证券投资基金试题大全.docx

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证券投资基金试题大全

一、单项选择题（本大题共60小题，每题分，共30分。

以下各小题所给出的个选项中，只有一项最符合题目要求。

）

　　1.开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金治理公司

　　D.证券交易市场

　　2.证券投资基金诞生于（）。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.德国

　　D.法国

　　3.资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。

　　A.较高

　　B.适中

　　C.较低

　　D.极高

　　4.时刻加权收益率反映了（）在不掏出的情形下的收益率，其计算将不受分自阻碍。

　　A.分红再投资

　　元投资

　　元投资

　　D.基金份额净值投资

　　5.在二级市场生意ETF时，申报价钱最小变更单位为（）。

　　A.0.0001元

　　元

　　元

　　元

6.基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。

A.风险警示内容

　　B.基金份额发售方式

　　C.基金合同摘要

　　D.基金持有人结构及前十名基金持有人

　　7.通常，基金治理公司内部制定和监督执行风险操纵政策的机构是（）。

　　A.投资决策委员会

　　B.风险操纵委员会

　　C.董事会

　　D.基金份额持有人大会

　　8.马柯威茨均值方差模型所需要的大体输入变量不包括（）。

　　A.证券的期望收益率

　　B.收益率的方差

　　C.证券间的协方差

　　D.证券的贝塔值

　　9.依照有关规定，基金治理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行开放基金的召募。

　　A.2

　　10.（）是衡量一个基金经营好坏的要紧指标，也是基金单位交易价钱的，计算依据。

　　A.基金规模

　　B.基金收益率

　　C.基金资产净值

　　D.基金赎回率

11.（）时期是基金托管人全面行使职责的时期。

　A.签署基金合同

　　B.基金终止

　　C.基金运作

　　D.基金召募

　　12.踊跃型股票投资战略的重要标志之一是（）。

　　A.相机选择

　　B.指数化投资

　　C.长期持有

　　D.投资高风险高收益的产品

　　13.一样来讲，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（）。

　　A.9～10年

　　～8年

　　～5年

　　D.1～2年

　　14.在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）。

　　A.基金治理人

　　B.基金托管人

　　C.基金监管机构

　　D.基金持有人

　　15.我国基金治理公司全数为（）。

　　A.有限责任公司

　　B.股分

　　C.股分公司

　　D.合股公司

16.目前，我国开放式基金的最低认购金额一样为（）人民币。

　A.10000元

　　元

　　元

　　元

　　17.以下基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是（）。

　　A.ETF

　　B.货币基金

　　D.封锁式基金

　　18.基金会计核算的责任主体是（）。

　　A.基金持有人大会

　　B.基金监管部门

　　C.基金持有人

　　D.基金治理公司

　　19.消极债券组合的治理者通常把（）看做均衡交易价钱。

　　A.买l方报价

　　B.卖方报价

　　C.市场价钱

　　D.债券面值

　　20.已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，能够计算（）。

　　A.特雷诺指数

　　B.詹森指数

　　测度

　　D.夏普指数

21.关于货币市场基金的说法，正确的选项是（）。

　　A.只适合长期投资

　　B.只适合短时间投资

　　C.没有投资风险

　　D.既适合短时间投资，也适合长期投资

　　22.以下基金类型中，投资风险最高的是（）。

　　A.混合基金

　　B.股票基金

　　C.货币市场基金

　　D.债券基金

　　23.（）是指执行基金治理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。

　　A.资产保管

　　B.资金清算

　　C.资产核算

　　D.资金交割

　　24.不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（）。

　　A.收入型基金

　　B.平稳型基金

　　C.指数型基金

　　D.成长型基金

　　25,基金上市交易公告书的编制主体是（）。

　　A.基金治理人

　　B.基金托管人与基金治理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

26.乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（）。

　A.摆动型指标

　　B.震荡型指标

　　C.量能指标

　　D.超买超卖型指标

　　27.基金清算账册和有关文件由（）来保留。

　　A.基金托管人

　　B.基金发起人

　　C.基金治理人

　　D.基金清算小组

　　28.债券基金投资风格要紧依据基金所持债券的（）来划分。

　　A.凸度

　　B.收益

　　C.久期与信誉品级

　　D.发行人

　　29.以下不属于基金市场营销特殊性的是（）。

　　A.持续性

　　B.营利性

　　C.专业性

　　D.效劳性

　　30.（）对威廉•夏普的资本资产定价模型（CAPM）的可查验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。

　　A.马柯威茨

　　B.詹森

　　C.法玛

　　D.罗斯

31.（），证券投资基金活着界范围内取得普及性的进展。

　世纪90年代末

　　世纪80年代以后

　　世纪60年代以后

　　世纪40年代以后

　　32.基金治理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（）核准后予以公告，同时报告中国证监会。

　　A.基金上市的证券交易所

　　B.基金份额持有人大会

　　C.中国人民银行

　　D.证券业协会

　　33.合理的基金费用能够从（）中支付。

　　A.治理人收益

　　B.托管人收益

　　C.基金资产

　　D.投资人受益

　　34.甲投资者投资10000元认购基金，假设治理人规定的认购费率为1%，那么其可取得的认购份额为（）份。

　　35.证券投资基金市场营销的中心是（）。

　　A.确信目标客户

　　B.扩大销量

　　C.利润最大化

　　D.分割市场

二、多项选择题（本大题共40小题，每题1分，共40分。

以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。

）

1.筹集的资金要紧投向实业领域，的直接投资工具有（）。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.公司型基金

　　D.契约型基金

　　2.基金份额持有人享有基金（）。

　　A.资产所有权

　　B.资产治理权

　　C.剩余资产分派权

　　D.资产保管权

　　3.以下属于证券投资基金市场效劳机构的是（）。

　　A.基金销售机构

　　B.基金投资咨询公司

　　C.证券交易所

　　D.基金评级公司

　　4.阻碍封锁式基金交易价钱的因素有（）。

　　A.基金名称

　　B.利率转变

　　C.基金资产净值

　　D.市场供求关系

　　5.以下关于封锁式基金和开放式基金的说法，正确的选项是（）。

　　A.前者一样有固定的存续期

　　B.后者一样没有固定的存续期

　　C.前者投资人少

　　D.后者投资人多

6.以下关于公司型基金的表述，正确的选项是（）。

　A.公司型基金在形式上类似于一样股分公司

　　B.美国的绝大多数基金都是公司型基金

　　C.目前在我国公司型基金已慢慢完善

　　D.在国际上也能够是上市基金

　　7.以下属于成长型基金的要紧投资对象是（）。

　　A.有较大升值潜力的公司股票

　　B.新兴行业股票

　　C.大盘蓝筹股

　　D.政府债券和公司债券

　　8.证券投资基金对我国经济进展的踊跃作用有（）。

　　A.为中小型投资者拓宽了投资渠道

　　B.增进证券市场的稳固和健康进展

　　C.增进了产业进展和经济增加

　　D.增进金融产品创新

　　9.基金财产不得用于的投资或活动是（）。

　　A.承销证券

　　B.向他人贷款

　　C.投资股票

　　D.向他人提供担保

　　10.依照《证券投资基金法》的规定，以下有关基金份额持有人大会的召开方式的说法，正确的有（）。

　　A.能够是现场方式

　　B.能够是通信方式

　　C.必需是现场方式

　　D.必需是通信方式

11.以下关于QDII基金份额净值的计算和披露的说法，正确的选项是（）。

　A.基金份额净值应当以人民币或美元等要紧外汇货币单独或同时计算并披露

　　B.基金份额净值应当在估值日的第二天披露

　　C.基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每一个工日计算并披露

　　D.基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中取得反映

　　12.以下属于按期报告的信息披露文件的是（）。

　　A.公布说明

　　C.基金资产净值报告

　　B.投资组合报告

　　D.中期报告

　　13.以下关于基金财产保管的大体要求的说法，正确的1有（）。

　　A.基金托管人必需将基金资产与自有资产严格分开

　　B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消

　　C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利

　　D.基金托管人能够与投资咨询客户约定分享投资收益或分担投资损失

　　14.以下需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（）。

　　A.提早终止基金合同

　　B.基金扩募或延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式。

　　D.提高基金治理人、基金托管人的报酬标准;改换基金治理人、基金托管人

　　15.基金业委员会的要紧职责包括（）。

　　A.调查、搜集、反映业内意见和建议

　　B.起草或审议证券投资基金业务有关规那么

　　C.负责基金业务数据统计分析

　　D.研究、论证业内相关政策与方案

16.契约型基金与公司型基金的区别要紧体此刻（）。

A.法律形式不同

　　B.投资者的地位不同

　　C.投资策略不同

　　D.基金的营运依据不同。

　　17.依照《证券投资基金法》规定，基金治理人不得有的行为是（）。

　　A.将其固有财产或他人财产混淆于基金财产从事证券投资

　　B.不公平地对待其治理的不同基金财产

　　C.利用基金财产为基金份额持有人之外的第三人牟取利益

　　D.向基金份额持有人违规许诺收益或承担损失

　　18.依照基金流通方式分类，证券投资基金可分为（）。

　　A.公募基金

　　B.私募基金

　　C.上市基金

　　D.非上市基金

　　19.基金会计区别于其他会计的标志有（）。

　　A.以公平价值计算

　　B.会计主体是证券投资基金

　　C.会计分期细化到日

　　D.对未实现利得进行确认

　　20.封锁式基金可提早终止，以下属于可提早终止的情形是（）。

　　A.基金合同期限届满而未延期的

　　B.基金份额持有人大会决定终止

　　C.基金治理人职责终止，在6个月内没有新基金治理人承接的

　　%以上的基金份额持有人集体要求的

2020年3月份证券投资基金真题

一、单项选择题（本大题共60小题，每题分，共30分。

以下各小题所给出的

　　个选项中，只有一项最符合题目要求。

）

　　1.经常使用来作为平均收益率的无偏估量的指标是（）。

　　A.加权平均收益率

　　B.算术平均收益率

　　C.时刻加权收益率

　　D.几何平均收益率

　　2.基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）。

　　%

　　%

　　%

　　%

　　3.信息披露人应在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

　　C.2

　　D.1

　　4.依照对以后股利支付的不同假定，股利贴现模型能够分为很多类型。

以下表述中不属于股利贴现模型的是（）。

　　A.现值增加模型

　　B.固定增加模型

　　C.三时期股利贴现模型

　　D.随机股利贴现模型

　　5.以下关于基金托管人的内部操纵的说法，错误的选项是（）。

　　A.基金托管人必需将自有资产与基金资产严格分开

　　B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户

　　C.基金托管人应实行严格的职位分离制度

　　D.基金托管人应成立会计复核制度

6.假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，以下说法正确的选项是。

（）

　　A.两周累计收益为0

　　B.两周累计上涨1%

　　C.两周累计下跌1%

　　D.两周累计收益率无法计算

　　7.依照《证券投资基金法》的规定，封锁式基金成立的条件包括（）。

　　A.基金份额总额超过核准的最低召募份额总额

　　B.基金份额总额达到核准规模的60%以上

　　C.基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　D.基金份额持有人人数达到10000人以上

　　8.鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率（）大型资本股票。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.等于

　　D.可能大于也可能小于

　　基金不可用以下哪一种货币为计价货币召募?

（）

　　A.人民币

　　B.泰币

　　C.美元

　　D.欧元

　　10.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。

　　A.基金金泰

　　B.基金开元

　　C.华安创新证券投资基金

　　D.南方稳健进展证券投资基金

11.依照我国《证券投资基金治理暂行方法》、《开放式证券投资基金试点方法》的规定，开放式基金的设立主体为（）。

　A.基金持有人

　　B.基金发起人

　　C.基金治理人

　　D.基金托管人

　　12.监察稽核采取（）相结合的方式进行。

　　A.不按期检查与事前通知的临时检查

　　B.不按期检查与不通知的临时检查

　　C.按期检查与事前通知的临时检查

　　D.按期检查与事前不通知的临时检查

　　13.依据《证券投资基金治理暂行方法》的规定，封锁式基金自批准之日起应在多长期限内完成召募?

（）

　　个月

　　个月

　　个月

　　个月

　　14.在基金治理公司组织架构中，（）拥有对治理基金的投资事务的决策权。

　　A.基金持有人大会

　　B.董事会

　　C.投资部

　　D.投资决策委员会

　　15.依照我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时刻是（）。

　　个工作日内

　　内

　　个工作日内

　　日内

16.开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有（）属于该基金名称所显示的投资内容。

　%

　　%

　　%

　　%

　　17.（）是监督基金治理人的投资运作行为是不是符合法律法规及基金合同的规定。

　　A.资产保管

　　B.资金清算

　　C.投资监督

　　D.会计复核

　　18.（）担负投资打算反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

　　A.市场部

　　B.交易部

　　C.投资部

　　D.研究部

　　19.若是要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时刻为2年，市场利率为8%，那么应急免疫的触发点为（）。

　　万元

　　万元

　　万元

　　万元

　　20.资产组合治理决策的各项步骤中，最重要的是（）。

　　A.资产配置

　　B.分散经营

　　C.风险与税收定位

21.对威廉•夏普资本资产定价模型（CAPM）的查验性提出质疑的是（）。

　　A.法玛

　　B.马柯威茨

　　C.詹森

　　D.罗斯

　　22.从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的（）。

　　A.信托资产

　　B.债务资产

　　C.法人资产

　　D.借贷资产

　　23.目前，我国封锁式证券投资基金（）披露一次信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每一个月

　　D.每一个季度

　　24.一个基金下设立假设干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为（）。

　　A.套利基金

　　B.基金中的基金

　　C.保本基金

　　D.伞形基金

　　25.依照我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（）批准后，封锁式基金可转换为开放式基金。

　　A.独立董事

　　B.基金发起人

　　C.基金托管人

　　D.监管机构

26.我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采纳的是（）。

　A.收盘价

　　B.当日加权平均价钱

　　C.开盘价

　　D.当日最高价和最低价的算术平均价

　　27.（）是基金市场交易价钱的价值基础，基金的市场价钱以此为中心上下波动。

　　A.基金面值

　　B.基金的发行价钱

　　元

　　D.基金单位的资产净值

　　28.基金治理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

　　29.关于每日依照面值进行报价的货币市场基金，应（）进行利润分派。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每一个月

　　D.每季

　　30.（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

　　A.中国证监会

　　B.基金记录机构

　　C.基金治理人

　　D.基金托管人

31.依照《证券投资基金法》的规定，提早终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

　4

　　2

　　3

　　3

　　32.封锁式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在（）以上。

　　年

　　年

　　年

　　年

　　33.封锁式基金份额要达到上市交易的条件，基金召募金额不得低于人民币（）。

　　万元

　　亿元

　　亿元

　　亿元

　　34.依照我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

　　A.证券公司

　　B.信托投资公司

　　C.证券记录结算公司

　　D.商业银行

　　35.目前，我国基金治理人编制基金年报由（）复核。

　　A.中国证监会

　　B.基金发起人

　　c.证券交易所

　　D.基金托管人

41.基金治理公司应当做立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）。

　　人

　　人

　　人

　　人

　　42.反映两个证券收益率之间的走向关系的是（）。

　　A.证券组合的期望收益率.

　　B.协方差

　　C.证券各自的权重

　　D.证券各自的方差

　　43.一样情形下，基金治理公司内部制定和监督执行风险操纵政策的机构是（）。

　　A.投资决策委员会

　　B.风险操纵委员会

　　C.董事会

　　D.基金份额持有人大会

　　44.以下不属于证券投资基金收益的是（）。

　　A.基金治理费

　　B.基金生意股票差价收入

　　C.基金生意债券差价收入

　　D.基金存款利息

　　45.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，责令更正，没收违法所得，并处（）罚款。

　　万元以上100万元以下

　　万元以上200万元以下

　　万元以上300万元以下

　　万元以上500万元以下

46.依照ETF跟踪的指数不同，能够将ETF分为（）。

　　A.股票型、债券型

　　B.抽样复制型、完全复制型

　　C.股票型、完全复制型

　　D.抽样复制型、债券型

　　47.关于依法处分基金财产的说法，正确的选项是（）。

　　A.基金托管人要依照有关规定和基金治理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

　　B.基金托管人能够单独处分基金财产

　　C.基金托管人能够自行运用基金的分红资产

　　D.托管人应该完全执行基金治理人的指令

　　48.在以下指标中，最能全面反映基金经营功效的是（）。

　　A.基金分红

　　B.净值增加率

　　C.久期

　　D.已实现收益

　　49.保本比例是到期时投资者可取得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

　　%～100%

　　%～100%

　　%～100%

　　%～100%

　　50.投资者参与认购开放式基金，分（）个步骤。

二、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。

）

　1.基金托管协议是（）。

　　A.基金治理人与基金托管人（一样为工商银行）就基金资产托管一事达到的协议书

　　B.协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系

　　C.确保基金财产的平安

　　D.爱惜基金份额持有人的合法权益

　　2.反映股票基金风险大小的指标有（）。

　　A.贝塔值

　　B.标准差

　　C.持股集中度

　　D.持股数量

　　3.开放式基金中，股票、债券型基金的申购原那么是（）。

　　A.金额申购

　　B.份额申购

　　C.“已知价”交易

　　D.“未知价”交易

　　4.基金销售机构在实施基金销售适用性进程中，应遵循以下哪些原那么?

（）

　　A.投资人利益优先原那么

　　B.全面性原那么

　　C.客观性原那么

　　D.及时性原那么

　　5.以下关于基金治理公司办事处，说法正确的选项是（）。

　　A.办事处不得从事经营性活动

　　B.办事处经公司授权能够从事公司经营范围之内的经营性活动

　　C.办事处经中国证监会批准能够从事公司经营范围之内的经营性活动

　　D.办事处的法律责任由公司承担

6.利率期限结构的完全预期理论以为（）。

　A.流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿

　　B.远期利率是对以后短时间利率的无误差的估量值

　　C.市场对以后利率变更方向的预期会反映在利率曲线的斜率上

　　D.利率曲线的斜率为负时，市场预期短时间内利率会下降

　　7.证券投资基金资产依其形态的不同分为（）。

　　A.现金类资产

　　B.证券类资产

　　C.无形类资产

　　D.固定资产

　　8.基金托管人内部操纵的目标是（）。

　　A.保证基金保值增值

　　B.保证托管资产的平安完整

　　C.保护持有人的权益

　　D.保障基金托管业务平安、有效、稳健运翻

　　9.若是股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。

　　A.存在价值低估的股票

　　B.存在价值高估的股票

　　C.不存在价值低估的股票

　　D.不存在价值高估的股票

　　10.投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有（）。

　　A.治理费

　　B.托管费

　　C.申购费

　　D.赎回费

11.基金治理公司的客户效劳手腕通常有（）。

　　A.效劳中心

　　B.一对一专人效劳

　　C.利用互联网

　　D.利用宣传手册

　　12.开放式基金收取费用的方式应当在（）中予以载明。

　　A.清算协议

　　B.基金契约

　　C.招募说明书

　　D.回购协议

　　13.公布披露基金信息时，不得有的情形是（）。

　　A.在每一个基金会计年度终止后90日内编制完成年度报告

　　B.就基金业绩进行预测

　　C.诋毁同行

　　D.许诺最低收益

　　14.阻碍投资者风险经受能力和收益需求的因素通常包括（）。

　　A.投资者的年龄

　　B.投资者的投资周期

　　C.投资者风险偏好

　　D.投资者的财富状况

　　15.契约基金的当事人包括（）。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.投资顾问

　　D.受益人

16.关于证券投资基金的说法，正确的有（）。

　　A.是一种利益共享、风险共担