建筑施工企业体系运行四合一标准内审检查表.docx

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建筑施工企业体系运行四合一标准内审检查表

建筑施工企业管理体系运行（四合一）标准内审检查表

JL-23

ISO9001

条款

ISO14001

条款

ISO45001条款

GB/T50430

条款

检查内容

归属部门

检查结果

标准符合性

4.1理解组织及其环境

E：

4.1理解组织及其所处的环境

4.1理解组织及其环境

1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：

背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？

公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。

对组织所处的内外部生存环境对质量、环境、职业健康安全的影响因素进行了识别和评价。

4.2理解相关方的需求和期望

E:

4.2理解相关方的需求和期望

4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望

公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：

顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性，已与顾客或外部供应商达成的合同，行业规范及标准，和社区团体或非政府组织的协议，法规法案；许可，执照或其他授权形式；监管机构发布的制度；和公共机构及顾客的协议；组织要求，自愿原则或行为规范；自愿标示或环境承诺；组织契约合同的承担义务；这些相关方的有关需求和期望有哪些？

这些需求和期望中哪些是合规义务？

是否具备相关的知识严格执行？

有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？

收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需求；业务人员对顾客的要求在合同中有记录；涉及本公司产品的标准有30个，分析归纳出：

顾客、供货商、上级主管机关、协会、员工、社会团体、邻里单位、驻地社区为公司相关方，并分析出各相关方对公司的期望。

合规性义务符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。

对相关方进出货有检验记录、内审管评有记录

4.3确定质量、环境、职业健康安全管理体系的范围

E:

4.3确定环境管理体系的范围

4.3确定职业健康安全管理体系的范围

3.1一般规定

1、公司是否有明确的质量、环境、职业健康安全管理体系的边界和范围？

并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；

本公司质量、环境、职业健康安全管理体系的范围是“XXX”及其环境管理、职业健康安全管理的相关活动的区域”在管理体系中已识别相关方因素。

4.4质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程

E:

4.4环境管理体系

4.4职业健康安全管理体系

3.3质量、环境、职业健康安全管理体系的策划和建立

公司是否确定质量、环境、职业健康安全管理体系的整个过程，包括：

是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？

是否确定这些过程的顺序和相互作用？

是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？

是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？

是否分派这些过程的职责和权限？

是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？

是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？

是否有改进过程？

公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。

5.1领导作用与承诺5.1.1总则

E:

5.1领导作用与承诺

5.1领导作用与承诺

4.3领导作用与管理职责

Q：

最高管理者是否能证实对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用和承诺？

包括：

-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

ES：

最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？

ES:

内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？

最高管理者亲自签发公司三大体系文件及部门职责；并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标制定了部门职责、岗位职责；配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。

5.1.2以顾客为关注焦点

最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：

a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。

最高管理者：

1、对满足公司QESJ体系运行进行合规性评价。

2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制通过以上确保实现以顾客为焦点。

5.2方针

E:

5.2环境方针

5.2职业健康安全方针

3.2质量方针和质量目标

1、最高管理者是否制定、实施和保持质量\环境、职业健康方针？

2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：

-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源--利益相关方的潜在贡献

最高管理者：

1、公司制定了QESJ管理方针。

2、为实现公司目标公司对部门建制进行了重新规划，设立办公室技术中心财务处采购处安全生产处事业部。

并对部门负责人的能力进行评审。

3、公司制定的环境管理和职业健康的方针及在方针指引下的目标是可行的。

4、已通过相关方告知形式通知各相关方。

通过会议形式传达到员工。

5.2.2沟通质量方针

5.2职业健康安全方针

3.2质量方针和质量目标

1、质量、环境、安全方针是否形成文件？

质量、环境、职业健康安全管理体系方针在公司质量管理手册中形成了文件；在制定过程中有沟通记录，并对各利益相关方进行了告知。

5.3组织的岗位、职责和权限

E：

5.3组织的岗位、职责和权限

5.3组织的角色、职责和权限

4.组织机构和职责、10.6.2

公司内各职位职责是否明确？

权限分派、沟通和理解是否适宜？

各职责间关系是否明确？

建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓

5.4参与协商

员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？

询问员工代表协商和参与的内容？

建立了员工参与协商制，通过沟通方式，选举了员工代表；员工代表通过微信QQ等方式收集员工意见，下达公司决策。

6.1应对风险和机遇的措施6.1.1

E：

6.1应对风险和机遇的措施

6.1应对风险和机遇的措施

3.1.1、3.3.1、3.3.3

企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？

为确定需要应对的风险和机遇：

1、公司在策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，是否考虑内部和外部因素？

面对风险和机遇，公司列出了10项风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。

查：

有文件化信息记录。

6.1.2组织策划

1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？

这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。

2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？

3、公司是否识别了环境因素、重要环境因素；有无控制措施？

识别是否合理到位？

4、公司是否识别了危险源和不可接受风险源？

重大危险源有无控制措施？

制定了应对《机遇和风险控制程序》并对影响产品和服务的监视测量器具制定了校准计划，规定了作业指导书和控制记录、对人员进行了业务培训。

识别出各部门环境因素，重要环境因素，危险源，不可接受风险。

并对所识别的环境因素，危险源进行有效控制。

E：

6.1.2环境因素

6.1.2危险源辨识和风险机遇评价

公司是否根据标准要求对各部门工作活动中涉及的环境因素和危险源进行识别？

有无识别出重要环境因素和不可接受风险？

有无控制措施？

有无检查记录；有无相应的控制程序？

各部门识别了本部门的环境因素和危险源，有识别记录，并得到领导审批，对重要环境因素和危险源有控制措施，有检查记录。

8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险

1、如何消除危险源？

是否得到有效控制？

2、危险性材料的替代；3、有无控制措施？

4、有无对消除危险源进行培训？

4、施工人员的防护装备配置情况如何？

1、识别作业过程中存在的危险源，对重大危险源制定控制措施、控制目标；2、对安全目标的改善，有资金投入计划和落实评价；3、对存在隐患和不安全的电器、设备、材料进行改造或替换；4、对存在安全隐患的电源、开关及时更新，对重要危险源制定控制措施；作业人员配备安全防护设施。

E:

6.1.3合规义务

6.1.3法律法规要求和其他要求的确定

E/S:

与组织环境因素有关的合规义务有哪些？

有无形成文件的信息？

其他要求的适用性如何？

公司质量、环境、安全管理体系策划时，对涉及的法律法规进行了新的识别和更新，并进行了合规性评价，涉及法律法规158条。

6.1.4措施的策划

6.1.4措施的策划

对作业环境所处的环境因素和危险源是否进行了控制策划？

对作业场所的环境因素和危险源进行了识别，并在运行控制方案中制定控制措施和目标；并进行定期的检查。

6.2质量目标及其实现的策划6.2.1

E：

6.2环境目标及其实现的策划

6.2职业健康安全目标及其实现的策划

3.2质量方针和质量目标

1、公司质量、环境、职业健康目标是否与质量方针保持一致？

2、质量目标是否可测量？

1、建立了与质量方针保持一致的体系目标；2、目标考核有周期频次、计算方法3部门目标全部完成。

质量目标在体系手册中有文字信息描述。

有考核记录。

自体系运行以来，各项目标全部完成。

6.3变更的策划

在质量、环境、职业健康安全管理体系变更前，公司是否对其进行评估？

介于公司资质的升级和职业健康安全的换版，对管理体系进行了新的策划。

7.1资源

E：

7.1资源

7.1资源

5.人力资源管理

1、公司是否有对为满足质量、环境、职业健康安全管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？

2、是否确定并提供建立、实施、保持和持续改进环境和职业健康安全管理体系所需的资源？

3、是否建立和完善人力资源管理制度？

对质量管理人员是否进行培训？

4、这些培训能否满足质量管理的需要？

1、为了满足公司管理体系要求公司对各个岗位进行标准、规范的培训，办公设施、场所适宜能满足办公需求2、公司为满足施工要求，提供了足够的施工器具和检查器具；3、为保证E/S的实施公司建立了固废回收箱；灭火器台账、应急预案、进行了应急演练；4.对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时）安全绳、雾霾天气外出发放防护口罩，发放暑期高温补助。

5、对全体员工进行E/S培训。

6、所需资金能够保障

7.1.2人员

5.人力资源管理

1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？

为了满足公司质量、环境、职业健康安全管理体系要求公司对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；

7.1.3基础设施