国家科技重大专项项目课题验收暂行管理办法.docx
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国家科技重大专项项目课题验收暂行管理办法
附件:
国家科技重大专项项目(课题)
验收暂行管理办法
第一章 总 则
第一条为加强国家科技重大专项(简称重大专项)项目(课题)验收管理,保证验收工作的科学性、公正性和规范性,根据《国家科技重大专项管理暂行规定》、《民口科技重大专项资金管理暂行办法》、《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》,以及国家科技管理相关规定和国家有关财政财务管理制度等,制定本办法。
第二条重大专项项目(课题)验收是重大专项组织管理的重要环节,旨在客观评价重大专项项目(课题)目标任务的执行和产出情况、资金使用的总体情况,促进创新成果的推广应用及产业化,提高资金使用效率,更好地推进重大专项顺利实施。
第三条重大专项项目(课题)验收以项目(课题)任务合同书、财政部批复的项目(课题)预算、重大专项有关管理规定和国家相关财政财务制度等为主要依据。
第四条重大专项项目(课题)验收包括任务验收和财务验收。
任务验收和财务验收要统一部署、同期实施。
财务验收管理办法另行制定。
第五条重大专项验收工作坚持实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效的原则,确保验收工作的严肃性和科学性.
第六条本办法适用于《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》确定的民口重大专项项目(课题)验收工作。
第二章 验收的组织
第七条科技部会同发展改革委、财政部(简称三部门)负责重大专项项目(课题)验收的工作指导和监督检查。
第八条在重大专项领导小组领导下,重大专项牵头组织单位负责项目(课题)的验收工作,重大专项实施管理办公室具体抓好验收的组织实施.项目(课题)验收可通过组织验收专家组或委托具有相应资质的专业机构具体实施.
第九条项目(课题)任务验收专家组应由技术专家、管理专家和知识产权专家等共同组成,原则上不少于9人,确定1名组长;财务验收专家组应由财务专家、技术专家等组成,原则上不少于7人,确定1名组长。
对于具有产业化目标的项目(课题),要有用户代表参加.
第十条实行回避制度。
被验收项目(课题)承担单位、参加单位及其合作单位的人员不能作为验收专家参加验收工作。
第三章 任务验收的方式和内容
第十一条项目(课题)任务验收主要采取实地考察、现场测试、功能演示、会议审查、查阅资料等方式进行。
根据需要,可以采取一种或多种方式进行。
对于有测试要求或有推广应用、示范要求的项目(课题),应采用现场测试、实地考察等方式进行验收。
项目(课题)验收专家组可委托第三方机构进行测试.
对于成果已经得到应用的项目(课题),要根据用户报告或在充分听取用户意见的基础上,形成验收意见。
第十二条对于同一类型、具有上下游关系或具有很强相关性的项目(课题),要以“项目群”或“课题群”的方式同步组织验收。
第十三条对于具有应用目标和产业化目标的项目(课题),要按照“下家考核上家、系统考核部件、应用考核技术、市场考核产品”等成果评价方式进行评价。
第十四条项目(课题)任务验收的主要内容包括:
项目(课题)合同计划任务的完成情况,合同规定的目标和考核指标的完成情况(包括知识产权任务目标完成、保护及应用情况等);项目(课题)对重大专项总体目标发挥作用情况;成果水平及其应用情况,直接经济效益和社会效益情况,人才培养与团队建设情况;组织管理和机制创新情况等。
第四章 任务验收的程序
第十五条凡经批准列入重大专项管理的项目(课题),在计划目标、任务完成后,均应进行验收。
项目(课题)验收工作应在任务合同到期后六个月内完成.
不能按期完成目标任务的项目(课题),需提出延期申请,说明延期的理由和延期时间,经重大专项牵头组织单位报领导小组批准同意,并报三部门备案。
原则上,延期时间不超过1年。
第十六条重大专项实施管理办公室要根据任务完成情况和总体工作安排情况,做好项目(课题)验收工作的整体时间安排和有关要求,制订验收工作计划,报三部门备案.
对于同步验收的项目(课题),重大专项实施管理办公室要做好相关项目(课题)承担单位和验收专家组的组织协调和时间安排,确保验收工作的有序开展.
第十七条项目(课题)责任单位应在任务合同书规定完成日期后的60日内,向重大专项实施管理办公室提交项目(课题)验收申请书(格式参见附件1),同时需提交以下验收文件资料。
(一)项目(课题)自评价报告(格式参见附件2)。
主要包括项目(课题)概况、实施情况、成果应用及其经济社会效益、经费使用和管理情况、组织管理情况、存在问题及建议等。
填写主要研究人员表,项目(课题)财务收支执行情况表,主要成果一览表,成果信息表,建设的生产线、中试线、平台基地、示范点(工程)一览表.提供产品(成果)的测试报告或检测报告、用户使用报告等相关证明材料。
(二)项目(课题)财务收支执行情况报告、项目(课题)结余资金情况说明.
(三)项目(课题)合同书、预算书和其他有关批复文件.
项目(课题)验收文件资料须加盖项目(课题)责任单位公章.项目(课题)责任单位对提供的验收文件资料和相关数据的真实性、准确性、完整性负责.
对于多个单位联合承担的项目(课题),参与单位应在责任单位的统一组织下,配合做好相关验收资料的准备工作。
第十八条重大专项实施管理办公室在收到验收申请书、相关文件资料后,要及时进行形式审查,并向项目(课题)责任单位作出是否同意验收的回复。
第十九条对于通过形式审查的验收申请,重大专项实施管理办公室结合验收工作计划,与项目(课题)责任单位商定具体验收的日程安排,发出组织验收的通知,同时抄送三部门.
对于未通过形式审查的验收申请,重大专项实施管理办公室应及时通知项目(课题)责任单位限时补充或修改验收材料。
第二十条任务验收专家在审阅资料、观看演示、现场测试(含委托第三方机构进行的测试)、实地考察、听取汇报的基础上,认真审查和质询,填写《重大专项项目(课题)任务验收评议表》(格式参见附件3),讨论形成项目(课题)的任务验收意见。
第二十一条重大专项实施管理办公室根据项目(课题)任务验收和财务验收意见,形成验收结论,填写《重大专项项目(课题)验收结论书》(格式参见附件4),报重大专项牵头组织单位和领导小组。
由重大专项实施管理办公室负责向项目(课题)责任单位下达《重大专项项目(课题)验收结论书》。
三部门可通过抽查、复查等方式,对项目(课题)验收工作的程序、内容、质量和结论进行监督检查.
第二十二条涉密项目(课题)的验收工作,应严格按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》和《实施科技重大专项的保密规定》等相关法规执行。
第五章 验收结论和后续工作
第二十三条项目(课题)任务验收意见分为通过验收和不通过验收两种.存在下列情况之一,按不通过验收处理。
(一)未达到合同约定的主要技术经济指标;
(二)提供的验收文件、资料、数据不真实;
(三)擅自修改项目(课题)任务合同书的考核目标、内容、技术路线等.
第二十四条项目(课题)综合验收结论分为通过验收和不通过验收两种.任务验收与财务验收二者的意见均为通过验收的,项目(课题)综合验收结论为通过验收;二者之一的意见为不通过验收的,项目(课题)综合验收结论为不通过验收.
第二十五条项目(课题)通过验收后,各项目(课题)责任单位应当在一个月内办理财务结账手续.项目(课题)资金如有结余的,应当按照相关财政财务制度处理.
第二十六条未通过验收的项目(课题),应在接到验收结论书后的六个月之内完成整改工作,再次提出验收申请.
第二十七条重大专项实施管理办公室应及时做好项目(课题)验收的文件资料整理和归档工作,并将书面材料和电子材料汇总报科技部,纳入重大专项管理信息系统管理。
第二十八条重大专项项目(课题)验收结束后,重大专项实施管理办公室要及时形成《重大专项项目(课题)验收总结报告》,经重大专项牵头组织单位和领导小组审定后,连同各项目(课题)验收结论书报三部门。
第六章 相关责任
第二十九条到期无故不申请验收、再次验收不通过的项目(课题),重大专项实施管理办公室将不再受理其项目(课题)负责人的重大专项项目(课题)申请,并在5年内不再受理责任单位申报该重大专项的项目(课题).
第三十条对在项目(课题)验收过程中发现的弄虚作假及渎职,截留、挪用、挤占重大专项资金等行为,一经查实,将中止或取消其项目(课题)负责人和责任单位继续承担重大专项项目(课题)的资格,并按照有关规定追究相关责任人和单位的责任;涉嫌犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。
第三十一条在重大专项验收过程中,验收专家组成员和相关机构有弄虚作假、徇私舞弊或玩忽职守等行为的,将取消其参与重大专项各项任务和工作的资格。
如有违反国家法律法规行为的,按有关法律法规处理。
第三十二条参加重大专项项目(课题)验收的有关人员未经允许擅自披露、使用或者向他人提供被验收项目(课题)成果的,一经查实,将终止或取消其参与重大专项各项任务和工作的资格;给国家、有关单位和个人造成损失的,将依照有关规定和法律追究责任.涉及国家秘密的,按有关法律法规处理。
第七章 附 则
第三十三条各重大专项依据本办法,结合本重大专项的特点,制定相应的项目(课题)验收管理实施细则,报三部门备案。
第三十四条重大专项项目(课题)验收工作所需经费严格按照《民口科技重大专项资金管理暂行办法》和《民口科技重大专项管理工作经费管理暂行办法》执行。
第三十五条本办法由三部门负责解释,自发布之日起实行。
附件:
1。
《国家科技重大专项项目(课题)验收申请书》
2.《国家科技重大专项项目(课题)自评价报告》
3。
《国家科技重大专项项目(课题)任务验收评议表》
4.《国家科技重大专项项目(课题)验收结论书》
附件1
国家科技重大专项项目(课题)验收申请书
重大专项名称
项目(课题)名称
项目(课题)编号
密级
项目(课题)责任单位
项目(课题)起止时间
年月至年月
申请验收时间
申请验收地点
申请验收方式
项目(课题)负责人
联系电话
E—mail
传真
参与单位
提供验收的成果形式
提交的验收文件清单
责任单位意见
法定代表人(签字):
责任单位(盖章)
年月日
具有上下游关系或具有相关性的项目(课题)清单
序号
项目(课题)编号
项目(课题)名称
责任单位名称
重大专项成果的用户单位清单
序号
成果名称
用户单位名称
地址及联系方式
附件2
密级:
国家科技重大专项
项目(课题)自评价报告
重大专项名称:
项目(课题)编号:
项目(课题)名称:
项目(课题)责任单位:
(盖章)
责任单位法定代表人:
(签名)
项目(课题)负责人:
(签名)
项目(课题)起止时间:
年月至年月
二O年月
国家科技重大专项项目(课题)验收信息表
重大专项名称
项目(课题)编号
密级
01公开02秘密03机密04绝密
项目(课题)名称
起止时间
年月至年月
项目(课题)责任单位
单位名称
单位性质
□事业型研究单位;□其他事业单位;□大专院校;
□转制为企业的科研院所;□国有企业;□集体所有制企业;
□合资企业;□外商投资企业;□港澳台投资企业;□其他企业
单位主管(所属)部门
隶属关系
□中央□地方
单位组织机构代码
法定代表人
单位开户名称
开户银行(全称)
银行特设帐号
单位所属地区
省(直辖市/自治区)地区(市/自治州/盟)县市(区/旗)
通信地址
邮政编码
相关责任人
项目(课题)
负责人
姓名
身份证号码
电话号码
手机号码
工作单位
电子邮箱
电子邮箱
通信地址
项目(课题)
联系人
姓名
身份证号码
电话号码
手机号码
电子邮箱
通信地址
财务部门
负责人
姓名
身份证号码
电话号码
手机号码
电子邮箱
通信地址
执行情况
01.按计划进行02.提前完成03.延期完成
完成情况
01.达到预期指标02.超过预期指标03.未达到预期指标
如果延期完成,
原因为
01技术变化;02计划性调整;03技术性障碍;04设备材料推迟交付;05协作关系影响;06经费未到位;07市场变化;08技术骨干变动;09管理不善;10立题不当;11不可抗拒因素;12其他原因
项目(课题)
参与单位情况
参与单位数:
个。
其中:
事业单位个;企业个;其他机构个
参加研究
工作人员
总数
人
其中,女性
人
其中:
高级职称
人
初级职称
人
中级职称
人
其他人员
人
其中:
博士学历
人
硕士学历
人
学士学历
人
其他学历
人
投入研究的工作量:
人月
人才引进
留学归国人员:
人;聘用国外专家:
人
其中,“千人计划"引进人才:
人
培养人才
取得博士学位人
取得硕士学位人
项目(课题)成果统计
新产品、新材料、新工艺、新装置等项
申请国内专利项,其中申请发明专利项
申请国外专利项,其中申请发明专利项
获得国内专利授权项,其中获得国内发明专利授权项
获得国外授权专利项,其中获得国外发明专利授权项
研制技术标准:
国际标准项,国家标准项,行业标准项,企业标准项
完成技术标准:
国际标准项,国家标准项,行业标准项,企业标准项
计算机软件著作权登记证书项;植物新品种证书项;
集成电路布图设计登记证书项;新药证书项;
其它成果1(请注明)项;
其它成果2(请注明)项;
其它成果3(请注明)项;
获得国家级科技奖励数
获得国外有关科技奖项数
特等奖
一等奖
二等奖
获得省部级科技奖项数
成果通过应用产生的直接效益
新增产值
万元
出口额
万美元
净利润额
万元
实交税金总额
万元
中央财政支持方式
前补助,金额为万元;
事前立项事后补助(不预拨启动经费),金额为万元;
事前立项事后补助(预拨启动经费),金额为万元;
项目(课题)经费到位与支出情况
批复的项目(课题)总经费
万元
项目(课题)经费支出
万元
经费到位情况
合计
万元
经费支出情况
合计
万元
中央财政资金
万元
中央财政资金
万元
地方财政资金
万元
地方财政资金
万元
单位自筹资金
万元
单位自筹资金
万元
其他
万元
其他
万元
国家科技重大专项项目(课题)
自评价报告提纲
一、项目(课题)概况
说明项目(课题)目标、任务及考核指标和其他基本情况.
二、项目(课题)实施情况
1.项目(课题)目标、任务总体完成情况。
采用列表对比的方式,详细阐述各项目标、考核指标的完成情况,包括知识产权任务和目标完成情况。
未完成任务目标的,应当予以说明;
2.项目(课题)对专项目标完成的作用情况。
详细说明项目(课题)与专项总体目标的关系,项目(课题)实施突破的关键技术和取得的成果对重大专项目标实现的实质性贡献和发挥的作用;
3.主要成果产出情况。
对比国际同类技术或产品的技术、经济指标,说明项目(课题)突破的关键核心技术、形成自主知识产权的核心技术或产品;
4.人才队伍和创新基地建设情况.说明创新人才凝聚、引进、培养和使用以及创新团队建设情况,科技创新平台、产业化基地建设等情况,以及取得效果。
三、成果应用及其经济社会效益
1.成果应用及其产业化情况。
包括新产品的产业化应用情况,
建成的试验基地、中试线、生产线等;
2.在国家重大工程、重点项目中的应用情况;
3.对提升单位技术创新能力(市场竞争力)的作用;
4.成果应用所取得的直接经济效益和社会效益等。
四、经费使用和管理情况
1.财务管理制度执行情况;
2.资金到位和落实情况;
3.会计核算和财务信息情况;
4.支出内容合规有效情况;
5.预算执行情况;
6.固定资产管理情况等。
五、组织管理情况
1.所采取的管理措施及其对项目(课题)实施的保障作用;
2.产学研用相结合情况;
3.相关项目(课题)之间的衔接集成情况等.
六、存在问题及建议
表2—1
重大专项项目(课题)主要参加人员表
项目(课题)编号:
项目(课题)名称:
填表说明:
1。
固定研究人员需填写此表。
2。
职称分类:
A。
正高级B。
副高级C。
中级D。
初级E。
其他
3。
是否有工资性收入:
Y。
是N。
否
4。
人员分类代码:
A。
项目(课题)负责人B.项目(课题)骨干C。
其他研究人员
姓名
身份证号码
(军官证、护照)
工作单位
技术职称
投入的工作时间
(人月)
是否有工资性收入
人员分类
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
固定研究人员合计
/
/
流动人员或临时聘用人员合计
/
/
总计
/
/
表2—2:
项目(课题)财务收支执行情况表
项目(课题)编号:
项目(课题)名称:
金额单位:
万元
资金类型及年度
收入
支出
合计
研究经费
中间试验(制)费
其他经费
总计
中央财政资金合计
20××年小计
/
其中:
基本建设投入
/
20××年小计
/
其中:
基本建设投入
/
……
/
地方财政资金合计
20××年小计
/
20××年小计
/
……
/
单位自筹资金合计
20××年小计
/
20××年小计
/
……
/
其他资金合计
20××年小计
/
20××年小计
/
……
/
表2—3
国家科技重大专项项目(课题)成果信息表
(属于本项目/课题的每一项拟分别进行登记的成果均应填写此表)
成果名称
序号
所属重大专项
所属项目(课题)编号
密级
□公开□秘密□机密□绝密
所属项目(课题)
主要完成单位
单位性质
单位地址
邮政编码
第一完成人
联系电话
E—mail
成果形式
01新产品;02新材料;03新工艺;04新装置;05计算机软件;06新品种;07集成电路布图设计;08新药证书;09其他
成果密级
01公开02秘密03机密04绝密
成果通过应用产生的直接效益
新增产值
万元
出口额
万美元
净利润额
万元
实交税金额
万元
获奖类别
01国家最高科技奖;02国家自然科学奖;03国家技术发明奖;04国家科技进步奖;05国际科技合作奖;06国外有关科技奖;07省部级科技奖
获奖级别
01特等
02一等
03三等
04其他
申请发明专利数
发明专利授权数
申请国外专利数
国外专利授权数
序号
申请或授权的专利名称
申请号或批准号
申请/批准国别
成果简介:
(不超过400字)
成果推广应用情况及取得的经济、社会效益:
附:
成果应用的经济社会效益证明材料。
主要是成果应用产生直接效益,包括新增产
值、出口额、净利润额、实交税金总额等。
表2—4
国家科技重大专项项目(课题)所获主要成果一览表
重大专项名称
项目(课题)编号
项目(课题)名称
项目(课题)
起止时间
年月至年月
项目(课题)
责任单位
成果情况
序号
成果名称
成果的推广应用情况
主要完成单位
备注
成果获奖情况
序号
成果名称
获奖类型
获奖年度
主要完成单位
备注
知识产权(含专利、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种等)获得情况
序号
申请或授权专利等名称
申请号或批准号
申请/批准国别
主要完成单位
备注
技术标准的研究制定和发布情况
序号
技术标准的名称
标准类型(国际/国家/行业)
阶段(研究制定或发布)
主要完成单位
备注
附:
成果证明材料
1.取得专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计转有权、植物新品种权等或受理文件、技术标准备案文件等(复印件);
2.研制产品(或样机)的图片及数据;
3.有关产品(成果)的测试报告或检测报告,以及用户使用报告等(复印件)。
表2-5
国家科技重大专项项目(课题)建设的生产线、中试线、平台基地、示范点(工程)一览表
序号
试验基地、中试线平台基地、示范点(工程)的名称
地点
规模、任务
应用情况
所属单位
通信地址、邮政编码
附:
生产线、中试线、平台基地、示范点(工程)的图片及数据.
附件3:
国家科技重大专项项目(课题)任务验收评议表
重大专项名称
项目(课题)编号
项目(课题)名称
项目(课题)责任单位
项目(课题)负责人
项目(课题)起止时间
年月至年月
一、评分表
评议内容
评议等级
打分
1。
研究内容
(10分)
A.全部或超额完成合同规定的研究内容(9—10分)
B.基本完成合同规定的研究内容(7—8分)
C.主要内容没完成(6分及以下)
2。
任务目标
(10分)
A.全部或超额完成合同规定的任务目标(9—10分)
B.基本完成合同规定的任务目标(
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