河南省上半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx
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河南省上半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题
河南省2015年上半年证券从业资格考试:
证券市场法律、法规概述模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。
A.证券代理商B.受托人C.委托人D.证券交易所
2.股东大会是股份公司的__。
A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构
3.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。
A.国务院B.证券监管部门C.证券交易所D.所有股东
4.合格境外机构投资者的境内股票投资,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
A.5%B.10%C.20%D.30%
5.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心,于1998年召开成立大会。
A.墨西哥B.巴西C.阿根廷D.智利
6.客户融资买入时交付的保证金为A,融资买入证券数量为B,买入价格为C,证券价格为D,当日收盘价为E,开盘价位F。
则融资保证金比例为__。
A.A/(B·E)B.A/(B·C)C.A/(B·F)D.A/(B·D)
7.可转换公司债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。
A.回售B.赎回C.发行D.股份转换
8.若某上市公司股票是预备交换股票,则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币__元。
A.5000万B.1亿C.10亿D.15亿
9.__标志着股权分置改革正式启动。
A.2001年6月12日,国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》B.2004年1月31日,国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C.2005年4月29日,中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D.2005年9月4日,中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》
10.__为投资决策委员会主席。
A.总经理B.董事长C.投资总监D.督察长
11.深圳证券交易所规定,债券回购交易申报数量为10张及其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过()。
A.1万张B.10万张C.50万张D.100万张
12.证券公司借入期限在()的次级债务为长期次级债务。
A.3年以下(不含3年)B.2年以上(含2年)C.3个月以上(含3个月)D.2年以下(不含2年)
13.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过__的有价证券。
A.90天B.半年C.365天D.2年
14.下列各项属于托管费的来源的是__。
A.股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳
15.财务比率[(现金+短期证券+应收款净额)/流动负债]被称为__A.超速动比率B.主营业务收入增长率C.总资产周转率D.存货周转率
16.按融资过程中资金来源的不同方式,把公司融资方式分为()。
A.股权融资和债务融资B.直接融资和间接融资C.短期融资和长期融资D.内部融资和外部融资
17.关于股份的含义,下列说法错误的是()。
A.股份是股份有限公司资本的构成成分B.股份代表了股东的权利与义务C.可以通过资产评估的形式表现其价值D.可以通过股票价格的形式表现其价值
18.国际债券是指__。
A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券
19.信用交易是指投资者通过交付保证金取得__信用而进行的交易。
A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金
20.随着新会计准则的实施,基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益,在会计上成为__的。
A.可分配B.不可分配C.可增值D.不可增值
21.影响债券定价的内部因素是__A.银行利率B.外汇汇率风险C.税收待遇D.市场利率
22.2005年10月9日,__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.亚洲开发银行和世界银行
23.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。
A.平销渠道B.直销渠道C.网络渠道D.代销渠道
24.股东虽然是公司财产的所有人,享有种种权利,但对于公司的财产不能直接支配处理,所以股票不是__。
A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券
25.财务比率[(现金+短期证券+应收款净额)/流动负债]被称为__A.超速动比率B.主营业务收入增长率C.总资产周转率D.存货周转率
26.如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为__元。
A.5B.25C.50D.100
27.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A.90B.180C.270D.360
28.下列各项属于资产评估报告正文的内容的是()。
A.资产评估汇总表B.评估方法和计价标准C.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D.资产评估明细表
29.1952年,__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文,这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。
A.哈理·马柯威茨B.威廉·夏普C.史蒂芬·罗斯D.詹森
30.在考虑个人所得税时,如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等,则企业价值__。
A.因计税而降低B.因负债而升高C.不受资本结构的影响D.无法比较
31.适合人选收入型组合的证券有__。
A.低派息低风险普通股B.附息债券C.优先股D.避税债券
32.关于白衣骑士策略,下列说法正确的是()。
A.有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候,这种收购一般称为主动性收购B.是指目标公司为避免被其他公司收购,采取了一些在特定情况下,如公司一旦被收购,就会对本身造成严重损害的手段,以降低本身吸引力,收购方一旦收购,就好像吞食了毒丸一样不好处理C.当目标公司遇到敌意收购者收购时,可以寻找一个具有良好合作关系的公司,以比收购方所提要约更高的价格提出收购,这时,收购方若不以更高的价格来进行收购,则肯定不能取得成功。
这种方法即使不能赶走收购方,也会使其付出较为高昂的代价D.从大量收购案例来看,最大受益者是公司经营者
33.上市前重大事项的调查,如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A.2B.3C.4D.5
34.在B股发行的过程中,境内的资产评估机构应当是()的机构。
A.具有良好资信B.具有从事证券相关业务资格C.具有从事境外上市外资股发行经验D.具有国外办事处
35.——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A.收益现值法B.重置成本法C.现行市价法D.清算价格法
36.目前发行的国际债券中最重要的是__。
A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券
37.在上海证券交易所市场,证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。
A.A字头账号B.B字头账号C.C字头账号D.D字头账号
38.《中华人民共和国证券法》于__正式实施。
A.1998年7月B.1999年7月C.1999年10月D.2000年1月
39.目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的__。
A.证券公司B.资产管理公司C.信托公司D.基金公司
40.公司清算时每一股份所代表的实际价值是__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
41.“三公”原则不包括__。
A.公开B.公平C.公正D.公认
42.上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后,应当在()内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。
A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日
43.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为__。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场,占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NASDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDAQ全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
44.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价
45.市场交易数量越大,交易对象的流动性越低,交易行为产生的市场冲击成本__。
A.越高B.越低C.保持不变D.不相关
46.国有资产折股时,不得低估作价并折股,折股比率不得低于__。
A.50%B.55%C.60%D.65%
47.一般地讲,在证券分析使用的技术指标中,OBV指标侧重反映__。
A.股价变化B.成交量变化C.市场人气变化D.市场指数变化
48.发行新股时的律师费用属于__。
A.发行费用B.承销费用C.发行手续费用D.评估费用
49.《证券投资基金会计核算办法》规定,对未上市的股票估值、配股和增发新股,按__估值。
A.估值日收盘价B.除权价、配股价、增发价C.估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D.除权前按零估值,除权后按当日收盘价或市场平均价
50.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A.临时决议B.普通决议C.特别决议D.一般决议
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