检查卷宗模本.docx

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检查卷宗模本

卷宗封面样式

中共xxx纪律检查委员会

XXXXX室

关于XXX（姓名）违纪案件的卷宗

综合卷/证据卷（第X册，共X册）

本册收录文件概要：

自年月至年月保管期限：

本卷共件共页归档号：

全宗号目录号案卷号

关于卷宗封面及装订说明

1．封面用统一印制的专用案卷封面。

2．“中共xxx纪律检查委员会”一般直接印制在封面上。

案件卷宗名称应居中写明被调查对象姓名及本册案卷性质（综合、证据）、同一性质案卷共几册。

其后“本册收录文件概要”应写明本册案卷内部主要文件内容。

3．“自年月至年月”填写本册案卷中时间最早与最晚的文件日期。

“保管期限”写明属永久、长期（需要履行审批手续作出处理的案件均作永久保管）。

“本卷共件共页”指本册案卷中共多少份文件多少页。

“归档号”填写本册案卷入档案的连续编号，同一案件的案卷原则上综合卷在前，证据卷在后。

“全宗号”、“目录号”等在将案卷移送档案部门保管时由档案部门填写。

4．封皮、卷内目录所填内容应与卷内材料相符，并用蓝黑或碳素墨水笔书写，字迹要工整、清晰、规范。

装订的案卷必须依次编写页号。

卷内文件无论单面或双面，应统一在有文字的每页材料正面的右上角、背面的左上角填写页号。

备考表应填写卷内需要说明的情况及立卷人和检查人的姓名及立卷日期。

对装订线外有字迹的文件材料或破损的文件材料，以及与本卷材料不可分割的照片、小字条等，要进行加边和托裱；对过大的纸张，要折叠；对文件材料上的金属物要拆除。

文件材料不允许有圆珠笔、铅笔、复写字迹及热敏纸。

综合卷归档范围和排列顺序

（顺装）

1．问题线索材料及受理文书（检举、揭发、申诉材料，受理违纪线索或材料登记表，领导批示、会议决定）

2．被调查人的详细自然情况（应按干部管理权限，由相关的组织人事部门出具证明材料。

有特殊需要的，需分别加以说明，如其现在单位性质、党组织及行政隶属关系，工资状况，是否担任同级党委委员及人大代表、政协委员等）

3．初步核实报批手续（初步核实呈批表、初核方案等及领导批示）

4．初步核实报告（含领导批示）

5．立案手续（立案呈批报告、常委会集体研究会议纪要、向同级党委主要领导的请示、立案决定书等，含领导批示）

6．“两规”等调查措施的报批程序（使用“两规”措施呈报表、解除“两规”措施呈报表、执行“两规”措施通知书、解除“两规”措施通知书、停职检查决定书、停职检查建议书等）

7．错误事实见面材料等（与被调查对象见面的错误事实材料、被调查人对见面的错误事实材料的书面意见、调查组就被调查人对见面材料不同意见的说明材料、被调查人检查认识材料等）

8．移送司法手续（关于XXX涉嫌犯罪问题的调查情况报告以及常委会讨论意见、关于XXX涉嫌犯罪案件的移送函等）

9．调查报告

10．依纪依法暂扣、封存赃款赃物凭据及有关处理情况材料

11．案件移送审理报告及分管领导批示（案件移送审理登记表入审理卷）

卷内文件目录

顺序号

文号

责任者

题　　名

日期

页号

备注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

案件检查常用文书说明和样式

案件检查文书是整个案件检查工作运转的载体和案件检查过程的文字记录。

制作好案件检查公文，可以准确客观地记载和反映案件检查工作的全貌。

本案件检查常用文书共介绍了23种案件检查文书，既涵盖了案件检查的基本程序的审核把关（线索受理类、初步核实类、立案调查类、移送审理类），也体现了案件检查的常用措施的报批使用（“两规”等调查措施，停职检查等组织措施、提请协助办案等协调措施）。

由于在案件检查过程中，相当数量的文书都是承办室代审批机关制作的，文书质量在一定程度上体现了纪检监察办案水平，保证着案件检查工作的综合质量，所以在文书质量上必须做到：

事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。

为此，编写中，既对文书的有关要求进行了说明，也对文书样式进行了示范。

特别指出的是，凡中央纪委监察部、湖北省纪委省监察厅规定了格式要求及样式实例的，在工作中应规范运用。

属于党政机关公文范畴的，应严格按照2012年4月中共中央办公厅和国务院办公厅联合印发的《党政机关公文处理工作条例》的格式要求办理，需要定密的应按要求定密。

1．受理违纪线索或材料登记表

反映领导干部的问题线索材料，包括信访转来或自收的检举、控告材料；纪检监察机关在办案中发现的线索材料；司法机关或其他行政执法机关转来（如公安、检察、法院、工商、税务、审计等机关转来，应附有转来机关将案件线索移送给纪检监察机关的移送文书）；其他来源。

对反映领导干部的问题线索材料是否受理，主要应依据以下两点来决定：

（1）看这些线索材料所反映的问题是否涉及违犯党纪政纪的问题，如果反映的问题涉及违犯党纪政纪的问题，应当受理。

如果不涉及违犯党纪政纪的问题，就不能受理。

（2）看是否属于本级纪检监察机关管辖。

对既涉及违犯党纪政纪问题的线索材料，又在本级纪检监察机关管辖范围内的，应当受理。

对不属于本级纪检监察机关管辖的线索材料，应当按照相应的规定进行处理。

对于符合受理条件的检举控告材料、案中发现线索或其他来源的线索材料，经分管领导和主要领导签批后受理，交由承办室进入下步环节，签批意见放在检举、控告材料或者其他案件线索之前排列归档，此时可适用《受理违纪线索或材料登记表》，从信访渠道来的案件线索受理可继续沿用信访拟办单。

附式1

中共xxx纪律检查委员会

受理违纪线索或材料登记表

填表单位：

年月日

线索来源

线索编码

收件日期

反映人

性别

年龄

政治面貌

职级

联系电话

工作单位及职务

被反映人

政治面貌

职级

工作单位及职务

反映

主要问题

领导批示情况

备注

填表人：

审核人：

2．初步核实呈批表

初步核实呈批表是纪检监察机关案件检查室等部门对认为需要进行初步核实的问题，以表格的形式报有关领导审批的文件。

初步核实呈批表应当列明领导批示的信访件或其他案件线索中反映的主要问题，承办室对哪些问题需要初步核实提出具体意见。

启动初步核实调查工作时，由承办室填写《初步核实呈批表》，报分管领导批准；属于同级党委管理的干部，报主要领导批准。

附式2

中共xxx纪律检查委员会初步核实呈批表

呈报单位：

编号：

被反映人

性别

民族

年龄

单位职务

政治面貌

线索来源

反

映

的

主

要

问

题

承

办

单

位

意

见

领

导

批

示

附：

反映材料份。

填表人：

年月日

3．初核方案

初核方案是在领导批准开展初核后，正式进行初核前，核查组针对需要查明的问题，对线索进行梳理，有针对性地提出分步调查方法、措施，并对参与初核人员进行调配、分工的方案。

经领导批准后，承办室根据所反映的主要问题确定参与核实工作人员，成立核查组。

核查组应分析所反映的问题、涉及单位和人员的情况，对案情作出初步判断。

同时，组织学习相关法律和纪律规定，在熟悉案情和掌握政策的基础上，制订初步核实方案，报分管领导审批。

在初核阶段可采取以下方法收集证据：

（1）查阅、复制与案件有关的文书、资料、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；

（2）要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；（3）必要时可以对案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像；（4）对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论；（5）如发现被调查人确犯有严重错误，可根据需要采取必要的组织处理措施。

附式3

关于对反映xxx（单位、职务）

xxx问题线索的初核方案

xxx年以来，群众多次举报xxx在担任xxx（单位职务）期间，存在贪污、受贿、滥用职权等方面的违纪违法问题。

根据委（厅）领导的批示，我们拟对群众举报xxx的问题进行初步核实，现拟定初核方案如下：

一、拟初步核实的主要问题

（这一部分应由核查组成员根据线索来源进行分析提炼后，归纳总结出反映的主要问题有哪些，需要查明的问题是什么。

）

1．2．3．……

二、初步核实的工作思路及方式方法

1．2．3．……

（核查组成员应根据案件检查工作条例中允许初核阶段使用的方法和措施，在对所反映问题、涉及单位和人员情况、相关法律和纪律规定等熟悉掌握的基础上，有针对性地提出可操作的方案）

三、初步核实的人员和时间安排

1．初步核实调查工作由xxx同志为组长，xxx、xxx等同志为组员。

在初核调查中，根据工作需要，再适当调配人员；（在初核方案中载明是否有借调人员，借调人员审批表一并入卷）

2．初核工作拟于x月x日展开，力争在xx日内查清主要问题。

（这一部分要根据核查组人员情况，明确核查组人员，进行分工安排）

四、初步核实的注意事项

（逐条简要叙述办案工作纪律、程序、保密及请示报告制度的基本要求及安全防范措施）

附：

反映xxx同志有关问题的信访材料

xxxx室

年月日

4．委托初步核实通知书

凡委托下级纪检监察机关进行初步核实的，应当制作《委托初步核实通知书》。

受委托的纪检监察机关应及时办理，并将核实情况报告委托机关。

附式4

中共xxx纪律检查委员会

委托初步核实通知书

鄂纪〔〕号

XXXXX（受托单位）:

XXXX年X月，我委收到反映XXX（单位、职务）XXX有关问题的检举、控告。

根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十一条规定，经研究决定，委托你单位初步核实下列问题：

1．2．3．……。

（简要说明需核实的主要问题及要求）

请组织力量迅速进行核查，并将调查材料于XXXX年X月X日送我委XXXX室。

附：

反映XXX同志有关违纪问题的信访摘要。

中共xxx纪律检查委员会

XXXX年X月X日

5．初核延期审批表

从初步核实工作实际开始之日算起，至承办室提出处理意见呈报分管领导审批时为止。

初步核实的时限为两个月，必要时可延长一个月。

重大或复杂的问题，在延长期内仍不能初核完毕的，经批准后可再适当延长。

该表一般应当在初核时限期满前10日填写报批。

附式5

初核延期审批表

呈报单位：

（章）编号：

被反映人姓名

性别

民族

出生年月

单位职务

入党时间

线索来源

初核延期事由

初核起始时间

拟延长时限

案件主管领导姓名和职务

初核负责人

姓名和职务

分管领导

审查意见

主要领导

审批意见

备注

填表人：

年月日

6．初步核实情况报告

初步核实情况报告，简称初核报告，是核查组根据委厅领导决定对反映领导干部问题线索进行初步了解核实后，向有关组织写出的书面报告。

初核报告是案件检查工作的重要公文，是惩处违纪者、保护党员和行政监察对象正当权益的必要环节。

初核报告的作用是：

1、初核报告是作出立案决定的依据；2、初核报告是不存在违纪行为予以澄清并信访了结的重要依据；3、初核报告是对存在违纪行为但不需要立案调查的问题作出结论和处理的重要依据；4、初核报告是对于上级机关、领导交办的经初步核实已查清主要违纪事实的案件，将立案手续放在处理阶段办理、简化办案程序的重要依据。

根据中纪发〔2008〕33号和鄂纪办〔2010〕147号文件中规定，案情简单，不需要采取“两规”、暂予扣留、封存物品和涉嫌违纪所得及查询、冻结银行存款等措施，经初步核实已查清主要违纪事实的案件，经纪检机关主要领导批准，立案手续可在处理阶段一并办理。

针对该情形，在目前常用的三种初步核实报告类型（即失实类、其他处理类、立案类）的基础上，我们增加“对×××违纪问题合并立案、处理的初核报告”类型，作为第四种初核报告文书，即简化立案类初核报告。

据中纪厅〔2006〕5号文件的精神，工作中，案件检查部门在初核工作完成后，由承办室制作、经纪检机关主要领导批准后即可向审理室移送审理，报告中说明尚未立案；案件审理部门在审理报告中写明相关情况，在纪委常委会议或者监察机关领导办公会议审议案件审理报告时，由承办室将立案报告一并提交讨论，从而简化办案环节，提高办案效率。

初核报告主要由六部分组成。

1．标题：

关于反映xxx（姓名）问题线索的初核报告。

2．导语。

导语要重点写明初核起始时间、初核依据、初核内容。

初核内容应写明反映问题的性质。

3．被反映人的基本情况。

包括：

姓名、性别、出生年月、民族、籍贯、文化程度、入党时间、参加工作时间。

主要工作经历及担任职务，特别要写明与初核问题线索有关的职务和现任职务及任职时间等。

曾经受过处分的，应说明是在何时何地因何问题受过何种处分。

4．初步核实的情况。

这一部分实事求是对所核实的问题进行客观叙述。

要注意抓住主要问题，对主要问题的具体情节经过和各种证据应全面反映，对是否存在的问题做出肯定或否定的答复，即使不能肯定回答的问题要客观反映，对次要问题可以简略地叙述。

5．处理建议。

这一部分要根据核实结果，提出建议。

对需要立案检查的，应写明认定违纪性质的依据；对政策界限不清，性质一时难以认定的，可采用写实的办法；对不需立案检查，但需做出批评、写出检查等处理的，要明确提出意见；对是否需在一定范围内予以澄清的问题也要提出建议；经初步核实已经查清主要问题，建议移送审理合并立案和处理的，初核报告要经纪检机关主要领导批准后才能移送审理。

6．落款

应写明承办人的姓名、单位、职务及制作初核报告的时间。

附式6-1（失实类初步核实报告）

关于反映XXX问题线索的

初步核实情况报告

XXXX年X月至X月，根据委领导的批示，我们按照初核方案，对反映XXX同志的问题线索进行了初步核实，现将初核情况报告如下：

一、被反映人的基本情况

被反映人XXX，性别，出生年月，民族，籍贯，学历，XXXX年X月加入中国共产党，XXXX年X月参加工作，简述与初核问题线索相关的历任职务及现任职务等（包括人大代表、政协委员）。

曾经受过处分的，应说明是在何时何地因何问题受过何种处分。

二、初步核实的情况

1．…

2．…

3．…

（参照初步核实工作方案，结合调查情况，对反映失实的问题，以行为发生的先后顺序逐一据实作说明性阐述）

综上所述，反映XXX同志……（按检举、控告情况据实归纳表述），与事实不符。

根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十四条第一项规定，建议向XXX单位党组织说明情况（在一定范围内予以澄清或向被反映人说明情况）后，作初核了结。

初核组成员签名：

XXX（单位、职务）XXX（姓名签字）

XXX（单位、职务）XXX（姓名签字）

XXXX年X月X日

附式6-2（情节轻微不需追责类初步核实报告）

关于反映XXX问题线索的

初步核实情况报告

XXXX年X月至X月，根据委领导的批示，我们按照初核方案，对XXX同志的问题线索进行了初步核实，现将初步核实情况报告如下：

一、被反映人的基本情况

被反映人XXX，性别，出生年月，民族，籍贯，学历，XXXX年X月加入中国共产党，XXXX年X月参加工作，简述与初核问题线索相关的历任职务及现任职务等（包括人大代表、政协委员）。

曾经受过处分的，应说明是在何时何地因何问题受过何种处分。

二、初步核实的情况

1．…

2．…

3．…

（结合检举、控告的问题，根据调查情况，对已查明被反映人的轻微违纪行为按行为性质进行分类，依照行为发生时间顺序逐一表述）

综上所述，反映XXX同志……（按照《纪律处分条例》或其他党内法规对违纪行为描述），违反了《XXXXX》第X条规定，但情节轻微，不需追究党纪责任。

根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十四条第二项规定，建议依照有关程序给予其XXX处理。

（根据《案件检查工作条例实施细则》第十一条规定，提出相应处理建议）

初核组成员签名：

XXX（单位、职务）XXX（姓名签字）

XXX（单位、职务）XXX（姓名签字）

XXXX年X月X日

附式6-3（立案类初步核实报告）

关于反映XXX问题线索的

初步核实情况报告

XXXX年X月X日至X月X日，我们根据委领导研究意见，按照初核工作方案，对XXX的XXX（违纪性质）问题线索进行了初步核实，现将情况报告如下：

一、被反映人的基本情况

被反映人XXX，性别，出生年月，民族，籍贯，学历，XXXX年X月加入中国共产党，XXXX年X月参加工作，简述与初核问题线索相关的历任职务及现任职务等（包括人大代表、政协委员）。

曾经受过处分的，应说明是在何时何地因何问题受过何种处分。

二、初步核实的情况

（一）XXX涉嫌利用职务之便，为他人谋取利益，非法收受他人所送人民币XX万元。

1．接受XXX公司为其支付住房装修费用X万元。

…

以上事实有，…（列明主要证据情况）

2．收受XX公司董事长XXX所送现金人民币X万元。

XXXX年X月，…

以上事实有，…（列明主要证据情况）

（二）违反组织人事纪律。

……

以上事实有……

（列明主要证据情况）

（结合检举、控告的问题，根据调查情况，对已查明被反映人的违纪行为按行为性质进行分类，性质严重的先写，同一性质的按照行为发生时间顺序逐一表述）

（三）未查实或未开展检查线索情况

三、处理建议

综上所述，XXX利用职务上的便利，为他人谋取利益，收受他人所送钱物，其行为涉嫌严重违纪，为进一步查清XXX涉嫌违纪问题，并防止其串供堵口，妨碍调查，根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十四条第三项、第十六条、第二十八条第三项的规定，我们建议：

1．对XXX涉嫌违纪问题立案调查。

2．对XXX使用“两规”措施进行审查。

初核组成员：

XXX（单位、职务）XXX（姓名签字）

XXX（单位、职务）XXX（姓名签字）

XXXX年X月X日

附式6-4（合并立案、处理类初步核实报告）

关于XXX违纪问题合并立案、处理的

初步核实情况报告

XXXX年X月X日至X月X日，我们根据委领导研究意见，按照初核工作方案，对XXX的XXX（违纪性质）问题线索进行了初步核实，现将情况报告如下：

一、被反映人的基本情况

被反映人XXX，性别，出生年月，民族，籍贯，学历，XXXX年X月加入中国共产党，XXXX年X月参加工作，简述与初核问题线索相关的历任职务及现任职务等（包括人大代表、政协委员）。

曾经受过处分的，应说明是在何时何地因何问题受过何种处分。

二、初步核实的情况

（一）违反组织人事纪律。

……

以上事实有……

（列明主要证据情况）

（二）违反社会主义道德。

……

以上事实有……

（列明主要证据情况）

（结合检举、控告的问题，根据调查情况，对已查明被反映人的违纪行为按行为性质进行分类，性质严重的先写，同一性质的按照行为发生时间顺序逐一表述）

三、处理建议

综上所述，XXX同志......（按照《纪律处分条例》对错误行为据实描述），违犯了《中国共产党纪律处分条例》第X条规定，应追究党纪责任。

鉴于其主要违纪事实在初核阶段已经全部查清，根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十四条第三项、第十六条、第四十条的规定，我们建议：

1．对XXX同志违纪问题的立案手续在处理阶段一并办理；

2．给予XXX同志XXX处分；

3．将XXX同志违纪问题移送审理。

初核组成员：

XXX（单位、职务）XXX（姓名签字）

XXX（单位、职务）XXX（姓名签字）

XXXX年X月X日

7．立案呈批报告

立案呈批报告，是指纪检监察机关对反映、检举和控告党员、党组织严重违犯党纪的问题进行初步核实后，确认有违纪事实并需追究纪律责任，应作为案件进行调查的，向本级检监察机关或同级党委报告审批的文字报告。

凡需立案的，应写出立案呈批报告，并附检举材料和初步核实情况报告，按立案批准权限呈报审批。

立案审批时限不得超过一个月。

在初核阶段需要采取“两规”措施的案件，应当在决定或者报批“两规”的同时决定或者报请批准立案。

对党员的违纪问题应按规定实行分级立案：

（1）党的中央委员、中央候补委员、中央纪委委员违犯党纪的问题，由中央纪委报请中央批准立案。

（2）党的中央以下各级党委、纪委常委（基层党委、纪委为书记、副书记）违犯党纪的问题，与党委常委同职级的党委委员违犯党纪的问题，由上一级纪委决定立案，上一级纪委在决定立案前，应征求同级党委的意见。

其他委员违犯党纪的问题，由同级纪委报请同级党委批准立案。

（3）其他党员干部违犯党纪的问题，均按照干部管理权限，由相应的纪委或纪工委、纪检组决定立案，在决定立案前应征求同级党委或党工委、党组的意见。

（4）不是干部的党员违犯党纪的问题，由基层纪委决定立案。

未设立纪委的，由基层党委决定立案。

附式7

中共xxx纪律检查委员会

X纪呈〔〕号

关于XXX涉嫌违纪问题的立案呈批报告

XXXX年X月X日至X月X日，我们根据委领导研究意见，按照初核工作方案，对XXX的XXX（违纪性质）问题线索进行了初步核实，现将情况报告如下：

被反映人XXX，性别，出生年月，民族，籍贯，学历，XXXX年X月加入中国共产党，XXXX年X月参加工作，简述与初核问题线索相关的历任职务及现任职务等（包括人大代表、政协委员）。

曾经受过处分的，应说明是在何时何地因何问题受过何种处分。

经初步核实，XXX主要涉嫌以下违纪问题：

利用职务之便，为他人谋取利益，非法收受他人所送人民币XX万元。

XXXX年X月在XX工程上出面向XX单位打招呼，接受XXX公司为其支付住房装修费用X万元。

XXXX年X月收受XX公司董事长XXX所送现金人民币X万元。

……

……

综上所述，XXX身为党员领导干部，涉嫌利用职务之便，为他人谋取利益，多次收受他人所送贿赂XX万元，数额巨大，性质恶劣，其行为已违反了《中国共产党纪律处分条例》第八十五条的规定。

为进一步彻查XXX的问题，根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十六条之规定，呈请对XXX违纪问题予以立案调查。

附:

《关于反映XXX问题线索的初步核实情况报告》

XXXX室

XXXX年X月X日

8．常委会集体研究会议纪要

对党员违犯党纪需要立案的，一般由纪委常委会议或纪检组组务会议讨论决定；党委委员、纪委委员违犯党纪需同级党委批准立案的，一般由党委常委会议讨论决定。

附式8

中共xxx纪律检查委员会

常委会议纪要

（XXXX）X号

关于对XXX立案调查的会议纪要

X月X日X时至X时，中共xxx纪律检查委员会常委会议由XXX同志主持，举行第次会议。

会议讨论了XXX室《关于反映XXX问题线索的初步核实情况报告》。

会议决定：

对XXX的违纪问题立案调查。

出席：

XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、......。

列席：

XXX、XXX、XXX、XXX。

送：

XX纪委书记、副书记、常委，XX监察厅（局）长、副厅（局）长。

发：

案管室、XXXX室、审理室。

中共xxx纪委办公厅XXXX年X