私募基金开户资料填表说明期交所.docx

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私募基金开户资料填表说明期交所

私募基金管理机构填表说明

期货公司为私募基金管理机构申请交易编码，应当根据《特殊单位客户交易编码申请表》（以下简称《申请表》）的内容，通过统一开户系统提交申请，并提供相关影像材料。

私募基金管理机构填报《申请表》的有关具体要求如下：

1.特殊单位客户名称：

私募基金管理机构全称，与该客户《中华人民共和国组织机构代码证》上的单位名称一致。

2.特殊单位客户英文全称：

英文填写，每个单词的首字母大写。

3.法定代表人

（1）姓名：

与该客户《营业执照》上的法定代表人一致。

（2）联系电话：

应当填写“国家代码”—“区号”—“电话号码”。

如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。

此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。

（3）证件类型：

身份证。

（4）证件号码：

公民身份号码，与该法定代表人有效身份证上的18位身份证号码一致。

4.营业执照正本号：

与该客户《营业执照》（正本）上的注册号一致。

5.组织机构代码：

应为9位号码，与该客户《中华人民共和国组织机构代码证》上的代码一致。

6.附加码：

提取中国证券投资基金业协会提供的私募基金产品备案号作为附加码。

此外，作为私募基金类客户，在附加码前应统一增加字母“P”。

例如：

PS01304。

7.单位性质：

国有企业、集体企业、股份合作企业、国有联营企业、集体联营企业、国有与集体联营企业、其他联营企业、国有独资企业、其他有限责任公司、股份有限公司、私营独资企业、私营有限责任公司、私营股份有限公司、其他企业、合资经营企业（港或澳、台资）、合作经营企业（港或澳、台资）、港、澳、台商独资经营企业、港、澳、台商投资股份有限公司、中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业、外商投资股份有限公司、其他经济组织、国家机关、社会团体、事业单位、国际组织。

该项目为选项式。

8.注册资本（币种）：

与该客户《营业执照》上的注册资本一致，单位精确到元。

9.税务登记号：

按照实际填写。

10.Email：

公司邮箱地址。

11.联系电话：

应当填写“国家代码”—“区号”—“电话号码”。

如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。

此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。

12.邮政编码：

有效的6位号码，与注册地址保持一致。

13.注册地址：

注册地址共分四级，第一级是“中国”；第二级是“省/自治区/直辖市”；第三级是“市/县/区”；第四级是详细地址,其中“省/自治区/直辖市”、“市/县/区”为下拉选项，“详细地址”需要人工录入。

14.经营范围：

与该客户《营业执照》上的经营范围一致，经营范围可多选。

15.联系地址：

联系地址共分四级，第一级是“中国”；第二级是“省/自治区/直辖市”；第三级是“市/县/区”；第四级是详细地址，其中“省/自治区/直辖市”、“市/县/区”为下拉选项，“详细地址”需要人工录入。

16.投资者类型：

选项式。

按照实际情况选择“私募基金管理机构”项下相应项目前面的“□”。

17.分户管理资产名称：

私募基金产品全称。

18.内部资金账号：

期货公司分配给客户的内部资金账户账号。

19.分户管理资产交易类型：

选项式。

根据申请的交易编码类型应当选中该类前面的“□”。

该项目可多选。

20.交易编码对应名称：

私募基金管理机构简称-托管人简称-私募基金产品全称（注：

如无托管人“托管人简称”可不填写；托管人简称对照表见附件2）。

21.分户管理资产编码：

中国证券投资基金业协会私募基金产品备案号。

22.开户银行：

托管银行名称，如有需填写。

23.银行账号：

银行托管账号，如有需填写。

24.期货结算账户信息

（1）账户户名：

按照实际填写。

（2）银行账号：

按照实际填写。

（3）开户银行：

期货保证金存管银行（选项）。

（4）开户行网点：

填写开户的支行即可。

25.分户管理资产对应的现货账户（该项为非必填项）：

沪、深两市股东卡主账户编号。

26.投资品种：

如有投资品种限制，说明可投资品种。

27.投资比例：

如有投资比例限制，列明各类资产的配置比例。

28.存续期：

如有存续期限制，填写存续期起止年月日。

29.分户管理资产负责人及联系方式

（1）姓名：

填写产品管理人的姓名。

（2）联系电话：

应当填写“国家代码”—“区号”—“电话号码”。

如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。

此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。

（3）证件类型：

身份证、军官证、警官证、士兵证、户口簿、护照、台胞证、回乡证、其他证件。

该项目为选项式。

（4）证件号码：

有效身份证明文件号码。

30.开户代理人

（1）姓名：

与有效身份证明文件的姓名一致。

（2）证件类型：

身份证。

（3）证件号码：

公民身份号码，与有效身份证上的18位身份证号码一致。

（4）联系电话：

应当填写“国家代码”—“区号”—“电话号码”。

如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。

此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。

（5）邮政编码：

有效的6位号码，与联系地址保持一致。

（6）联系地址：

联系地址共分四级，第一级是“中国”；第二级是“省/自治区/直辖市”；第三级是“市/县/区”；第四级是详细地址,其中“省/自治区/直辖市”、“市/县/区”为下拉选项，“详细地址”需要人工录入。

31.指定下单人

（1）姓名：

与有效身份证明文件的姓名一致。

（2）证件类型：

身份证、军官证、警官证、士兵证、户口簿、护照、台胞证、回乡证、其他证件。

（3）证件号码：

有效身份证明文件号码。

（4）联系电话：

应当填写“国家代码”—“区号”—“电话号码”。

如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。

此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。

（5）邮政编码：

按实际情况填写。

（6）联系地址：

按实际情况填写。

32.资金调拨人姓名、证件类型、证件号码、联系电话、邮政编码、联系地址（有关填写说明同上）。

33.结算单确认人姓名、证件类型、证件号码、联系电话、邮政编码、联系地址（有关填写说明同上）。

34.开户营业部：

该项申请中金所交易编码时填写。

35.营业部代码：

该项申请中金所交易编码时填写。

36.托管人信息（如有需填写）

（1）托管人名称：

按照实际填写。

（2）组织机构代码：

应为9位号码，与该客户《中华人民共和国组织机构代码证》上的代码一致。

（3）机构注册资本（币种）：

与《营业执照》上的注册资本一致，单位精确到元。

（4）营业执照号：

与《营业执照》上的注册号一致。

（5）税务登记号：

按照实际填写。

（6）开户银行：

按照实际填写。

（7）银行账号：

按照实际填写。

（8）联系地址：

联系地址共分四级，第一级是“中国”；第二级是“省/自治区/直辖市”；第三级是“市/县/区”；第四级是详细地址，其中“省/自治区/直辖市”、“市/县/区”为下拉选项，“详细地址”需要人工录入。

（9）邮政编码：

有效的6位号码，与联系地址保持一致。

（10）法定代表人

姓名：

与该客户有效身份证明文件的姓名一致。

证件类型：

身份证、军官证、警官证、士兵证、户口簿、护照、台胞证、回乡证、其他证件。

证件号码：

有效身份证明文件号码。

联系电话：

应当填写“国家代码”—“区号”—“电话号码”。

如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。

此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。

（11）开户授权人、联系人姓名、证件类型、证件号码、联系电话（有关填写说明同上）。

附件1：

《特殊单位客户交易编码申请表》

期货公司名称

会员号

上期所

郑商所

大商所

中金所

特殊单位客户交易编码开立申请（申请单位填写）

特殊单位客户名称

特殊单位客户英文全称

法定代表人

姓名

联系电话

证件类型

证件号码

营业执照

正本号

组织机构代码

附加码

单位性质

注册资本（币种）

税务登记号

Email

联系电话

邮政编码

注册地址

经营范围

联系地址

特殊单位客户及其分户管理资产类型

（投资者类型）

□证券公司

□自营□集合资产理财（集合资产管理）□定向资产理财（定向资产管理）□基金管理业务

□封闭式基金□开放式基金（不包括ETF）□保本基金

□ETF□债券基金（短期理财债券基金除外）

□基金公司

□封闭式基金□开放式基金（不包括ETF）□保本基金

□ETF□债券基金（短期理财债券基金除外）

□基金专户理财（特定客户资产管理）

□信托公司

□信托公司集合信托产品□信托公司单一信托产品

□保险公司

□保险资产组合

□基金管理业务

□封闭式基金□开放式基金（不包括ETF）□保本基金

□ETF□债券基金（短期理财债券基金除外）

□企业年金

□社会保障基金

□合格境外机构投资者

□人民币合格境外机构投资者

□私募基金管理机构

□私募证券投资基金□私募股权投资基金□私募创业投资基金

□私募商品基金□其他

分户管理资产名称

开户日期

内部资金账号

分户管理资产交易类型

□套期保值□套利□投机

交易编码对应名称

分户管理资产编码

开户银行

银行账号

期货结算账户信息

账户户名

银行账号

开户银行

开户行网点

分户管理资产对应的现货账户

投资品种

投资比例

存续期

分户管理资产

负责人及联系方式

姓名

联系电话

证件类型

证件号码

开户代理人

姓名

证件类型

证件号码

联系电话

邮政编码

联系地址

指定下单人

姓名

证件类型

证件号码

联系电话

邮政编码

联系地址

资金调拨人

姓名

证件类型

证件号码

联系电话

邮政编码

联系地址

结算单确认人

姓名

证件类型

证件号码

联系电话

邮政编码

联系地址

开户营业部

营业部代码

托（保）管人信息（无此内容无需填写）

托（保）管人名称

组织机构代码

机构注册资本（币种）

营业执照号

税务登记号

开户银行

银行账号

联系地址

邮政编码

联系人

姓名

联系电话

证件类型

证件号码

法定代表人

开户授权人

联系人

注：

上海期货交易所简称为“上期所”，郑州商品交易所简称为“郑商所”，大连商品交易所简称为“大商所”，中国金融期货交易所简称为“中金所”。

（六）私募基金管理机构

私募基金产品

需采集5份影像资料。

包括：

（1）中国证券投资基金业协会出具的私募基金管理人机构登记证明文件扫描件（加盖私募基金管理机构公章）；

（2）中国证券投资基金业协会出具的私募基金备案证明文件（加盖私募基金管理机构公章）；

（3）私募基金基金合同扫描件（加盖私募基金管理机构公章）；

（4）私募基金管理机构营业执照（副本）和组织机构代码证扫描件（加盖私募基金管理机构公章）；

（5）私募基金管理机构出具的承诺函扫描件（详见附件3-2）。

注：

如私募基金管理机构、托管人向同一期货交易所再次申请办理此类业务时，材料

（1）、（4）未发生变更的，则无须再次提供。

二、格式要求

扫描件要求：

图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。

扫描件长宽比例与原件一致。

所有扫描件的影像资料均为pdf格式图片。

详细格式要求见下表：

影像资料

文件大小

影像文件名格式

特殊单位客户组织机构代码证或特殊机构代码

不超过20MB

期货公司上报：

<内部资金账号>_YYYYMMDD_41.pdf

除特殊单位客户组织机构代码证（或特殊机构代码）外的其他所有影像资料

不超过20MB

期货公司上报：

<内部资金账号>_YYYYMMDD_42.pdf

注：

文件名由“客户内部资金账号”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。

其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为“YYYYMMDD”。

如：

2012年4月1日的表示方式为：

20120401。

附件3-2：

承诺函（适用于非保险机构）

为规范公司客户资产管理业务交易编码的使用，加强公司客户资产管理业务的管理，根据有关部门规章及交易所业务规则的规定，我公司做出如下承诺：

一、所提供的开立交易编码申请资料真实、准确、完整；

二、按照监管机构相关要求履行备案手续；

三、客户资产管理业务符合有关规定，未违反相关监管机构制定的期货交易参与政策规定；

四、资产管理产品不成立、被撤销或者终止的，在上述任何一个情形发生后15个工作日内，按照相关规定注销交易编码。

未按要求注销的，监管机构有权注销或限制该交易编码的使用；

五、不利用交易编码从事法律、行政法规、部门规章所禁止的行为，因不当使用交易编码而产生的一切法律责任由本公司承担。

公司公章

年月日