？

（分数　选择一个答案）

1－是（10分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

· 最高管理者是否参与下列安全生产活动：

（分数　是－2.5分；　最高分－27.5分）

² 制定安全生产目标；

² 确保实现目标所需资源；

² 在日常会议讨论有关的的安全生产问题；

² 与员工一起讨论安全生产问题；

² 风险评估；

² 标准化系统评价；

² 安全培训；

² 认可安全表现；

² 安全检查；

² 事件、事故调查；

² 纠正行动的回顾。

· 是否每年对安全生产责任制进行回顾与更新？

（分数　选择一个答案）

1－是（10.5分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

绩效（64分）

· 安全生产责任制是否简单适用并满足安全生产法律法规与其他要求？

（分数　选择一个答案）

1－是（24分）

2－部分（12分）

3－否（0分）

· 负责人参与安全生产活动的效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（20分）

2－较好（16分）

3－中等（10分）

4－一般（8分）

5－最低（0分）

· 各类人员履行安全生产责任制的效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（20分）

2－较好（16分）

3－中等（10分）

4－一般（8分）

5－最低（0分）

1.5文件与资料控制（120分）

策划（12分）

· 是否有文件与资料的识别控制制度？

（分数　是－6分；　否－0分）是

· 是否有安全记录控制制度？

（分数　是－6分；　否－0分）

执行（24分）

· 是否依据安全生产管理需求建立了标准化系统文件？

（分数　是－2分；　否－0分）

· 是否每年评审标准化系统文件？

（分数　是－2分；　否－0分）

· 出现变化时是否及时修订或废除标准化系统文件？

（分数　是－2分；　否－0分）

· 标准化系统文件是否分发到相应的员工？

（分数　是－2分；　否－0分）

· 下列安全生产记录是否得到有效保留：

（分数　是－1分；　最高分－16分）

² 事故、事件记录；

² 风险评价记录；

² 培训记录；

² 标准化系统评价报告；

² 事故调查报告；

² 检查记录；

² 职业卫生检查与健康监护记录；

² 安全活动记录；

² 检验监测记录；

² 任务观察记录；

² 许可文件；

² 应急演习信息；

² 纠正与预防行动记录；

² 承包商信息；

² 维护和校验记录；

² 技术资料图纸。

符合性（36分）

· 是否制定了下列安全生产规章制度：

（分数　是－1.5分；　最高分－15分）

² 安全生产检查制度；

² 安全教育培训制度；

² 重大危险源监控制度；

² 重大隐患整改制度；

² 职业危害预防制度；

² 特殊工种管理制度；

² 事故和事件管理制度；

² 设备和设施安全管理制度；

² 安全生产档案管理制度；

² 安全生产奖惩制度。

· 标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？

（分数　选择一个答案）

1－是（8分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

· 文件与资料控制制度的执行