监理概论笔记 讲师张启能.docx
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监理概论笔记讲师张启能
目录
第1章概论···········································1
第2章建设工程合同管理·······························15
第3章建设工程投资控制·······························29
第4章建设工程质量控制·······························35
第5章建设工程进度控制·······························47
第6章建设工程信息管理·······························50
第一章概论
建设工程参建主体
建设单位、勘探单位、设计单位、监理单位、施工单位、审图中心、检测中心
第一节建设工程监理与相关的法规制度
一、基本概念
监:
在古代汉语中名词解释是明亮的镜子,动词是对镜审视查看。
理:
规律、条理、准则,也有中介第三方的意思,及吏、执行者。
监理:
以准则为一面镜子,对特定的行为进行对照、审察,以便找出问题并进行修正。
1、定义:
工程监理是指具有相应的工程监理企业,结社建设单位的委托,承担其项目管理工作,并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。
注:
建设工程监理制是建设工程领域中的一项国际惯例、
FIDIC(国际咨询是联合会)——1913年建立,中国1996年加入,1991年颁布FIDIC道德准则。
工程监理企业:
取得法人营业执照,具有监理资质证书的依法从事工程监理业务活动的经济组织。
我国从1988年开始试行,1993年后开始逐步推广,1997年《中华人民共和国建筑法》规定,国家推行建筑工程监理制度在全国范围内全面推行。
2、建设工程监理概念要点
(1)建设工程监理的行为主体是工程监理企业(企业和个人双控)。
(2)建设工程监理的实施需要业主的委托和授权。
(3)建设工程监理的依据:
法律、法规、规范、标准,合同、图纸及相关的建设工程文件。
(4)建设工程监理的范围
1国家重点建设工程
2大型公用事业(投资项目>3000万元),供水、电、气、热等,市政、教育、科技、文化、体育、旅游、商业、卫生、社会福利、其他公用。
3成片开发的住宅小区工程。
4利用外国政府及其机构贷款资金项目。
5使用国际组织及外国政府援助资金的项目。
6国家规定必须实行监理的其他项目。
(5)建设工程监理的性质
1服务性:
管理教育技术服务。
2科学性:
从思想、理论、方法、手段(技术、网络图)。
3独立性:
公平、独立、自主。
4公正性:
公平、公正。
(6)建设工程监理的作用:
专业化、社会化的管理,提高投资效益,规范参建各方的建设行为,保证工程质量和安全(施工过程使用)。
3、建设工程的发展
(1)国外统称项目管理,其理论和方法来自建设项目管理等,我果实引进这类专业化,社会化的管理经验。
(2)现阶段建设工程监理的特点:
队伍对象单一性、强制推行性、监督功能性、市场准入的双重控制性。
(3)发展:
现阶段仍未初级阶段,后面应从法制化,全方位,全过程(主要是施工阶段的的监理)要使用市场需求,提高从业人员素质,与国际惯例接轨等方面发展。
二、建设工程法律法规
1、法律:
全国人民代表大会及常务委员会通过国家主席签署主席令颁布。
《中华人民共和国建筑法》
《中华人民共和国合同法》
《中华人民共和国标招投标法》
《中华人民共和国土地管理法》
《中华人民共和国城市房地产管理法》
《中华人民共和国环境保护法》
《中华人民共和国环境影响评价法》
2、法规:
国务院根据宪法和法律制定的规范社会流动的各项法规,由总理签署国务院予以颁布。
《建设工程质量管理条例》(熟读)防水五年(297号令)
《建筑工程安全管理条例》(国务院393号令)
3、部门规章:
政府部门按照国务院规定的取权范围,独立或联合制定的各项规定,由部长签署部长令予以颁布。
《工程监理企业资质管理规定》
《监理工程师资格考试和注册试行法》
《建设工程管理范围和规模标准规定》
2、建设实施程序
1、投资决策:
提出项目建议书
编制可行性报告
咨询评估
决策、批准
2、建设实施程序:
勘探设计(技术设计)施工图设计
审图
监理招投标
施工单位招投标
施工前的准备
施工安装阶段
生产阶段阶段
竣工验收,交付使用
坚持建设程序是监理人员的执业准则,明确监理的任务,内容及重要地位。
三、建设工程主要制度
1、项目法人负责制——建筑法
2、工程招标投标制——招投标法
3、建筑工程监理制——建筑法
4、合同管理制——合同法
第二节监理工程师和监理企业
一、监理工程师
1、执业特点:
涉及多学科,多学科技术,经济、管理等知识的系统。
要求:
执业准则,职业道德,专业技术,监理业务,能力(文才、口才、组织协调能力)
定义:
取得国家监理工程师执业资格证书,在一家监理企业工作,通过国家注册的人员称为监理工程师)取得上岗证,但未取得监理工程师的监理人员称为监理员。
2、对监理工程师的素质要求:
(1)精通一门技术,一专多能,至少大学专科学历。
(2)要有丰富的工程建设实践,业务知识。
(3)要有好的执业准则和职业道德。
(4)较高的文字水平组织协调能力和交流能力。
(5)身体健康,精力充沛。
3、监理工程师的职业准则和职业道德。
江苏省统一制定。
4、监理工程师的法律地位和责任。
(1)法律地位:
监理工程师的法律地位由国家法律确定,并建立在监理委托合同的基础上,表现为权利:
1使用监理工程师的名称。
2依法自主执行业务。
3依法签署工程监理及相关文件。
4法律法规赋予的其他权利。
(2)法律责任:
违法责任,《中华人民共和国刑法》规定:
建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,井底工程质量标准造成重大安全事故的,对直接人员处五年以下有期徒刑或者拘役并处罚金,后果特别严重的,处五年以上十年以下的有期徒刑,并处罚金。
5、监理工程师执业资格考试,注册和继续教育。
(1)实行全国统一的职业资格考试(此为见过以来第一个工程建设领域执业资格)公开、公正、公平
(2)报考条件:
现阶段具有工程师职称,满三年即可报考(内涵学历条件)。
(3)考试内容:
6本书:
概论、合同管理、四控制。
(4)考试方式和管理:
一年一次,每年5月,执业资格考试水平考试,全国统一(考试大纲统一,组织(国家人事部+建设部)时间统一,录取标准统一,闭卷考试,分科积分,考试合格后取得国家注册监理工程师职业资格考试。
(5)监理工程实施性注册制度。
《监理工程师注册证书》是政府允许从业,监理工程师只能在一家企业按照专业类别(14个)注册有效期为3年。
(6)继续教育:
每年接受规定的继续教育,学习,集中授课,参加研讨会,些专业论文。
二、工程监理企业
1、资质形式
公司制、建立企业(有限公司、股份有限)。
合伙制
个人独资
中外合资
中外合作
2、工程监理企业的资质:
丙<乙<甲
14个类别,资质年检制
第三节工程监理组织
一、直线是监理组织
二、建筑工程监理实施程序
1、任命总监理工程师,成立项目机构,审阅图纸。
2、编写监理规划(总监组织编写,总工批准盖法人章)。
3、编写监理细则(专业监理工程师编写、总监批准、盖项目部章)。
4、按照现行的法律法规、规范、标准、合同、设计文件等进入现场监理。
(1)图纸会审、技术交底、设计院五人一套班子到场。
(2)审核施工单位组织设计。
(3)审核施工单位专项方案。
(4)审核批准施工单位的相关资质。
个人资质:
管理人员、特殊工种人员;单位资质:
年检。
(5)总监签发开工令(前提是建设单位取得施工许可证)。
(6)检验批材料进场(动态)需要见证取样(随机)。
(7)对每个检验批进行过程控制和验收控制。
(8)对每个分项工程进行过程控制和验收控制。
(9)总监组织分部工程验收(共10个分部工程)组织竣工预验收。
5、参加竣工验收,并作出监理评估报告和监理工作总结。
6、向业主提交工程项目监理的相关资料(档案资料)。
三、建设工程监理实施原则
1、公正、独立、自主原则。
2、权责一致的原则。
3、总监理工程师负责制原则。
4、严格监理、热情服务的原则。
5、综合效益的原则。
四、项目监理工程师
1、总监理工程师。
2、总监理工程师代表。
3、专业监理工程师。
4、监理员。
检验批:
框架结构:
①、放线、测量。
主体施工:
②、钢筋的下料和制作。
③、梁、板模板法的制作施工。
④、钢筋的绑扎、连接。
⑤、柱模板的制作施工。
⑥、防雷引下线焊接。
⑦、管线预埋。
⑧、管道或孔洞的预留。
⑨、砼浇捣(总监批准浇捣)。
⑩、拆模控制。
600天℃
11、相关检测。
五、建设工程监理的组织协调。
1、概述
人员、物质、信息构成人员组织系统。
2、协调的工作内容
(1)监理部内部:
企业内部是领导领导与被领导的关系。
总监要做:
①、量才使用(避免们力不从心,忙条不均)。
②、人员搭配合理。
③、职责分明。
④、带有公平合理。
⑤、威严与和谐。
(2)与业主的协调,甚为重要,是委托合同确定的服务与被服务关系。
现阶段的现状:
业主的工作与监理重叠。
不能按合同中规定的权利交给监理。
科学管理的意识比较差。
业主情节重。
监理要做到:
尊重业主,服务到位。
坚持原则,灵活处置。
做好宣传,交朋友。
业主能否信任与支持是监理工作成败的关键。
(3)与施工单位(承包商)的协调
监理与被监理的关系。
监理的依据:
法律、法规、规范、标准、合同、设计文件,不能脱离依据另搞一套。
原则诚信,从诚相待,注意协调技巧、方法、尊重缺一不可。
施工现场平时监理注意的重点(施工安全、工程质量一定严格按照程序进行过程控制(巡视、旁站、平行检验)和验收控制(、分项工程、分部工程、竣工验收)。
严是对监理自己的保护,也是对施工单位负责,一般施工单位都能理解、接受。
进度控制与投资控制的协调,原则要讲,技巧也要讲,自己做是正,有技术,有能力是赢得施工单位理解和支持的前提。
(4)与设计单位的协调
谁设计谁负责,尊重设计。
参加技术交底,图纸会审。
及时向设计单位反馈设计问题。
变更程序的控制。
(5)与政府部门的协调
质监站
安监站
消防
人防
规划
气象
环保
(6)与勘探、监测、检测、沉降观测等部门的协调
(7)与电力、广电、通讯、市政、煤气,自来水等公用事业企业的协调。
3、协调方法
(1)议会协议
①、工地例会(一般一周一次)a.第一次工地例会(业业主主持)。
b.第二次工地工地例会由总监主持。
参加人员:
监理到场、施工单位
协调解决投资质量、进度、安全、合同
②、专题会议:
是解决施工员招投标。
③、内部会议:
监理部内部会议、组织学习、传达会议精神,布置工作。
(2)交谈协调:
邀请交谈、访问协调、随时协调
(3)书面协调:
会议纪要、联系单、通知单(投资、质量、进度、安全)——指令性、暂停令、备忘录
第四节建设工程监理规划
一、建设工程监理大纲
建设工程监理规划
建设工程监理细则——三者均为监理文件的组成部分,但监理文件不限于三者。
1、监理大纲:
在业主进行监理招标过程中,为承揽监理业务,而编写的监理方案,若中标,则监理大纲是项目监理机构的工作指导方案。
主要内容:
(1)拟派驻监理机构的监理人员情况总结,尤其是总监情况很重要。
(2)拟采用的监理方案:
结合业主提供的工程信息、图纸、制定具体的“三控制,二管理,一协调,一监管”的监理工作目标、方法、程序、手段、制度。
2、监理规划
监理委托合同签订以后,总监主持。
依据:
委托合同、设计图纸、监理合同。
在监理大纲的基础上编写,单位技术负责人(总工)批准,该法人章是指导监理机构全面展开监理工作的指导性文件。
2、监理细则:
按专业和指导性监理工作需要编写。
现场实用的主要有:
十个分部工程(地基与基础、主体结构、建筑屋面,建筑装饰装修、供排水、电气、智能化、通风与空调、电梯、地下室防水、水电、保温、旁站、支护、安全、临时用电、脚手架、深基坑)
一个好的监理细则应该是一个实用的指导性文件,选一个有专业技术的人员,刚进入监理机构工作,按监理细则即能开展监理工作。
监理细则是监理规划按专业细化、深化指导性文件。
二、监理规划的作用
1、知道项目监理机构全面展开管理工作,包涵“三控制,二管理、一协调、一监管”的目标,方法、手段、程序、制度、人员构成、分工。
监理规划的编写水平反映了监理单位的水平。
2、政府行政主管部门对监理监管的依据之一。
3、业主确认监理单位履行合同的依据之一。
4、内部考核依据之一。
5、重要的档案资料之一。
三、监理资料编写。
1、依据
法律、法规、规范、标准、合同(监理合同、施工合同)
监理大纲
政府对项目的批文
设计文件、图纸
2、编写要求
表达方式格式化、标准化
内容统一,体现监理工作规范化、制度化、科学化
内容有针对性(总监主持编写、总工批准、该法人章)
第二章建设工程合同管理
第一节建设工程合同管理的法律基础
一、概述
1、市场经济是法制经济
法制经济的特征:
社会经济行为的规范性、有序性
突现这一特征是靠合同的约束和规范
2、建设单位和参建单位的关系式合同关系,施工合同涉及到第三方监理单位。
二、合同的法律效关系:
合同的法律关系:
由合同法律法规调整的,在民事过程中产生的权利和义务关系,包括合同法律关系的主体、客体、内容。
合同法律关系的主体:
参加合同法律关系。
合同法律关系的客体:
合同法律关系的内容:
合同约定含法律规定的权利和义务违法的内容不受法律承认。
三、合同担保
担保:
当事人根据法律法规或者双方的约定。
债务人履行债务,实现债权人的权利的法律制度。
担保合同:
为实现担保订立的合同(一般有保证、抵押、质押、定置、定金)
工程建设中,保证为常用的担保方式,由第三人作为担保人,一般为银行及担保公司这类信誉较高保证人。
工程建设合同担保主要有:
施工投标保证书;
监理投标保证书;
施工合同履行保证书;
监理合同履行保证书;
施工预付款保证。
四、工程保险
1、保险:
投保人根据合同约定,向保险人支付保险费,保险人对于合同的可能发生的保险事故所造成的财产损失承担责任赔偿,或者当被保险人死亡,伤残或达到合同约定的年龄限时,给付保险金责任的商业保险行为,是受法律保护的分散风险,消化损失的法律制度。
2、保险合同:
①、投保人与保险人约定保险权利和义务关系的协议。
②、一般分为:
(1)财产保险合同。
(2)人身保险合同
③、建立工程涉及的主要险种
(1)、建筑工程一切险(含第三方责任险)
(2)、安装工程一切险(含第三方责任险)
(3)、机械损坏险
(4)、机动车辆险
(5)、人身意外伤害险
(6)、货物运输险
第二节合同的法律制度
一、合同法概述
1、合同:
平等自然人、法人、其他组织之间的设立终止民事权利和义务的关系的协议,是市场经济条件下,规范财产流转关系的基本。
2、合同订立的基本原则:
(合同法规定)
遵守法律法规原则
平等的原则
自愿的原则
公平的原则
诚实信用的原则
3、合同的分类(合同法规定):
(1)、买卖合同
(2)、供给合同(3)、承揽合同(4)、运输合同(5)、居间合同(6)、委托合同(7)、保管合同(8)、仓储合同(9)租赁合同(10)、融资租赁合同(11)、建设工程合同(12)、借款合同(13)、技术合同(14)、行纪合同(15)、赠与合同
二、合同的订立
1、形式:
书面形式:
合同书、信件
口头形式
其实形式
2、合同的内容,由当事人约定(必须合法)
合同规定的内容:
①、当事人名称或姓名、住址
②、标的
③、数量
④、质量
⑤、价款或报酬
⑥、履行的期限、地点或方式
⑦、违约责任
⑧、争议的方法内容
3、建设工程合同:
咨询(监理委托)合同
勘察设计合同
供应合同
施工合同
贷款合同
三、合同的效力
1、合同生效条件:
(1)、当事人具有相应的民事权利和民事行为能力
(2)、意思表达真实
(3)、不违反法律或者社会公共利益
(4)、合同双方签字,盖章生效
四、无效合同
当事人违反了法律法规规定的条件。
合同法规定了下列五种情况合同无效:
(1)、一方以欺诈、胁迫的手段订立
(2)、意串通危害国家、集体或者第三方的合同
(3)、以合法的形式掩盖非法目的的合同
(4)、损害社会公众利益的合同
(5)、违反法律、行政法规、强制性规定的合同
第三节建设工程委托监理合同
一、建设工程委托监理合同概述
1、建设工程委托监理合同简称监理合同
监理合同三部分组成:
协议书、通用条件、专用条件
二、监理合同的订立
双方法定代表人签字,盖法人章
内容主要有:
委托的监理业务范围,对监理工作的要求,监理合同的履行期限,地点,方式,双方的权利、责任、义务。
三、监理合同的履行
从签订合同中规定的日期开始,到监理报酬尾数付清,实际现场监理入场到竣工验收,交付资料,结束,后期的决算审核可不在现场。
第四节、建设工程勘察设计合同的管理
1、勘察设计合同均有国家标准版本。
(示范版本)
勘察设计合同订立一般通过招标。
(公开要求)
确定勘察和设计单位,也可通过协商谈判。
2、合同的履行:
根据委托任务的工作范围,业主要求,规范规定费用,应提供文件资料及现场条件违约则认为责任履行合同。
(1)勘探单位:
对提高的探勘报告负责任,并参加竣工验收过程的关键程序,如桩基验孔、竣工验收。
(2)设计单位对设计方案,图纸负责,所有的变更原则上要经过设计单位设计师签字确认,现场施工过程中遇到问题随时与设计单位沟通。
强调一点:
业主、监理都无权修改勘察报告、设计文件,也无权擅自代替勘察和设计人员的工作,如桩基验孔工作就必须由勘察单位派人验孔并签字确认。
有几个部分组成:
①协议书,内容有:
工程概况,工程承包范围,合同工期,质量标准,合同生效时间,约定对对方有约束力的合同文件。
②通用条款,共11部分:
a、词语定义及合同文件
b、职责、及权利义务
c、施工组织设计和工期
d、质量检验
e、安全施工
f、合同价款与支付
g、材料设备的供应
h、工程变更
i、竣工签约与结算
j、违约条款和争议
r、其他。
③用来变更
3、合同文件优先解释顺序
(1)本合同的协议书
(2)中标通知书
(3)投标书及其附件:
1、商务标2、技术标
(4)本合同专用条款
(5)本合同通用条款
(6)标准、规范及有关检验文件
(7)设计文件、图纸
(8)工程量清单
(9)工程报价单或预算书
4、合同管理设计的有关各方
(1)、合同当事人发包人:
有工程发包主体资格,且有支付工程价款的能力的当事人承包人:
具有工程施工承包主体资格的当事人
(2)、工程师:
监理单位委派的总监理工程师
发包人指定的履行合同的负责人
二、施工准备阶段的合同管理
1、施工图纸提供
经过审图中心审批过的设计图纸通过监理给施工方,一式多件,份数按合同约定,一般不少于四份。
在目前中国建筑管理模式下,谁设计谁负责,设计人员必须具有国家规定的资质。
2、施工进度计划
施工方申报总进度计划,报监理审批(最好用网络图)
3、施工前的准备工作
业主要提供合同约定的条件:
三通一平
业主要提供规划评的基准点,坐标控制点
图纸会审、技术交底、四方签字认可、图纸会审单
4、开工:
若不能在合同约定的时间按时开工,则
(1)、施工方要求延期开工:
①.应在协议约定前7天,按书面形式,向总监理工程师提出延期开工的理由或要求,总监有权批准是否开工,但必须在48小时内答复,若48小时未答复,则视为同意承包人要求,工期相应顺延。
(2)、业主原因造成的工期验工:
总监理工程师以书面形式通知施工方,单赔偿施工方因此造成损失(工人工资、设备、银行利息)相应顺延工期。
5、工程的分包
(1)、未经合同约定和业主同意,施工方不得进行工程分包。
(2)、主体工程不允许分包。
(3)、监理规范规定总监理工程师对分包单位有确认权。
(4)、工程分包不解除总承包方的合同责任。
6、预付款的支付
(1)、合同约定一般有预付款
(2)、约定时间一般不迟于约定开工的前7天。
(3)、业主不按约定预付款:
施工方在约定预付时间7天后向
发包人发出预付通知
(4)、业主收到通知后仍不预付,施工方可在通知发出7天后
停止施工,业主应承担约定预付之后贷款利息,并承担
违约责任。
三、施工过程中合同管理
1、监理按合同对材料、设备质量控制
无论是甲供、还是乙供,监理均按规范、标准、设计文件的规定进行质量程序控制和实物验收控制。
(1)、进场前施工方提前24小时想监理申报,监理应对进场材料和设备及资料进行检验按验收程序进行验收。
(2)、进场材料,设备应符合合同约定(种类、品牌、规格、型号、质量等级、数量)提交出厂合格证、相应的资质证明(生产许可证)检测证明等。
(3)按规定要进行复检的。
(如:
钢材的物理检测)由监理见证取样送检测中心进行复检。
(4)检测费用按合同约定,检测不合格时费用由材料提供方承担。
2、监理按合同对施工质量的控制
(1)、工程质量的标准。
一般以合同约定的标准为准,合同约定一般以现在颁发的国家标准为验收标准。
(2)、过程控制或验收控制。
巡视、旁站、平行检验按合同和规范标准执行。
(3)、监理按合同进行进度控制。
(4)、监理按合同进行设计变更管理。
业主变更:
可由业主安排设计院直接出变更。
(须审图中心签字盖章认可)但应该在该部位施工前14天完成。
施工变更:
(过去称“技术核定单”)施工方提出的合理化建议被业主采纳,须设计、监理、业主签字同意,施工方不得擅自变更。
变更造成的费用确定:
施工方在变更14天内,提出设计变更,造成的追加的(或减少)变更费用、价款额度,由监理、审计、业主在14天内共同确认,若14天内不提出追加费用,视为不可调整,若监理业主审计在14天内未答复,视为确认。
5、工程量的确认
合同工程量:
工程量清单提供的量。
变更工程量:
变更产生的工程量增减(合格工程量)
按合同,监理得到施工方提交的工程量报告,7天内应按照图纸,现场施工实际完成情况,合适已完工程量,并在现场实际计量前24小时通知施工方共同参加,如施工方接到通知不参加,则监理自行计量法来做工程款计量依据,如监理不按照约定时间通知施工方,单方计量结果无效,如监理收到施工方报告7天内为计量,则从第八天起施工方报告的工程量视为已确认。
我国目前在执行上述合同条款过程中还有不够规范,执行合同的法律观、严肃性还有加强。
6、工程款支付
(1)、按合同支付:
按完成工程量(要计量)。
按形象进度
(2)、计量确认后14天的支付工程
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