大型企业项目绩效考核办法.docx

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大型企业项目绩效考核办法

中铁六太人〔2011〕48号

关于印发《太原铁路建设有限公司

项目部绩效考核办法》的通知

公司各项目部、分公司:

根据《中铁六局集团有限公司项目经理期薪制暂行办法》（中铁六人〔2008〕333号文件）规定，结合本公司实际，特制定《太原铁路建设有限公司项目部绩效考核办法》。

现印发给你们，请认真贯彻执行。

二〇一一年二月十六日

太原铁路建设有限公司

项目部绩效考核办法

第一章总则

第一条为进一步规范项目部承包期内经济责任的考核，充分体现“按劳分配、效益取酬”的原则，建立健全绩效考核的激励机制和约束机制，促进公司经济效益的全面提高。

根据《期薪工资管理实施细则》特制定本办法。

第二条绩效考核作为绩效工资的发放依据，必须做到“考核有标准、发放有依据”，达到提高员工劳动积极性，改进绩效水平的目的。

第三条本办法适用于公司直属项目部。

第二章组织机构与职责

第四条组织机构

1、公司成立薪酬考核组

组长：

党政正职

副组长：

其他领导班子成员

成员：

工程部、安监部、财务部、经营核算部、物资设备部、人力资源部、审计部、法律事务部、企业发展部、社会保险部、宣传部、员工培训部、检测中心、科技部、劳务管理部、办公室、纪委各部门负责人。

各部门按绩效考核标准进行考核。

具体承办由人力资源部门牵头。

第五条职责范围

1、考核组

（1）确定承包基数。

（2）确认考核结果和期薪兑现。

（3）项目部其他重大事宜的决策。

2、职能部门

各职能部门根据考核标准，按规定周期进行考核。

第三章考核标准

第六条考核指标

考核指标分为否决考核指标、基本考核指标及专项考核指标。

一、否决考核指标

下列三项指标为否决考核指标，具备其中之一的，项目部领导班子成员不兑现基本薪金和超利分成。

1、项目整体亏损。

2、发生生产安全较大及以上事故。

3、发生工程质量较大及以上事故。

二、基本考核指标

基本考核指标反映项目部财务效益状况、资产运营状况、其它财务状况，详见附表一。

（一）财务效益指标

收入利润率=利润总额÷开累主营业务收入×100%

利润总额为项目交完公司后的利润，且利润总额、开累主营业务收入均为核实后数据。

（二）资产质量指标

第一种情况：

在建工程

1、收入确认程度

收入确认程度＝（1-期末工程结算借差÷年累主营业务收入）×100%；

2、资金回收程度

①预收款回款程度＝实际收取业主预付款÷合同约定应收业主预付款×100%。

②应收款回收程度

应收款回款程度＝（1－应收款平均余额÷年累主营业务收入）×100%

应收款平均余额＝“应收工程款”明细科目每季度余额之和÷季度数

“应收工程款”为应收账款的明细科目，不含未到期质保金。

第二种情况：

已完项目

1、“收入确认程度”考核指标修改为“借差批复程度”

借差批复程度＝（1-本年末借差÷上年末借差）×100%；

2、“资金回收程度”考核指标修改为“资金回收比例”

资金回收比例＝累计收取业主工程款÷（累计计价+借差）×100%

（三）资金偏离度指标

1、综合支付偏离度=∑分类偏离额÷汇总累计结算额×100%

分类偏离额=∑单项累计结算×︱单项付款比例-本类的平均付款比例︱

2、资金集中度=局资金中心存款额÷本单位全部银行存款额×100%

（四）其他财务指标

1、应交款项上缴率

应交款项上缴率＝已上交金额÷应上交款项金额×100%，应上交款项金额包括代垫款项、资金占用费、定率资金、超额利润等。

2、现场经费支付比率

现场经费支付比率＝（实际发生现场经费÷年度现场经费控制指标）×100%。

三、专项考核指标

专项考核指标根据项目工作重点，反映项目部管理状况，由四项指标构成：

即安全指标、质量指标、进度指标、制度建设指标，详见附表二。

四、考核结果

考核结果由基本考核指标和专项考核指标的考核得分组成。

计算公式如下：

考核结果＝基本考核指标得分×60%＋专项考核指标得分×40%

第七条考核程序

1、否决考核

项目整体亏损时，按照基本考核程序办理。

发生生产安全和铁路交通一般事故以上的事故或发生一般火灾以上的事故后，由公司安监部出具《事故报告》，经公司领导批准后，人力资源部根据有关规定办理。

2、基本考核

（1）季度考核

公司财务部在财务决算后1个工作日内，对累计亏损在合同价款5%以上或未完成责任利润指标的项目部进行初期考核；人力资源部委托审计部进行审计，审计结果经薪酬考核组研究决定后，人力资源部按照相关规定办理。

（2）年度考核

年度考核实行全面指标考核，程序同上。

3、专项考核

专项考核分别从季度、年度进行考核，由人力资源部牵头，召集各部门对项目部进行考核评分，在次月3日前将《项目部考核兑现得分表》送达人力资源部，由人力资源部对考核结果进行统一整理汇总，报公司薪酬考核组审批。

第四章附则

第八条项目分部和各分公司所属项目部可参照此办法，结合实际制定补充细则，并报公司核备。

第九条本办法自二〇一一年一月一日起实行，前发关于印发《太原铁路建设有限公司项目部绩效考核办法》的通知（中铁六太人〔2009〕73号）文件同时废止。

附表一：

基本考核指标。

附表二：

专项考核指标。

附表一：

基本考核指标

考核内容

考核指标

考核部门

标准分

考核扣分标准

财务效

益状况

收入利润率

财务部

30

收入利润率为0得满分，每增加0.2%加0.5分，最高加5分；每减少0.15%扣1分，扣完为止。

资产质

量状况

（在建项目）

收入确认程度

财务部

20

完成90%及以上满分，每减少1%扣1分，扣完为止。

预收款回收程度

财务部

5

完成100%及以上满分，每减少1%扣0.25分，扣完为止。

应收款回收程度

财务部

15

1、铁路工程：

完成95%及以上满分，每减少1%扣0.8分，扣完为止。

2、公路、市政等工程：

完成合同约定收款比例及以上为满分，每减少1%扣0.8分，扣完为止。

资产质

量状况

（已完项目）

借差批复程度

财务部

20

完成100%及以上满分，每减少1%扣1分，扣完为止。

资金回收比例

财务部

20

1、铁路工程：

完成100%及以上满分，每减少1%扣1分，扣完为止。

2、公路、市政等工程：

完成合同约定收款比例及以上为满分，每减少1%扣1分。

支付偏离度考核指标

支付偏离度

财务部

5

分A、B、C、D四个档次进行考核。

分值占5分，A档得5分，B档得3分，C档得1分，D档不得分。

资金集中度

财务部

5

分值占5分，完成85%以上满分，每减少5%扣0.8分，扣完为止。

其他

应交款项上缴率

财务部

15

完成100%及以上满分，每减少1%扣1分，扣完为止。

超交项目部将酌情加分（经考核组研究），最高加10分。

现场经费支付比率

财务部

5

现经经费支付率100%为满分，每增加1%，扣1分，扣完为止；每减少1%加0.5%分，最高加5分。

合计

100

以上考核标准，扣完本项为止。

附表二：

专项考核指标

考核指标

指标内容

考核部门

标准分

考核扣分标准

安全

指标

行车

安全

安监部

6

发生铁路交通一般C类及以上事故，安全指标为0分，发生铁路交通一般D类事故，每件扣减5分，安全指标扣完本项为止。

职业健康

安全

安监部

6

发生责任职工（含民工）群死群伤重大伤亡事故，安全指标为0分；发生责任职工（含民工）死亡事故，安全指标为0分；发生责任职工（含民工）重伤事故，每件扣减5分,安全指标扣完为止；发生责任职工（含民工）轻伤事故，每件扣减2分，扣完本项为止。

资产

安全

财务部

法律

事务部

5

乱投资、乱借款、乱担保，安全指标为0分；私设“小金库”，不论金额大小，安全指标为0分；合同管理不善，造成损失，每10万元扣减5分（不足10万元的按10万元计），安全指标扣完本项为止。

其他

安全

安监部

5

发生责任交通、安全生产、火灾、爆炸及其他安全重大及以上事故，年度考核为0分；发生责任交通、安全生产、火灾、爆炸及其他安全一般事故，每件扣减5分，安全指标扣完本项为止；安全措施费未完成使用比例，施工现场仍存在重大安全生产隐患者，每个隐患扣2分，扣完本项为止。

质量指标

质量

事故

安监部

6

发生责任质量大事故及以上事故，质量指标为0分；发生责任一般质量事故，每件扣减5分，质量指标扣完本项为止；重大质量隐患每个扣2分，质量指标扣完为止.

工程质量

合格率

安监部

5

一次验交合格率以100%为标准，每降低1

个百分点扣减0.5分，本项扣完为止。

安全质量环境综合指标

安监部

5

每收到六局1张红（黄）牌扣除3分，每收到公司1张红（黄）牌，扣除2分，从安全质量指标总分中扣除。

工程系统指标

形象进度

方案管理

竣工交验

测量仪器

信用评价

资料上报

工程部

10

施工计划与现场不符扣2分，形象进度每少完成5%，扣0.5分；谎报调度数据扣1分；方案上报不及时扣1分，未按审批方案组织施工扣1分，测量仪器台帐建立及仪器鉴定不及时扣1分，信用评价低于平均分扣2分，竣工资料移交不及时扣1分，日常资料上报不及时扣1分。

制度建设

物资

设备部

5

物资:

未制定项目部物资管理办法扣0.5分,未明确物资管理人员岗位职责扣0.2分,无计划采购和超计划采购扣0.2分,不按规定进行物资验收扣0.3分,对主要物资未进行流向记录扣0.2分,有丢失被盗现象扣0.3分,不在规定时间内完成目标指标的和统计报表不按要求时间内上报的扣0.2分;对外协队伍物资管理无办法、无检查扣0.3分。

设备:

未制定项目部设备管理办法扣0.5分,未明确设备管理人员岗位职责扣0.2分,未建立设备管理组织机构扣0.2分,设备管理办法中无自有、外租、外来、特种设备、周转材料及小型机具管理内容，每存在一项扣0.1分，对外协队伍设备管理无办法、无检查扣0.6分。

工程部

5

管理组织机构未按规定建立扣1分；各项管理制度未按规定建立扣1分；管理制度执行不到位每发生一项扣1分，以上扣完本项为止。

人力

资源部

3

各种报表2分，未及时上报扣0.5分,每错一处扣0.5分，扣完为止；基础台帐1分,不健全扣0.5分,扣完本项为止。

经营

核算部

4

健立健全规章制度，缺一项扣0.5分，编制项目二次经营策划书、二次经营策化书动态管理缺一项扣0.5分，责任成本编制及分解、核算单元划分及归集、经济活动分析、限价执行情况缺一项、有一项不符合要求扣1分，对甲验工计价工作、超欠验工计价分析说明、劳务结算工作有一项不符合要求扣1分，项目部提供后评估基础资料、动态后评估管理、编制末次合同后评估即经营评价、建造合同信息评审一项不符合扣0.5分，无经常业务知识学习扣0.5分。

审计部

2

违反公司规定或企业财务制度规定每一项扣1分，扣完本项为止。

发生违纪现象不得分。

法律

事务部

2

未签订合同付款，每发生一起扣1分；以项目部章代替合同专用章签订合同，每发生一起扣1分，扣完本项为止。

企业

发展部

2

“三标管理体系”内、外审中，出现一项严重不符合扣2分，扣完为止；未按时关闭不符合项，每发生一起扣1分，扣完本项为止。

社会

保险部

2

对外部劳务队伍农民工参加社会保险有法规不执行的、有参保不备案的、有检查不记录的各扣1分，按规定要求核实上报员工收入统计报表，出现少报、漏报、瞒报、多报员工收入的情况一次扣1分，扣完本项为止。

安质部

3

质量、环境、职业健康安全制度建设缺项或操作性不强扣0.5分，不封顶。

每次考核按检查结果进行统计，扣完本项为止。

宣传部

2

未按规定组织学习贯彻中国中铁企业精神、理念系统和中铁六局理念系统（第二版）扣0.5分；没按规定设置企业名称牌匾；设置彩门和指示路牌、喷涂企业标识和相关文字扣0.5分；项目部出现新闻负面报道扣1分，扣完本项为止。

检测中心

3

项目试验室建设标准、办公与环境设施配备不符合标准化要求的，扣1分；经检查提出整改意见，不按要求整改的，扣0.5分；试验仪器不能保证完好率，不及时进行维修保养的，扣0.5分；试验仪器设备不能定期检定/校准的，扣0.5分；有项目领导行政干预试验工作真实性、公正性行为的，扣0.5分。

员工

培训部

3

按时报送培训报表及相关资料，一次未及时报送扣1分（最多扣1分）；教育培训资料台帐齐全，有一项缺失或不符合要求扣1分（最多扣1分）；根据项目需要，完成岗前、安全等各类自主培训，未按计划及要求完成的培训项目一项扣1分，扣完本项为止。

财务部

3

财务报表及盈亏分析等资料报送时间及质量不合格扣2分，库存现金超过限额，每发现一次扣0.2分，大额现金支付每发现一笔扣0.2分，银行未达账项清理不及时每发现一笔扣0.1分，三金对账不符扣0.2分，业务招待费超限扣0.2分，未按规定及时办理外出经营许可证扣0.1分，未按规定进行应收账款台账登记扣0.1分，扣完本项为止.

科技部

3

①课题、工法、专利、论文。

各项目部、分公司每年至少完成一项工法，未完成一项工法者扣1分；应有不少于3篇论文在《太原铁建科技》及以上刊物上发表，未完成3篇论文扣1分；未按计划阶段要求完成各类课题的推进及时填报各项报表的扣0.5分。

②节能减排。

未按时上报资料的扣0.5分；未完成公司下达的节能减排指标的扣0.5分。

劳务部

5

未制订项目外部劳务队伍管理实施细则扣0.5分；队伍未履行竞标选拔程序扣1分；队伍未进行准入扣5分；队伍未经公司审批、未办理《外部劳务队伍计划使用审批表》扣0.5分；队伍未经公司下达《外部劳务队伍派遣通知》扣0.5分；未建立队伍台帐扣0.5分；未备份队伍有效“四证一照”及法人授权委托书扣0.5分；队伍未进行岗前安全培训扣0.1-0.5分；队伍未与劳务人员签订《劳动合同书》扣0.1-0.5分；队伍未按规定为劳务人员缴纳人身意外伤害、工伤保险等有关社会保险扣0.1-0.5分；未按公司规定进行每月1次的信用评价扣1分；未进行队伍进场验证或过程管控不到位扣1-2分；未按要求及时上报有关报表或建立各项基础台帐不齐全扣1-2分。

信访办公室、社保部、人力资源部、员工培训部、离退部、多经管理部

2

来信（电话）信访未在原单位信访的，每发生一件扣0.1分；信访人未在原单位信访的，每发生一件五人及以下扣0.1分、五人以上和有民工参与扣2分；信访人在原单位信访并对给与处理意见不满的，每发生一件五人及以下扣0.5分、五人以上和有民工参与扣2分；信访人在原单位信访未给与处理意见的，每发生一件五人及以下扣1分、五人以上和有民工参与扣2分；信访人因接访人处理不当造成越级上访的，每发生一件五人及以下扣1分、五人以上和有民工参与扣2分。

同一件事多次上访考核标准按后一次扣分为上一次扣分的两倍计算，扣完为止。

办公室

3

文件管理。

文件办理制度是否健全，有无上级来文和外来文件登记、阅批、阅办归档工作记录，文件传阅过程是否有效控制，能否及时收回，文件有无丢失、泄密情况。

每发现一项扣0.5分。

公章管理。

公章管理制度是否健全，项目部公章、财务章是否在公安局指定地点刻制，是否在公司办公室和公司财务部进行印模的备案，是否由专人保管，印章使用登记是否健全，是否有私刻公章现象，项目部机构变更或公章损坏需重新刻制时,是否及时将原印章交回制发机关封存或销毁，是否存在私存印章或自行销毁现象。

每发现一次扣1分。

办公设备。

办公设备是否有设备购置计划（固资），是否建立低值易耗品台账（100-500元）、固定资产台账，是否有领用低值易耗品登记，是否有固定资产保管人，是否有办公用品管理办法，是否建立办公用品领用核算制度。

每发现一项扣1分。

食堂管理。

食堂管理制度是否健全，有无卫生许可证，是否有指定食品安全负责人和食堂管理员；是否有防蝇、防蚊、防鼠、防疫措施和个人卫生、器具消毒、环境卫生制度，食品安全应急预案，发现一项扣0.5分。

计划生育。

是否签订计划生育目标责任书，组织机构、制度是否健全，是否配备计划生育兼职人员，有无工作和活动记录，已婚育龄妇女《生育服务证》领证率和《独生子女父母光荣证》领证率能否达到100%，每年是否对已婚育龄妇女开展一次生殖健康普查，有无药具使用计划，是否按要求上报各类报表，能否及时上报工作动态，已婚育龄妇女对计生政策、避孕知识知晓率能否达到95%以上。

每发现一次扣1分。

车辆管理。

车辆管理的规章制度是否健全，车辆的手续、台账，齐全有效，各项费用管理是否真实清楚，车辆使用当中的维修保养安全记录是否齐全（走行公里、燃油消耗、维修保养、过路停车等费用登记），车辆使用是否超标，外租车辆是否报批，手续是否齐全有效。

车辆状况是否良好，安全教育是否到每一位驾驶人并有记录。

每发现一次扣1分。

合计

100

主题词：

人力资源管理考核办法通知

抄送：

中铁六局人力资源部，公司党委、工会、团委、各部室。

中铁六局太原铁建公司办公室2011年2月16日印发