水利安全生产标准化自评报告.docx

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水利安全生产标准化自评报告

水利平安生产标准化自评报告

自评等级：

单位名称：

年月日

八、附件：

平安生产标准化自评打分表

自评得分总体情况表〔13个一级工程〕

序号

工程内容

标准分值

合理缺项分值

应得分

扣分

实际得分

得分率〔%〕（保存整数）

备注

1

平安生产目标

30

2

组织机构与职责

50

3

平安生产投入

50

4

法律法规与平安管理制度

70

5

教育培训

70

6

施工设备设施

120

7

施工作业平安

280

8

隐患排查和治理

80

9

重大危险源监控

80

10

职业健康

60

11

应急救援

50

12

事故报告、调查和处理

30

13

绩效评定和持续改良

30

小计

1000

注：

合理缺项应得分计零；“应得分〞为扣除合理缺项后的标准分值。

平安生产标准化自评打分表

1.平安生产目标〔30分〕

二级评

审工程

三级评审工程

标准

分值

评审方法及评分标准

自评/评审

描述

实际

得分

〔6分〕

平安生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。

3

查制度文本。

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少制定、分解、实施、绩效考核等内容，每项扣1分；未能明确相应责任，每项扣1分。

例如：

查哈拉吐鲁克工程下发?

关于印发平安生产管理方法的通知?

〔葛哈安质环〔2021〕3号〕文件,附件1?

平安生产目标管理制度?

，明确平安生产管理目标由工程部安质环部门制定，将各级平安目标进行了分解，明确了经理室、技术部、施工部、各班组及安质环部门的目标分解与考核指标，对各环节的内容和相应的责任部门及相应的职责等内容进行了分解与细化，明确的主要工作内容与保证措施。

存在问题及扣分情况：

无。

3

制定包括人员伤亡、机械设备平安、交通平安、火灾事故及职业病等控制目标，平安生产隐患治理目标，以及平安生产管理目标等平安生产总目标和年度目标。

3

查中长期平安工作规划和年度平安工作方案等相关文件。

无平安生产总目标或年度目标，或未以文件发布，不得分；各类事故控制目标、平安生产隐患治理目标，以及平安生产管理目标缺项，每项扣1分。

例如：

查乌东德工程部?

关于印发平安文明生产总体规划的通知?

〔葛乌东德安环〔2021〕5号〕、?

关于印发2021年平安文明生产规划的通知?

〔葛乌东德安环〔2021〕6号〕文件，确定了平安生产总体目标和2021年度平安生产目标，对2021年度平安生产目标进行分解，提出保证措施，均以文件发布。

查喀群工程部制定?

2021年度平安生产工作方案?

〔葛喀安环〔2021〕03号〕，2021年2月1日由工程经理李建新批准发布实施。

制定了包括人员伤亡、机械设备平安、交通平安、火灾事故及职业病等9项控制目标。

存在问题及扣分情况：

无。

3

（8分）

按所属基层单位和部门在平安生产中的职能，分解年度平安生产目标。

3

查平安目标分解等相关文件。

年度平安生产目标未分解，不得分。

3

逐级签订平安生产目标责任书，制定并落实平安目标保证措施。

5

查平安生产目标责任书等相关文件。

未签订平安生产目标责任书，每少一个单位或部门扣2分；未制定平安目标保证措施，每个单位扣1分。

5

1.3目标监控与考核〔16分〕

对平安生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调整平安生产目标实施方案。

6

查相关文件和记录。

无平安生产目标实施情况的监督、检查记录，不得分；未及时纠偏、调整实施方案，不得分。

6

年终对平安生产目标的完成效果进行考核奖惩。

10

查考核奖惩的相关记录。

年终未对平安生产目标的完成效果进行考核奖惩，每少考核一个单位扣2分；每少奖惩一个单位扣2分；无考核奖惩记录视为未考核奖惩。

10

小计

30

得分小计

30

2.组织机构与职责〔50分〕

二级评

审工程

三级评审工程

标准

分值

评审方法及评分标准

自评/评审描述

实际

得分

〔20分〕

成立以主要负责人为领导，有领导班子成员及部门负责人参加的平安生产委员会或平安生产领导小组。

4

查成立平安生产委员会或平安生产领导小组的文件。

未成立，或未以文件形式发布成立，不得分；视为未设立；参加的领导和部门负责人不全，每少1人扣1分；平安生产委员会成员发生变化，未及时调整扣2分。

4

按规定设置平安生产管理机构。

6

查机构设置的文件和相关记录。

未按规定设置平安生产管理机构，不得分；工程部未按规定设置平安生产管理机构，每个工程部扣2分；无设置的文件视为未按规定设置。

6

按规定配备平安生产管理人员，并形成纵向到底、横向到边的平安管理网络。

10

查人员配备的文件和相关记录。

未按规定配备平安生产管理人员〔包括分包单位〕，每少1人扣2分；配备的专职平安管理人员资质不符合规定，按5.2的规定执行。

10

〔30分〕

平安生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的平安生产职责、权限和考核奖惩等内容。

8

查制度文本。

无平安生产责任制，或未以正式文件颁发，不得分；缺少平安生产委员会或平安生产领导小组职责,不得分；每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员平安生产责任制扣1分。

8

平安生产委员会或平安生产领导小组每季度召开一次会议，总结分析本单位的平安生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决平安生产工作中的重大问题，决策企业平安生产的重大事项，并形成会议纪要。

4

查相关文件和活动记录。

平安生产委员会或平安生产领导小组会议每少一次扣1分；重大、重要平安事项未经安委会研究确定，每项扣1分；无会议纪要，每次扣1分；未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，每次扣1分；上次会议的措施和要求未完成且无整改措施，每一项扣1分。

4

各级、各岗位人员认真履行平安生产职责，严格落实平安生产规章制度。

10

查平安工作相关记录并查看现场。

各级、各岗位人员未认真履行平安生产职责，严格落实平安生产规章制度，每人次扣2分。

10

对平安生产责任制的落实情况进行检查。

8

查相关记录。

未对平安生产责任制落实情况进行检查，不得分；检查不全面，每缺一个部门或单位扣1分。

8

小计

50

得分小计

50

3.平安生产投入〔50分〕

二级评

审工程

三级评审工程

标准

分值

评审方法及评分标准

自评/评审

描述

实际

得分

3.1平安生产费用管理〔25分〕

平安生产的费用保障制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限。

3

查制度文本。

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度中内容不全、不符合有关规定，每项扣1分。

3

按照?

企业平安生产费用提取和使用管理方法?

〔财企〔2021〕16号〕的规定足额提取平安生产费用；在编制投标文件时将平安生产费用列入工程造价。

15

查平安生产费用使用台账和投标文件等。

未足额提取，每工程扣3分；在编制投标文件时，未将平安生产费用列入工程造价，每项扣3分。

15

根据平安生产需要编制平安生产费用方案，并严格审批程序，建立平安生产费用使用台账。

平安生产费用主要用于：

〔1〕完善、改造和维护平安防护设施、设备支出，包括施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时平安防护等设施设备支出；

〔2〕配备、维护、保养应急救援器材、设备和应急演练支出；

〔3〕开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；

〔4〕平安生产检查、评价〔不包括新建、改建、扩建工程平安评价〕、咨询和标准化建设支出；

〔5〕配备和更新现场作业人员平安防护用品支出；

〔6〕平安生产宣传、教育、培训支出；

〔7〕平安生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；

〔8〕平安设施及特种设备检测检验支出；

〔9〕其他与平安生产直接相关的支出。

7

查平安投入使用方案及实施的相关记录、台帐。

无平安投入使用方案，不得分；审批程序不符合规定扣1分；无平安生产费用使用台账，不得分。

7

〔25分〕

落实平安生产费用使用方案，并保证专款专用。

18

查平安生产费用使用证据和台账。

未按平安生产费用使用方案落实，每项扣3分；没有做到专款专用，每项扣2分；提取的平安生产专款不能满足要求，每项扣3分。

18

每年对平安生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。

7

查检查、总结和考核的相关记录。

未按规定对平安生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，不得分；未以适当方式披露平安生产费用提取和使用情况扣2分。

7

小计

50

得分小计

50

4.法律法规与平安管理制度〔70分〕

二级评

审工程

三级评审工程

标准

分值

评审方法及评分标准

自评/评审

描述

实际

得分

4.1法律法规、标准标准〔12分〕

建立识别、获取适用的平安生产法律法规、规程标准的方法，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。

3

查方法文本。

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少环节要求，每项扣1分。

3

职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的平安生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的平安生产法律法规与其他要求清单。

3

查平安生产法律法规与其他要求清单。

未定期识别、获取，不得分；未形成、及时发布或更新清单扣2分。

3

及时向员工传达适用的平安生产法律法规与其他要求，配备适用的平安生产法律法规、规程标准。

6

查平安生产法律法规与其他要求文本及相关记录。

相关单位、部门、工作岗位每少配备一个平安生产法律法规、规程标准与其他要求文本或电子版扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；使用失效、过期的法律法规、规程标准，每项次扣1分。

6

〔19分〕

建立健全平安生产规章制度，并及时将识别、获取的平安生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常平安生产管理工作中。

15

查规章制度文本。

规章制度未以文件发布，每项扣2分；规章制度中未包含平安生产目标管理，平安生产责任制管理，法律法规标准标准管理，平安投入管理，工伤保险，文件和记录管理，风险评估和控制管理，平安教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器具〔含特种设备〕管理，平安设施和平安标志管理，交通平安管理，消防平安管理，防洪度汛平安管理，脚手架搭设、撤除、使用管理，施工用电平安管理，危险化学品管理，工程分包平安管理，相关方及外用工〔单位〕平安管理，平安技术〔含平安技术交底〕管理，职业健康管理，劳动防护用品〔具〕管理，平安检查及隐患排查治理，文明施工管理，平安生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，平安绩效评定管理，平安生产考核奖罚等内容，每缺一项扣2分；未及时将识别、获取的平安生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或与实际不符，每项扣2分。

15

平安生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员工学习。

4

查文件发放和文件培训学习记录。

未发放，不得分；每少发放一项制度或少发一个单位扣1分；无培训学习记录，每项扣1分。

4

〔18分〕

根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的岗位平安操作规程。

14

查平安操作规程文本。

编制的平安操作规程未按规定审定或签发，每项扣2分；岗位平安操作规程不齐全，每缺一个扣2分；岗位平安操作规程不适用或有错误，每个扣2分。

14

岗位平安操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。

4

查操作规程发放记录并现场抽查。

未发放，不得分；未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；无培训记录等资料，每项扣1分；发现员工不熟悉岗位平安操作规程，每人次扣1分。

4

〔4分〕

每年至少对平安生产法律法规、规程标准、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估。

4

查检查评估的相关记录。

未按时进行评估或无评估结论，不得分；评估结果与实际不符扣2分。

4

〔4分〕

根据评估情况、平安检查反应的问题、生产平安事故分析、绩效评定结果等，及时对平安生产规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。

4

查规章制度、操作规程文本和相关记录。

应修订而未组织修订，每项扣1分；修订平安生产规章制度、操作规程未按规定审批，每项扣1分。

4

4.6文件和档案管理〔13分〕

建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格管理。

3

查制度文本和相关记录。

无该项制度，或未以文件发布，不得分；制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等环节内容，每项扣1分；未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。

3

建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保存和处置要求，并严格执行。

3

查制度文本和相关记录。

无该项制度，或未以文件发布，不得分；缺少记录填写、标识、收集、贮存、保护、检索、保存和处置等环节内容，每项扣1分；未严格执行记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保存和处置要求，每项次扣1分。

3

按照档案管理规定对主要平安生产文件、记录进行管理。

7

查相关记录档案。

主要平安生产文件，平安费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件及其编制、审批、发放记录，事故、事件记录及调查报告，危险源辨识、评价、控制记录，检查、整改记录，职业卫生检查与监护记录，检验、检测、校验记录，设备平安管理记录，平安设施管理记录，应急演练记录，对分包方和供给方监管记录，平安生产会议记录，平安活动记录，平安培训记录，人员资格证书，以及平安奖惩记录等不全，每缺少一类扣2分。

7

小计

70

得分小计

70

5.教育培训〔70分〕

二级评

审工程

三级评审工程

标准

分值

评审方法及评分标准

自评/评审

描述

实际

得分

〔10分〕

平安教育培训制度应明确平安教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。

3

查规章制度文本。

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确主管部门，不得分；未明确企业主要负责人、工程负责人、专职平安生产管理人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员，采用新技术、新工艺、新材料、新装备、新流程时的平安教育培训要求，每缺少一类扣1分。

3

定期识别平安教育培训需求，制定教育培训方案，保障教育培训场地、教材、教师等资源，按方案进行平安教育培训，建立教育培训记录、档案。

7

查相关教育培训文件和记录。

无年度培训方案，不得分；未按方案进行培训，每项次扣1分；未进行教育培训效果评价，每项次扣1分；未根据评价结论进行改良，每项次扣1分；记录、档案资料不完整，每项次扣1分。

7

〔10分〕

主要负责人、工程负责人、专职平安生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的平安生产知识、管理能力和资格，每年按规定进行再培训。

主要负责人、工程负责人、专职平安生产管理人员初次平安培训时间不少于32学时，每年再培训时间不少于12学时。

10

查资格证书和教育培训记录。

主要负责人未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，不得分；工程负责人和专职平安管理人员未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每人扣2分；未按规定进行年度培训，每人扣1分；培训学时不符合规定，每人扣1分。

10

〔30分〕

新员工上岗前应接受三级平安教育培训，三级平安教育培训时间不少于24学时；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的平安技术和操作技能培训；作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗前，均需进行工程部〔队、车间〕、班组平安教育培训，经考核合格后上岗工作。

12

查教育培训的相关记录。

无平安培训和考核记录等资料，不得分；缺平安培训和考核记录，每人次扣1分；未接受“三级〞平安教育，每人次扣2分；平安教育培训内容不符合规定，每人次扣1分；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，未对相关管理、作业人员进行专门平安教育培训，每人次扣2分；未按规定对转岗、离岗复工人员进行平安培训，每人次扣2分；未经平安培训考核合格就上岗，或发现员工不熟悉岗位平安操作规程，每人次扣2分。

12

特种作业人员接受规定的平安作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应经实际操作考核合格后上岗工作。

13

查平安资格证书和相关记录。

无特种作业操作资格证书上岗作业，每人次扣2分；证书过期，每人次扣2分；离岗6个月以上未进行实际操作考核合格上岗工作，每人次扣2分；无特种作业人员档案资料，每人次扣1分。

13

每年对在岗的作业人员进行不少于12学时的经常性平安生产教育和培训。

5

查教育培训的相关记录。

每年未对在岗的人员进行不少于12学时的经常性平安生产教育和培训，每少10％扣2分。

5

5.4其他人员教育培训〔12分〕

催促分包单位对员工按照规定进行平安生产教育培训，经考核合格后进入施工现场；需持证上岗的岗位，不安排无证人员上岗作业。

9

查对分包单位验证、备案和监督检查的记录资料。

承包单位无分包单位进场人员验证资料档案，不得分；分包单位未按照规定分工种进行入场平安生产教育培训，不得分；未进行平安培训考核，每人次扣2分；分包单位的平安管理人员、特种作业人员、岗位操作人员的持证上岗按5.2--5.3的规定执行。

9

对外来参观、学习等人员进行有关平安规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的平安教育和告知，并由专人带着做好相关监护工作。

3

查相关记录。

对外来参观、学习等人员未进行有针对性的平安教育和危险告知，不得分；未提供相应劳保用品，不得分；无专人带着，不得分。

0

〔8分〕

制定企业平安文化建设规划和方案，重视企业平安文化建设，营造平安文化气氛，形成企业平安价值观，促进平安生产工作。

采取多种形式的平安文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的平安价值观，形成平安自我约束机制。

8

查平安文化建设相关文件和活动记录。

未制定规划和方案，不得分；未组织开展有特色的平安文化活动扣3分；单位主要领导未参加平安活动，每次扣1分。

8

小计

70

得分小计

67

6.施工设备管理〔120分〕

二级评

审工程

三级评审工程

标准

分值

评审方法及评分标准

自评/评审

描述

实际

得分

〔30分〕

设备管理制度应包括设备租赁、安装〔撤除〕、验收、检测、使用、检查、保养维修、改造、报废等职责和流程。

3

查制度文本。

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少内容或操作性差，每项扣1分。

3

设置设备管理机构或配备设备管理专〔兼〕职人员，形成设备平安管理网络。

4

查机构设置和人员配置文件。

无设备管理机构或未配备设备管理专〔兼〕职人员，不得分；未形成设备平安管理网络，每缺一个单位扣1分。

4

特种设备安装〔撤除〕单位具备相应资质；安装〔撤除〕施工人员具备相应的能力和资格；安装〔撤除〕特种设备应编制技术方案，安排专人进行现场监督，安装完成后组织验收，并报请有关单位检验合格后投入使用。

20

查设备管理的相关文件和记录，并查看现场。

特种设备安装〔撤除〕单位不具备相应资质，每项次扣5分；安装〔撤除〕施工人员不具备相应的能力和资格，每人次扣2分；特种设备安装〔撤除〕无技术方案，每台次扣3分；特种设备安装、撤除无人现场监督，每台次扣3分；特种设备安装后未经验收，取得检定合格证书投入使用，每台次扣3分；特种设备未按要求进行定期检验，或检验不合格仍在使用，每台次扣3分。

20

建立设备台账并及时更新；设备管理档案资料齐全、清晰，管理标准。

3

查设备清单、管理档案及相关记录。

未建立设备台账扣2分；设备台账信息未及时更新扣1分；设备管理记录、档案资料填写不标准、收集不齐全，或设备相关证书等档案资料搜集不齐全、归档不及时，每项次扣1分。

0

〔75分〕

设备检查：

设备运行前应进行全面检查；运行过程中应按规定进行自检、巡检、旁站监督、专项检查、周期性检查，确保性能完好。

10

查运行、检查记录并查看现场。

未按要求进行检查，每次扣2分。

8

设备性能及运行环境：

设备金属结构、运转机构、电气控制系统无缺陷，各部位润滑良好；平安保护装置齐全可靠；防护罩、盖板、梯子、护栏完备可靠；设备醒目的位置悬挂有标识牌、检验合格证及平安操作规程；设备干净整洁；根底、轨道符合要求；作业区域无障碍物，满足平安运行要求；同一区域有两台以上设备运行可能发生碰撞时，制定相应的平安措施。

20

查相关记录并查看现场。

设备结构、运转机构、电气控制系统及重要零部件不符合平安要求，每项扣3分；平安保护装置不符合要求，每项扣3分；作业区域有不满足平安运行要求，每处扣3分；同一区域有两台以上设备运行可能发生碰撞，未制定相应的平安措施，每项扣3分。

20

设备运行：

设备操作人员严格按照操作规程运行设备，不带病运行，无违章操作，设备运行记录齐全。

20

查相关记录并查看现场。

设备操作人员不按照操作规程运行设备，每次扣3分；设备带病运行，每次扣3分；设备运行记录不齐全，每台次扣2分。

20

设备维护保养：

根据设备性能及平安状况对设备进行维修、保养；维修结束后应组织验收，合格后投入使用，并做好维修保养记录。

10

查设备维护保养方案、相关记录并查看现场。

无设备维护保养方案扣2分；不按规程或维护保养方案维修保养，每次扣2分；维修结束后未组织验收合格后投入使用，每次扣2分；无维修保养记录或记录不齐全，每项扣2分。

6

租赁设备和分包单位的设备：

设备租赁合同或工程分包合同中应明确双方的设备管理平安责任和设备技术状况要求等；租赁设备或分包单位的设备进入施工现场验收合格后投入使用；租赁设备或分包单位的设备应纳入本单位设备平安管理范围，按要求进行管理。

15

查设备租赁合同或工程分包合同、相关记录并查看现场。

未签订合同，每台次扣3分；合同未明确双方平安责任，每项扣2分；进入施工现场的设备未组织验收合格投入使用，每台次扣3分；未纳入本单位设备平安管理范围扣3分。

15

〔15分〕

设备报废：

设备存在严重平安隐患，无改造、维修价值，或者超过规定使用年限，应当及时报废；已报废的设备及时撤除，退出施工现场。

15

查设备台账、相关记录并查看现场。

设备存在严重平安隐患，无改造、维修价值的设备仍在现场使用，每台次扣3分；已报废的设备未及时撤除退出施工现场，每台扣3分。