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毕业设计报告或论文
课题名称通信工程施工风险管理
专业工程管理
学生姓名刘婷(7328505212251047)
指导老师张杰
起讫年月2014.9-2014.12
学习中心南京房产东南培训中心
设计地点校外
二〇一四年十一月
目录
引言2
1、风险管理概述3
1.1风险的概念3
1.1.1风险的定义3
1.1.2风险的特性3
1.1.3风险的分类3
1.2风险管理概述4
1.2.1风险管理理论4
1.2.2风险管理目标4
1.3风险管理研究现状5
1.3.1国外风险管理现状5
1.3.2风险管理国内研究现状5
1.4通信工程研究现状6
2、通信工程施工的风险识别7
2.1风险识别7
2.1.1风险识别的定义与依据7
2.1.2风险识别的方法7
2.2风险列举8
3、通信工程施工的风险评估11
3.1风险评估11
3.1.1风险评估的含义11
3.1.2风险评估的依据11
3.1.3风险评估的方法11
3.2通信工程风险分析与评估12
4、通信工程施工的风险应对13
4.1风险应对的定义13
4.2项目风险应对过程13
4.3项目风险应对策略13
4.3.1减轻风险13
4.3.2风险回避13
4.3.3风险转移14
4.3.4接受风险14
4.4通信工程风险应对14
5、通信工程施工的风险监控16
5.1风险监控的概念16
5.2风险监控技术16
5.3风险监控程序16
5.4通信工程风险监控17
结论18
谢辞19
参考文献20
通信工程施工风险管理
摘要
通信作为一个飞速发展的产业,近年来在国内外获得了高度的重视,对通信产业的研究也越来越多。
纵观目前国内通信行业,大多数企业仍然着重于项目管理的时间、质量和成本三大领域,而对项目管理过程中可能遇到的风险估计不足,且没有系统的规划,对通信工程项目风险管理的研究无论是从广度还是深度上讲,都远远不够。
本论文针对我国通信行业存在的问题,希望能促进通信行业进行有效的风险管理,为我国通信工程企业的快速有效的发展提供有效的帮助。
关键词
通信工程;施工;风险管理
引言
在西方社会风险管理己经得到广泛的重视,应用到企业中的各个环节,具有成熟的环境和氛围,甚至有对应的执行机制和机构配置。
在国内风险管理也已经被认知,各方而也对其重要性产生了认同,而且也提上了企业管理的议事日程。
但是绝大多数的企业还只是将风险管理挂在嘴上,停留在理论探讨上,没有形成一套实用的模式,解决好风险管理的职能、计划、分析、应对等问题。
本文希望借助电信行业推行精确管理的契机,针对具体的建设过程,从成本、进度、质量方面,研究风险管理的计划、控制和风险的分析、识别、应对,从而形成规范化的操作指引,以指导同类项目建设的开展,积极主动地化解矛盾,同时又能快速满足市场需求。
1、风险管理概述
1.1风险的概念
1.1.1风险的定义
风险是指人们日常生活中始终存在的客观现象。
不同的研究角度,对风险定义的描述是不尽相同的,目前较为通用的是:
(l)风险是损失发生的不确定性。
即风险由不确定性和损失两个要素构成。
(2)风险是在一定条件下一定时期内,某一事件的预期结果与事件结果间的变动程度。
变动程度越大,风险越大;反之,则越小。
1.1.2风险的特性
(l)风险的随机性
风险事件的发生及其后果都具有偶然性。
人们通过长期发现,许多事件的发生都遵循一定的统计规律,这种性质叫随机性。
(2)风险的相对性
风险总是相对项目活动的主体而言的。
同样的风险对于不同的主体有不同的影响。
对于项目风险,人们的随机应变能力主要受投入大小、收益大小、项目活动主体的地位和拥有的资源等几个因素的影响。
(3)风险的可变性
任何事情和矛盾都可以在一定条件下向自己的反面转化。
1.1.3风险的分类
风险是每个人和风险因素的结合体。
风险产生于预期的结果和现实的偏离。
为了风险分析的需要,可以将风险进行如下分类:
(l)根据引起风险的环境不同,可将风险分为静态风险和动态风险。
其中:
静态风险是指由于自然力的不规则变化或者由于人的行为错误或失当招致的风险。
即是指在社会经济正常情况下存在的一种风险。
如自然灾害等。
动态风险是指以社会经济的变动为直接原因的风险。
通常由客户需求的变化、企业组织结构的调整、生产流程或生产方式的变化引起。
如市场的疲软、经营不善等。
(2)根据是否存在获利机会的标准,可将风险分为纯粹风险和投机风险。
其中:
纯粹风险是指当风险发生时,仅仅会造成损害的风险。
即是指只有损失机会,而无获利可能的风险。
投机风险是指既有获利机会,又有损失可能的风险。
如企业的投资活动。
当然,根据需要还可以对风险做进一步的细分。
现在,人们习惯上所说的风险往往是指那些可能对合同项目产生负面影响的风险源。
如市场风险、技术风险、质量风险、过程风险、管理风险、组织机构风险以及法律法规变更等等。
不同的风险分类应反映出其主体所处的行业以及应用领域的特征。
1.2风险管理概述
1.2.1风险管理理论
对于现代企业来说,风险管理就是通过风险的识别、预测和衡量、选择有效的手段,以尽可能降低成本,有计划地处理风险,以获得企业安全生产的经济保障。
这就要求企业在生产经营过程中,应对可能发生的风险进行识别,预测各种风险发生后对资源及生产经营造成的消极影响,使生产能够持续进行。
可见,风险的识别、风险的预测和风险的处理是企业风险管理的主要步骤。
风险管理的步骤如图1-1所示。
图1-1风险管理全过程
1.2.2风险管理目标
美国学者罗伯特梅尔和鲍勃海金斯认为,企业风险管理的目标必须和企业的总目标保持一致。
项目风险管理的目标是,通过行之有效的项目风险管理的方法策略,在风险带来的损失发生之前对经济起到保护作用从而降低损害,而在损失发生后能够使受损的经济起到修复的作用,得到满意的结果。
因此,风险管理的目标在损失发生之前与发生之后会有不同的内容。
虽然这些理论主要是从企业的角度考察风险管理的目标,但是对其他的经济单位也可以是一个值得借鉴的思路和理论。
总体上说,项目风险管理的目标就是要以最小的成本获得整体收益上最大的安全保障。
因此,它不单单是一个确保质量或者安全生产的问题,还包括识别风险、评估风险及处理风险,涉及技术财务、生产、设备、物流、安全等多个方面,是一套完整的方案,也是一个系统工程。
1.3风险管理研究现状
1.3.1国外风险管理现状
在各国风险管理研究中,美国的风险管理起步最早,理论研究与应用范围很广,拥有这方面大量的人才。
与美国相比,英国的风险研究有其自己的特色,除了有自己的成熟理论体系外,许多学者还注意把风险分析研究成果应用到大型的工程项目当中。
英美两国在风险管理与研究方面各有所长,且具有很强的互补性,代表了该学科领域的两个主流。
在研究内容方面,国外学者尤其是欧美国家的相关学者,在20世纪70年代重点研究了业主与承包商在合同中的风险责任问题;80年代,风险分析与管理有较大发展,80年代,风险分析与管理有较大发展,研究领域除了责任外,还涉及到工程保险、地质及环境不确定性风险分担、费用超支风险、工期延误中的责任问题、技术风险、设计风险分析等领域。
90年代以来,由于风险问题受到全世界的关注,人们越来越清楚地认识到随着项目建设规模的扩大,项目风险对项目费用目标、进度目标、质量目标等会产生巨大影响,对项目风险地研究异常活跃,在对项目风险继续深入研究的同时,有的学者己经开始对风险管理进行归类、总结,并提出了系统的风险管理概念。
但是,在工程管理实践中,风险分析与风险管理的理论研究成果并没有在实践中得到应有的广泛应用。
1.3.2风险管理国内研究现状
我国的风险管理研究是从上个世纪80年代开始的。
与发达国家相比,我国的工程风险管理尚处于起步阶段,对于风险分析技术与应对的研究也还不够成熟。
从现阶段国内工程项目风险管理研究的现状来看,研究方向都集中在工程项目风险识别、工程项目风险分析与评价、工程项目风险控制与应对以及工程保险等方面,已经形成了一股工程项目风险管理的热潮。
在我国,已在大型水利工程项目、国际工程、房地产等领域,开展风险管理应用研究,实际效果较为明显。
1.4通信工程研究现状
目前,在国内从事通信工程项目的大公司屈指可数,通信工程是IT行业的一个重要分支,现在国内外有很多项目管理者在研究IT项目的风险管理,但对通信工程项目的风险管理研究却不多。
实际上由于通信工程项目与一般的IT项目有比较大的区别,而且投资金额巨大,风险较高,因此中断和失败的项目不在少数。
在这些中断和失败的项目中,真正由于技术问题而造成的失败是少数,大多数是因为管理不善,缺乏项目管理的系统思想与方法以及项目管理的不规范。
在通信项目风险管理方面,无论是理论研究还是应用,我国与西方发达国家相比,都有较大的差距,仍处于引进、吸收和消化的过程。
为尽快缩小国内外的差距并力争有所突破和创新,不仅要求项目经理们提出一系列直接针对项目风险问题的对策,也要求经济管理科学工作者提出一整套适合于我国的环境并有益于解决现实问题的通信工程项目风险管理理论,同时还要对各种历史和现实问题进行细致的实证分析,用丰富的详细的经验材料,对各种理论的科学性和各种方法的有效性做出检验,并不断拓展应用范围。
这是摆在我国项目风险管理研究工作者和实际管理人员面临的一项艰苦的任务。
2、通信工程施工的风险识别
2.1风险识别
2.1.1风险识别的定义与依据
风险因素的识别是风险管理所有工作的起点和基础,其任务是通过一定的方法和手段,尽可能地找出潜在的显著影响项目成功的风险因素。
风险识别首先要弄清楚项目的组成、各种不确定因素的性质及相互之间的关系、项目与环境之间的关系等。
在此基础上利用系统的、有章可循的方法查明项目中可能形成风险的各种事件。
风险识别包括确定风险来源、风险产生的条件、描述其风险特征和确定哪些风险事件有可能影响本项目。
以下一些资料可以作为项目风险识别的依据:
(l)项目风险管理计划。
(2)项目规划。
项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、采购计划及项目承担方、业主方和其他利益相关者对项目的期望值等都是项目风险识别的依据。
(3)风险种类。
风险种类指那些可能对项目产生正负影响的风险源。
一般的风险类型有技术风险、质塌一风险、过程风险、管理风险、组织机构风险、市场风险及法律法规变更等。
(4)历史资料。
(5)项目的制约因素和假定。
2.1.2风险识别的方法
项目风险识别就是要回答以下的问题:
项目中存在哪些潜在的风险因素?
这些因素会带来什么危害后果?
这些后果会造成多大的损害?
因此,风险识别阶段的主要任务就是要找出各种潜在风险并对其后果进行定性定量的分析。
对各种风险因素和可能发生的风险事件进行分析,是项目风险管理的首要步骤。
风险识别的分析方法类似于系统分析中的结构分解法,根据事物本身的规律和个人的历史经验将项目风险进行分解,常用方法有:
故障树法、头脑风暴法、德尔菲法、幕景分析法等几种方法。
(1)故障树法。
故障树就是利用图解的形式将大的故障分解成各种小的故障,或对各种引起故障的原因进行分析。
该方法多被广泛应用于大型工程风险的分析识别系统之中,常用于直接经验很少的风险识别。
(2)头脑风暴法。
头脑风暴法是一种刺激创造性、产生新思想的技术。
它的主要规则是不进行讨论和判断性评论,更注重发现风险的数量,而不是质量,有着效率高、获取信息广泛等优点。
由于电信工程建设可借鉴的经验较少,并且风险多种多样,本文主要采用了“故障树法”和“头脑风暴法”相结合的方法发现项目过程中需关注的风险,明确风险发生的环境和触发条件,获得一份全面、综合的风险清单。
(3)德尔菲法。
德尔菲法是先选定与该项目有关的专家,并与这些适当数量的专家建立直接的函询关系,通过函询收集专家意见,然后加以综合整理,再反馈给各位专家,再次征询意见,再集中,再反馈。
它的过程较多,需要的事件较长,因此具有实效性低,因为时间过短专家过忙而难于反馈,对于需要快速判断的预测难于使用等缺点。
(4)幕景分析法。
这是一种能够引出风险的关键因素及其影响程度的方法,可以采用图表或曲线等直观的形式来描述当影响项目的某种因素发生变化时,整个项目运行状况的变化及可能产生的后果。
通信工程项目建设周期短、任务重,并且缺乏经验。
因此,本文在风险识别中主要使用故障树法和头脑风暴法。
2.2风险列举
通过对通信工程施工企业建设部、物资部、市场部、计划部、综合部等部门按要求进行了调查,对识别的风险进行分类和整理,得到最终的风险列表。
如表2-1所示:
表2-1通信工程施工风险列表
风险
类别
风险
来源
风险名称
风险描述
技
术
、
设
备
施
工
技
术
施工工艺不达标
由于施工单位经验不足等原因,施工下艺不达标,导致建设不达标或建设进度过慢
对现场条件勘察不细致
由于对现场条件勘察不细致,忽视对管道资源、周围环境等的勘察,导致施工过程中出现问题无法继续
施工过程中缺乏安全性
由于施工过程中缺乏安全性,不当施工,导致设备损坏甚至人员伤亡
施工人员配备不足
由于建设任务重,施工人员配备不够充足,导致建设进度缓慢
设备
施工设备配置不当
由于实际施工与计划有差别,导致设备配置不当,无法进行施工
内
部
管
理
后
勤
管
理
缺乏统一宣传口径
接受采访时缺乏统一的规定和制度,导致可能产生负面
影响
宣传力度小
由于宣传力度小,导致公众对通信安全等方面的认知不
足,不利于项目建设的顺利开展
各部门分散办公不
利于工作开展
通信工程建设涉及众多单位及部门,分散办公不利于工
作的顺利开展,浪费时间和人力
资料和信息管理
物资领用资料不完整
由于通信工程建设周期长、任务紧,物资领用资料不完整或出现丢失情况,导致无法正常交资
验收资料不完整
由于缺乏移动项目的验收交资经验,验收资料不完整,
导致交资受阻
对于各项工作重复调查
由于工作环节比较复杂,公司对资源等情况重复进行调
查,浪费时间,浪费人力
合同版本不健全
由于合同版本不健全,延误T作进度
人
力
资
源
管
理
相关人员对流程不
熟悉
由于参与建设的人员对流程不熟悉,从而耽误通信工程项目建设
相关人员缺乏经验,对业务不了解
由于参与建设的人员缺乏经验,对业务不够了解,导致建设不顺畅,不能及时解决问题
技术人力资源不足
由于高质量技术人员不足,导致工作积压严重,应先建
设开通进度
部门间配合协调能力差
由于部门间配合协调能力不强,导致建设环节脱节,出
现的问题无人处理,影响建设进度
建设单位对施工人员缺乏管理和培训
由于缺乏对施工人员的管理和培训,导致在建设过程中
出现问题,延误建设
流
程
管
理
合同审批流程不完善
由于公司审批流程不完善,环节过多,从而延长建设工期
应急处理流程不完
善
由于缺乏普适性的应急处理流程或应急流程没有演练,
导致紧急突发事件应对的效能低
安全管理流程不完善
由于安全管理流程环节的不完善,导致外部人员进入对设备等进行破坏
资
金
管
理
资金短缺影施工进程
由于对资金预估缺乏经验,甘致资金短缺无法保障施工
的顺利进行
建设单位经济实力弱
由于建设单位经济实力弱,无法承担大规模垫款,以至
于无法再承担建设任务
外部因素
人
为
因
素
公众反对
由于距离公众住宅过近及公众对基站辐射的认识不足而反对施工,导致在建或已建工程停用或改址
甲方合同签署流程过长
由于甲方内部的合同签署流程过长,导致基站建设不能
实施,影响工期
甲方对施工要求苛刻
由于甲方对规范等要求苛刻,导致施工时间过短,无法顺利完成
政策因素
法律及规章制度的变化导致建设方案的调整
由于国家通信领域的发展方针、地方规章制度的调整、
地方各部门提出的新要求等因索,导致建设方案进行调
整以符合各类制度的要求。
竞
争
环
境
各竞争企业的新动向带来的风险
由于各竞争企业制定的发展新策略等的出现,导致施工进行调整
竞争企业对共享流程的阻挠
由十竞争的加剧使竞争企业不愿共建共享,从而拖延阻
挠共建共享流程,导致建设速度减慢
自然环境
恶劣气候影响施工
进度
由于恶劣天气,导致浇注养护等环节不能进行
恶劣气候损坏设施
由于暴雨、大风等恶劣天气,导致施工设施倒塌等情况
3、通信工程施工的风险评估
3.1风险评估
3.1.1风险评估的含义
风险评估就是对项目风险进行综合分析,并根据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。
它是在项目风险规划、识别和估计的基础上,通过建立项目风险的系统评价模型,对项目风险因素影响进行综合分析,并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大小,从而找到该项目的关键风险,确定项目的整体风险水平,为如何处置这些风险提供科学依据,以保障项目的顺利进行。
3.1.2风险评估的依据
(l)风险管理计划。
(2)风险识别的成果。
已识别的项目风险及风险对项目的潜在影响需进行评估。
(3)项目进展状况。
风险的不确定性常常与项目所处的生命周期阶段有关。
(4)项目类型。
一般来一说,普通项目或重复率较高项目的风险程度比较低,技术含量高或复杂性强的项目的风险程度比较高。
(5)数据的准确性和可靠性。
用于风险识别的数据或信息的准确性和可靠件应进行评估。
(6)概率和影响程度。
用于评估风险的两个关键方面。
3.1.3风险评估的方法
风险评估方法一般可分为定性、定量、定性和定量相结合三种,有效地项目风险评估方法一般采用定性与定量相结合的系统方法。
定性与定量相结合方法有灰色系统评价法、层次分析法和R=P×C风险定级法。
R=P×C风险定级评价法是综合考虑风险因素发生概率和风险后果,给风险定级的一种方法。
其中R表示风险,P表示风险因素发生的概率,C表示风险因素发生时可能产生的后果,P×C不是简单意义的相乘,而是表示风险因素发生概率和风险因素产生后果的级别的组合。
R=P×C定级法是巨前国内外比较推崇的一种风险评估的方法,它是一种定性与定量相结合的方法,便于对风险评估结果进行优先排序,从而在风险应对时针对排序结果对资源进行合理分配。
所以本项目采用R=P×C风险定级评价法进行风险评估。
3.2通信工程风险分析与评估
风险的评估请建设各个环节的专家对所有风险进行评分,根据评分的结果,运用平均值法和标准差法进行统计分析,对所有的风险进行排序。
根据风险等级评估结果,对风险进行优先排序,便于进一步的定量分析和风险应对。
根据综合评定并经参与评分的人员上会讨论,对用标准差法评估的风险性较大的风险进行风险应对,项目负责人可参考风险等级评估结果,集中精力和资源处理高重要性的风险,以获得更好的项目效果。
4、通信工程施工的风险应对
4.1风险应对的定义
风险应对就是对项目风险制定出处理意见和实施方法。
在对项目进行风险识别、定性与定量估计和评价之后,得到项目风};令发生的概率和损失严重程度。
再根据项目要求,决定应采取什么样的措施,以达到减少风险事件发生概率和降低损失程度的目的。
风险应对的主要依据有:
(1)风险管理计划。
(2)风险排序。
运用定性、定量或定性、定量相结合的分析方法,将风险按其发生的概率大小、风险发生后造成的后果的轻重缓急进行排序。
(3)风险认知。
(4)可接受风险水平。
项目组织的可接受风险水平将对风险应对计划产生重要的影响,项目组织抗风险能力决定了项目风险应对措施的选择。
4.2项目风险应对过程
项目的风险应对过程一般表现为根据风险识别和评价的结果,分析该项目所处的外部和内部的政策、资金、时间、技术、人员、自然环境等各种条件,研究项目可利用的资源和能力,分析风险处理后应达到的目标,提出风险应对策略。
4.3项目风险应对策略
4.3.1减轻风险
通过各种技术和工具减小风险损失发生的可能性,降低其后果的不利影响程度。
按照减轻风险策略实施的时段可分为风险发生前、风险发生中和风险发生后三个主要阶段的风险应对方法,应用在风险发生前的方法基本上相当于风险预防,而应用在风险发生时和风险发生后的控制实际上就是损失抑制。
4.3.2风险回避
风险回避是指当项目风险发生的可能性太大,不利后果也很严重,又没有别的应对一策略来减轻风险造成的损失,从而主动放弃整个项目或改变项目目标与具体的实施方案,从而达到回避风险的一种策略。
采取这种策略,必须对风险有充分的认识,对风险出现的可能性和后果的严重性有足够的把握。
4.3.3风险转移
风险转移是将建设方所面临的损失风险和要承担的后果转移给其他人或单位去承担的方法。
这个策略不能够降低风险发生的概率和减轻后果的大小,而只是借用合同或协议等方式,在风险事件发生时将损失的一部分转移到项目以外的第三方身上。
这类风险控制措施多数是用来对付那些概率小,但是损失大,或者项目组织很难控制项目风险的情况。
转移风险犯要有五种方式:
出售、发包、开脱责任合同、利用合同中的转移责任条款、保险与担保。
4.3.4接受风险
接受风险是指项目管理层有意识的选择承担风险所造成的后果,觉得自己可以承担损失时,就可以用这种策略。
4.4通信工程风险应对
风险应对计划的编制时一个开发方案和制定措施的过程,保证已经识别出的主要风险得到适当的处置;通过制定措施来增强实现项目目标的机会和降低对项目目标的威胁;本文针对风险综合影响制定风险应对方案,进行详细的描述,应对措施如表4-1所示。
表4-1通信工程施工风险的应对措施
序号
风险名称
解决方案
1
施工工艺不达标
对施工人员进行培训,增强技术能力
2
对现场条件勘察不细致
现场勘察时充分考虑各种情况
3
施工过程中缺乏安全性
严格规范施工,进行安全培训
4
施工人员配备不足
加强对施工人员配备的调查协商,制定合理的施工计划
5
施工设备配置不当
及时调整计划,安排施工设备
6
缺乏统一宣传口径
公司综合部制定统一的宣传口径,贯彻整个公司
7
宣传力度小
公司综合部成立专门宣传小组
8
各部门分散办公不利于工作开展
成立工作督促组,统一行动
9
物资领用资料不完整
制定物资领用规范,严格执行
10
验收资料不完整
对相关单位加强管理,要求其保存完整的验收资料
11
对于各项工作重复调查
对于己调查的成果要及时更新备案并转发各相关部门
12
合同版本不健全
法律部尽快会同相关部门制定完整的合同版本
13
相关人员对流程不熟悉
加强流程培训,贯彻流程
14
相关人员缺乏经验,对业务不了解
加强各种范围的有针对性的技术培训
15
技术人力资源不足
合理配备技术人员,技术熟练的人员带动技术不熟练的人员
16
部门间配合协调能力差
督导组配合协调各部门间的工作衔接,及时发布督办单和工作成果
17
建设单位对施工人员缺乏管理和培训
要求建设单位加强对内部人员的培训,要求监理单位尽职尽责
18
合同审批流程不完善
尽早建立完善的合同审批流程,规定审批时限
19
应急处理流程不完善
充分考虑可能发现的状况,尽早建立完善的应急处理流程
20
安全管理流程不完善
建立巡检制度,更换电子监控锁
21
资金短缺影施工进程
提早预估资金需求,与集团协商,保证资金充足
22
建设单位经济实力弱
提前了解建设单位的经济实力,合理分解建设任务
23
公众反对
加强宣传,提高公众的认知度
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