福建省基金从业资格基金的估值模拟试题.docx
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福建省基金从业资格基金的估值模拟试题
2016年福建省基金从业资格:
基金的估值模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A.1B.2C.3D.4
2、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+2B.T+3C.T+1D.T+7
3、证券市场的基本功能包括__。
A.风险控制功能B.筹资一投资功能C.资本定价功能D.资本配置功能
4、每个季度结束后__日内,基金管理人应编制完成基金季度报告。
A.15B.30C.60D.90
5、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是__。
A.平衡型基金B.基金中的基金C.保本基金D.分级基金
6、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
私募基金D:
公募基金
7、对于保守型的投资者,可选择的基金产品或组合是__。
A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金
8、下列关于备兑权证的表述,正确的有__。
A.备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股本C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
9、下列关于我国基金资产估值原则的说法,正确的有__。
A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,无法确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
10、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A.未履行报送手续B.在规定时间到期前一天报送资料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
11、__可采用不同币种申购基金份额。
A.一般封闭式基金B.一般开放式基金C.境内ETF基金D.QDⅡ基金
12、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A:
现货价格B:
要求的收益率或贴现率C:
现货金融工具的付息情况D:
汇率的变动
13、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.15%B.10%C.9%D.5%
14、根据中国证监会____,证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。
A:
《证券投资基金法》B:
《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《证券投资基金销售管理办法》
15、基金面临的外部风险包括__。
A.市场风险B.政策风险C.信用风险D.经营风险
16、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A.1%B.3%C.5%D.10%
17、基金销售机构制定《投资人权益须知》,内容至少应当包括__。
A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式B.投资人办理基金业务流程C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
18、自律性组织包括__。
A.证券交易所B.证券公司C.证监会D.证券业协会
19、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回
20、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础
21、股东大会是股份公司的权力机构,由__组成。
A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员
22、下列各项中,__不属于基金运作信息披露文件。
A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金合同生效公告D.基金份额上市交易公告书
23、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。
A.流转税B.消费税C.增值税D.营业税
24、____原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
规范性原则
25、在没有优先股的条件下,每股股票的账面价值等于__。
A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司库存股票数量
26、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。
A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举
27、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
28、基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
__A.基金投资人,基金托管人B.基金投资人,基金管理人C.基金托管人,基金管理人D.基金管理人,基金托管人
29、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售
30、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于基金投资和购买方式的说法,正确的有__。
A.选择合适的投资和购买方式,可以提高潜在客户促成的效率B.定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者C.基金投资应构建基金产品组合,以进一步分散风险D.基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点
32、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____A:
现金B:
剩余期限在397天以内(含397天)的债券C:
期限在397天以内(含397天)的债券回购D:
剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
33、基金注册登记机构的主要职责有__。
A.负责基金份额登记,确认基金交易B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户D.发放红利
34、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响,但当利率变动幅度较大时,则会产生较大的误差,这主要是由债券所具有的____引起的。
A:
凹性B:
久期C:
凸性D:
收益性
35、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,申请基金代销业务资格的机构,在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2B.5C.10D.15
36、根据客户购买基金的行为,可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A.普通客户B.次要客户C.潜在购买D.更新购买
37、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
38、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A.持股集中度B.平均市值C.平均市盈率D.平均市净率
39、关于基金税收,下列说法正确的是____A:
对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B:
企业投资者买卖基金份额征收印花税C:
对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,不征收企业所得税D:
企业投资者从基金分配中获得的收入,征收企业所得税
40、开放式基金非交易过户的情况不包括__。
A.继承B.捐赠C.申购和赎回D.司法强制执行
41、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。
A.基金投资咨询B.基金资料与数据C.基金销售D.投资建议
42、下列各指标中,__以标准差代表基金的总风险。
A.夏普指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.道-琼斯指数
43、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度,维护销售机构与客户关系的稳定和发展。
A.客户调查B.客户追踪C.业务跟进D.加强沟通
44、下列关于基金会计核算特点的说法,正确的有__。
A.会计分期细化到周B.会计分期细化到月C.会计主体是证券投资基金D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
45、某股票基金期初份额净值为1.2125元,期末份额净值为1.2545元,期间分红0.1500元/份。
如果不考虑分红再投资,那么该基金的净值增长率为__。
A.3.46%B.8.25%C.15.84%D.16.27%
46、证券市场监管的对象包括__。
A.证券发行主体B.证券公司C.证券经营机构D.证券服务机构
47、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费;印花税B.基金交易费;印花税C.基金销售服务费;佣金D.基金交易费;佣金
48、关于债券与股票,下列说法错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于公司资本金
49、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日
50、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A.资产配置下限限制B.持有债券的投资比例C.主要投资对象的不同D.持有股票的投资比例
51、基金分析和评价中,全面性原则要求全面考察基金的__。
A.价格B.收益C.风险D.结构
52、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
53、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A.仓位型跟踪误差B.费用型跟踪误差C.结构型跟踪误差D.交易型跟踪误差
54、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
55、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C.基金份额持有人大会费用D.基金合同生效后的信息披露费用
56、____即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A:
基金份额持有人B:
基金管理人C:
基金托管人D:
基金市场服务机构
57、金融衍生工具可能存在的风险有__。
A.结算风险B.市场风险C.法律风险D.操作风险
58、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。
A:
招募说明书B:
基金合同C:
托管协议D:
基金份额发售公告
59、认购开放式基金的步骤通常包括__。
A.开户B.认购C.协调D.确认
60、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向____下达投资指令。
A:
研究部B:
交易部C:
监察稽核部D:
市场部
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