期货从业资格考试法律法规重点记忆标记版.docx
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期货从业资格考试法律法规重点记忆标记版
期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
一、日期对照
1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。
取得资格6个月内未取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为20日内),那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。
见P7
5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日
6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在20日内,自验收完毕后3日内解除措施,连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日,按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。
年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日,处罚基本为3万以下。
股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日
处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。
11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日,
13、首席风险官:
季度后10日、年后20日报工作报告
14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表
二、年限的比较:
1、下列不得担任交易所负责人、财务人员:
解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年
三、金额的比较:
1、设立期货公司注册资本最低3000万。
货币资金出资不低于85%
四、法律法规处罚:
1、见整理资料1,注:
大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公司违规的按照第70条处罚。
2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失80%责任。
3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的,承担损失不超过80%
4、期货公司保证金不足,交易所未及时通知,应承担损失的60%
客户保证金不足的,期货公司未及时通知的,承担损失的80%
5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,承担损失的60%
期货公司允许客户开仓投资交易的,承担80%
五、比例的比较
1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
2、保障基金:
按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。
后续的:
期货交易所按照手续费的3%代扣代缴,期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。
每季度后15日缴纳。
达到8亿了可以申请不缴纳。
3、机构投资者损失的,10万以内全额,超过的按照80%赔,个人10万元以内的全陪,超过部分90%赔。
4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。
诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。
5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构,全体董事和股东。
六、设立期货公司条件:
1、从业人员不少于15人,有资格的管理人员不低于3人。
2、持有5%以上股东的:
①实收资本和净资产不低于3000万,经营2年以上且最近2年中1年盈利
或:
实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%。
对外投资(含新期货公司)不超过净资产。
③3年内无处罚、不诚信行为;高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年
3、持股100%的股东:
净资本还不低于10亿元,不适用的净资产不低于15亿。
4、设立金融期货经纪资格的,前2个月风险指标合规,高管2年内无处罚(变更比例满50%的特例)控股股东的净资产不低于3000万。
设立营业部的,前3个月的风险指标合规,高管1年内无处罚。
七、高管人员的任职资格:
1、一般董事、监事
①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上;专科
2、独立董事:
①期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称;本科;资质测试;有时间和精力
3、董事长、监事会主席:
①期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;本科;资质测试
4、经理称:
①期货资格;本科;资质测试
5、总经理、副总经理:
①期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;期货资格;本科;资质测试;金融机构负责人2年经验
6、首席风险官:
①期货资格;本科;资质测试;期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/期货1年,经验3年
7、营业部负责人:
①期货资格;本科;期货3年货金融4年经验。
其他:
下列①人员不得担任高管:
:
1解除职务、撤销资格、开除日起5年;收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内;不适当人选2年内
2期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科;具有研究生除期货年限外科放宽1年。
3董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准,其他有派出机构核准。
4除下列外高管任职资格换岗即失效:
前提是在同一期货公司内:
1、一般董事该监事、一般监事改董事
2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事
3、营业部负责人改其他营业部负责人。
八、期货从业人员管理:
近3年内无处罚的可以被聘任。
九、金融期货结算业务:
1、申请金融业务结算资格的条件:
①经纪资格;负责人2年经验;高管人员、控股股东2年内未处罚。
②近3年内无期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件
2、申请金融期货交易结算资格:
除1外
①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上,至少1人期货5年以上且3年管理经验
②注册资本5000万,2个月风险监管指标
③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万,控股股东净资产不低于2亿
或控股股东净资本不低于5亿,不适用的净资产不低于8亿。
3、申请全面结算资格
①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上,至少2人期货5年以上且3年管理经验
②注册资本1亿,2个月风险监管指标
③前3年连续盈利,且每季度末客户权益总额不低于3亿,控股股东净资产不低于10亿
或前3年中,至少2年盈利,且每季度客户权益不低于1亿元,控股股东净资本不低于10亿,不适用
的净资产不低于15亿。
4、全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度
按照交易所的规定建立限仓制度
5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的,3日内向派出机构报告
全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的,3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。
十、风险监管指标
1、期货公司:
①净资本不低于1500万
净资本不低于客户权益的6%
净资本除营业部家数不低于300万
净资本/净资产不低于40%
流动资产/流动资本不低于100%
负债/净资产不高于150%
②期货公司委托其他机构从事IB的,净资本不低于3000万
从事交易结算业务的,净资本不得低于4500万
从事全面结算业务的,净资本不得低于①9000万;②客户权益总额的6%
③发生重大事项应报告,重大事项是导致净资产变动10%以上的
十一、IB业务(中间介绍业务)
1、证券公司的条件:
①申请前6个月的下列指标合规:
净资本不低于12亿;流动资产不低于流动负债150%;对外担保和或有负债不高于净资产的10%;
净资本不低于净资产的70%
②具有实行会员分级结算制度,2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员,总部至少5人。
营业部至少2人
2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。
(一)期货交易管理条例经典总结
本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊。
一、易混淆的知识
1、结算会员的结算资格由证监会批准,在收到申请3个月内决定。
2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的,期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告
3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的,证监会注销许可证。
4、期货公司成立条件:
注册资本最低3000万,应当为实缴资本,货币出资不低于85%,可根据审慎监管和业务风险程度调高金额,近3年无违规,高管人员有相关的执业资格,从业人员有从业资格,有健全的制度。
5、期货公司的行为:
下列经证监会批准:
(除4、7外受理申请后2个月决定)
①合并分立停业解散等,
②变更公司形式
③变更范围,
4、变更注册资本,(受理申请后20日内决定)
5、变更5%以上股权
6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构
7、其他情形(受理申请后20日内决定)
6、期货公司的行为:
下列经证监会派出机构(分部)批准:
(除②外受理申请后20日内决定)
①变更法人、住所或营业场所
②设立境内期货经营机构(受理申请后2个月决定)
③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围
(4)、其他事项
7、期货交易所应发布:
成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情
未经交易所批准,不得发布即时行情
8、期货交易所的行为:
下列事项交易所先决定,后报告证监会:
(先决定)
提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施
9、期货交易所的行为:
下列事项先报证监会批准后执行:
(先批)
章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散
10、未经证监会核准,并报国务院批准,交易所不得从事:
信托投资、股票投资、非自用不动产投资
11、在调查内幕信息,经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日,案情复杂的不超30日
二、法规归纳:
1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的,证监会对公司及高管采取下列措施:
谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改
整改后证监会验收合格后3日内解除措施。
2、期货公司违法经营或出现重大风险,严重影响市场秩序、损害客户利益的,采取:
责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应:
责令改正、给予警告、没收违法所得:
(公司的处罚)
①违反规定接纳会员
②违规收取手续费(应退还)
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定
有上述之一的,对主管及负责人给予纪律处分,并处1-10万罚款。
(对责任人的处罚)
5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的,责令改正,给予警告
没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款
1违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
2保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的
责任人的处罚:
违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。
6、【70条】期货公司
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