期货基础知识测试题.docx

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期货基础知识测试题

期货基础知识测试题

一、单选题（1分/题,共60题）

A1.从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于（）

A．欧洲B．亚洲C．澳洲D．美洲

D2.现代意义上的期货交易在（）产生于美国芝加哥

A．16世纪中期B．17世纪中期C．18世纪中期D．19世纪中期

A3.起初进行期货交易的原因是由于（）。

A．农产品价格不稳定B．铜价波动C．石油价格波动D．汇率价格波动

C4.芝加哥期货交易所的英文缩写是（）。

A．CMEB．COMEXC．CBOTD．SHFE

B5.1882年，交易所允许以（）方式免除履约责任，这更加促进投机者的加入，使期货市场流动性加大。

A．实物交割B．对冲C．现金交割D．期转现

A6.芝加哥商业交易所的前身是（）。

A．芝加哥黄油和鸡蛋交易所B．芝加哥谷物协会

C．芝加哥商品市场D．芝加哥畜产品交易中心

C7.关于期货交易与现货交易，下列描述错误的是（）。

A．现货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的

B．并不是所有商品都能够成为期货交易的品种

C．期货交易不受时空限制，交易灵活方便

D．期货交易的目的一般不是为了获得实物商品

B8.（）的交易对象主要是实物商品。

A．期货交易B．现货交易C．远期交易D．期权交易

C9.期货交易套期保值者的目的是（C）。

A．获得风险利润B．获得实物C．转移价格风险D．让渡商品的所有权

A10.期货交易投机者的目的是（）。

A．获得风险利润B．获得实物C．转移价格风险D．让渡商品的所有权

D11.（）与远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。

A．分期付款交易B。

纸货交易C．现货交易D．期货交易

D12.（）的基本功能是组织商品流通。

A．商品期货交易B．金融期货交易C．期货期权交易D．远期交易

D13.关于远期交易与期货交易，下列描述错误的是（）。

A．期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约

B．远期合同缺乏流动性

C．远期交易最终的履约方式是实物交收

D．期货交易具有较高的信用风险

B14.期货交易有实物交割和（）两种履约方式。

A．背书转让B．对冲平仓C．货币交割D．强制平仓

C15.与期货合约不同，远期合同最终能否履约主要依赖于（）。

A．产品质量B．产品价格C．对方信誉D．对方身份

B16.期货合约的标准化是指除（）外，期货合约的所有条款都是预先由期货交易所规定好的，具有标准化的特点。

A．交易品种B．价格C．交割仓库要求D．最小变动价位

D17.目前，在国际期货市场上，（）已经占据了主导地位，并且对整个世界经济产生了深远的影响。

A．商品期货B．现货C．纸货D．金融期货

A18.传统的期货交易方式是（）。

A．公开喊价B．电子交易C．直接交易D．场外交易

B19.新中国成立后，最早成立的期货交易所是（）。

A．大连商品交易所B．郑州商品交易所C．深圳有色金属交易所D．上海金属交易所

A20.（）是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构。

A．中国期货保证金监控中心B．中国期货保证金监管中心

C．中国期货保证金管理中心D．中国期货保证金监督中心

D21.关于国际期货市场的发展趋势，下列描述不正确的是（）。

A．金融期货的发展势不可挡B．联网合并发展迅猛

C．交易方式不断创新D．会员制改造成为潮流

C22.以下不是期货交易所职能的是（）。

A．监管指定交割仓库B．发布市场信息C．制定期货交易价格D．制定并实施业务规则

A23.期货合约是由（）。

A．期货交易所统一制定的B．期货交易所会员制定的

C．中国证监会制定的D．期货经纪公司制定的

A24.不以盈利为目的的期货交易所是（）。

A．会员制期货交易所B．公司制期货交易所C．合伙制期货交易所D．合作制期货交易所

D25.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行（）。

A．合作制B．合伙制C．公司制D．会员制

A26.会员制期货交易所专门委员会的设置由（）确定。

A．理事会B．监事会C．会员大会D．期货交易所

C27.下列不属于公司制期货交易所特点的是（）。

A．对交易中任何一方的违约行为所生产的损失负责赔偿

B．完全中立，其工作人员不得参与交易

C．交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题

D．收取的交易费用较多，使交易商的负担较大

C28.下面哪一项不是会员制和公司制期货交易所的区别（）

A．目的B．法律责任C．资金来源D．接受监管

D29.结算机构的作用不包括（）。

A．控制市场风险B．担保交易履约

C．计算期货交易盈亏D．设计期货合约，满足交易者的需要

B30.2007年3月16日颁布的《期货交易管理条例》将"期货经纪公司"名称改为（）。

A．"经纪公司"B．"期货公司"C．"期货有限责任公司"D．"经纪行业公司"

A31.（）是指经交易所指定的为期货合约履行实物交割的交割地点，是独立法人。

A．交割仓库B．结算银行C．信息服务公司D．介绍经纪商

D32.期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。

A．期货价格的超前性B．占用资金的不同C．收益的不同D．期货合约条款的标准化

B33.期货价格在交易所以（）方式产生。

A．集合竞价B．公开竞价C．连续竞价D．协议价格

B34.期货合约中的惟一变量是（）。

A．数量B．价格C．质量D．交割月份

B35.期货合约名称需注明该合约的（）。

A．交易时间B．品种名称和上市交易所名称C．交易代码D．交割等级

C36.郑州商品交易所绿豆期货合约的最小变动价位是2元／吨，那么每手合约的最小变动值是（）。

A．2元B．10元C．20元D．200元

B37.在期货交易中，每次报价必须是其合约规定的（）。

A．交易单位B．最小变动价位的整数倍C．报价单位D．最大波动限制

C38.某种商品期货合约交割月份的决定因素是（）。

A．该商品的市场供求状况

B．期货交易所的规定

C．该商品的生产、使用、消费等特点

D．投资者协议决定

D39.如果交易商在最后交易日仍未将期货合约平仓，则必须（）。

A．交付违约金B．强行平仓C．换成下一交割月份合约D．进行实物交割

C40.关于交割等级，以下表述错误的是（）。

A．交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级

B．在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割

C．替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定

D．用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水

B41.期货交易所将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．期货交易所B．该被强行平仓的会员C．该会员所代理的客户D．期货公司

B42.超过交易所规定的涨跌幅度的报价（）。

A．有效，但交易价格应该调整至涨跌幅度之内

B．无效，不能成交

C．无效，但可自动转移至下一交易日

D．可能有效，也可能无效

B43.关于涨跌停板制度，下列表述不正确的是（）。

A．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的

B．一般只有百分比一种形式

C．合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板

D．合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅则构成当日价格下跌的下限，称为跌停板

D44.在我国，对超过持仓限额的会员或投资者，交易所按有关规定执行（）。

A．罚款B．提高保证金C．限制交易D．强行平仓

B45.当合约到期时，以（）进行的交割为实物交割。

A．结算价格进行现金差价结算B．标的物所有权转移

C．卖方交付仓单D．买方支付货款

A46.标准仓单是由（）统一制定的、交易所指定交割仓库在完成入库商品验收，确认合格后签发给货物卖方的实物提货凭证。

A．期货交易所B．期货监管机构C．交割仓库D．期货公司

B47.当会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足时，下列交易所执行强行平仓的原则正确的是（）。

A．按该会员所有投资者该合约的将净持仓亏损由小到大确定

B．按该会员所有投资者该合约的将净持仓亏损由大到小确定

C．只平掉出现净亏损的会员的持仓

D．只平掉出现净盈利的会员的持

B48.因受价格涨跌停板等因素制约而无法在规定时限内完成全部强行平仓的，其剩余头寸（）。

A．按当日涨跌停板价格续时交易进行平仓B．顺延至下一交易日继续平仓

C．无需继续平仓D．作交割处理

B49.客户办理开户登记的正确程序依次是（）。

A．签署合同、风险揭示、缴纳保证金B．风险揭示、签署合同、缴纳保证金

C．缴纳保证金、风险揭示、签署合同D．缴纳保证金、签署合同、风险揭示

B50.套期保值交易头寸实行＿＿＿＿，其持仓＿＿＿＿。

（）

A．审批制；受限制B．审批制；不受限制C．核准制；受限制D．核准制；不受限制

C51.由会员单位执行的强行平仓产生的盈利归（）所有。

A．会员单位B．交易所C．直接责任人D．国家

D52.国内期货交易所计算机交易系统运行时，先将买卖申报单以（）原则进行排序。

A．时间优先，价格优先B．价格优先，数量优先

C．数量优先，时间优先D．价格优先，时间优先

D53.国内交易所期货合约的开盘价和收盘价均由（）产生。

A．买方报价B．卖方报价C．买卖均价D．集合竞价

D54.集合竞价采用的原则是（）。

A．价格优先原则B．平均价原则C．时间优先原则D．最大成交量原则

D55.会员每天应及时获取交易所提供的结算数据，做好核对并妥善保存，数据至少保存（）。

A．1年B．5年C．10年D．20年

56.会员未在规定时间内追加保证金或自行平仓的，交易所应将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．交易所B．期货公司C．会员D．客户

A57.期货合约是由（）。

A．期货交易所统一制定的B．期货交易所会员制定的

C．中国证监会制定的D．期货经纪公司制定的

A58.（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A．期货交易B．现货交易C．远期交易D．商品交易

D59.期货交易必须在交易所内进行，但只有（）才能人场交易。

A．经纪公司B．生产商C．经销商D．会员

A60.下面属于商品期货的是（）。

A．丙烷期货B．外汇期货C．利率期货D．国债期货

二、判断题（1分/题，共40题）

1.√期货交易最初起源于农产品的交易。

（）

2.X芝加哥期货交易所最初名为芝加哥黄油和鸡蛋交易所。

（）

3.√期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动。

（）

4.√一方面，期货交易以现货交易为基础，另一方面，没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法规避。

（）

5.X期货交易一般是即时成交或在很短时间内完成商品的交收活动。

（）

6.X现货交易是指买卖双方根据商定的支付方式与交货方式，采取赊账进行实物商品交收的一种交易方式。

（）

7.√期货不是"货"，而是一种合同，是一种可以反复交易的标准化合约，在期货交易中并不涉及具体的实物商品。

（）

期货交易可以不在期货交易所内进行。

（）

X9.期货市场可以分为一级市场和二级市场（）

√10.纽约商业交易所是目前世界上最具影响力的能源产品交易所之一。

（）

√11.通过环球交易系统，某一交易所会员可以直接下单买卖另一交易所的合约。

（）

√12.中国期货保证金监控中心的成立对于保证期货交易资金安全、维护投资者利益具有重要意义。

（）

X13.郑州商品交易所上市品种中不包括绿豆。

（）

X14期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理，不用承担民事责任。

（）

X15.目前，期货交易所不以盈利为目的，只是为期货交易提供设施和服务。

（）

√16.我国《期货交易管理暂行条例》第六条规定：

"设立期货交易所，由中国证监会审批。

未经中国证监会批准，任何单位或个人不得设立或者变相设立期货交易所。

"（）

√17.期货交易所为参加期货交易活动的会员在财务资信等方面提供一定程度的担保。

（）

X18.各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可分为会员制和公司制两种。

目前公司制的期货交易所更倾向于向会员制转化。

（）

√19.会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建的。

（）

X20.期货交易所会员资格不得转让。

（）

√21.公司制和会员制期货交易所都以法人组织形式设立，处于权利、义务平等地位，同时要接受证券期货管理组织的管理和监督。

（）

X22.目前我国的期货结算部门是附属于期货交易所的相对独立的机构。

（）

√23.期货交易的盈亏结算就是指对持仓盈亏进行结算。

（）

√24.结算部门作为结算保证金收取、管理的机构，承担着控制市场风险的职责。

（）

X25.一般说来，期货市场流动性的强弱取决于套期保值者的多少。

（）

X26.交割仓库是指经交易所指定的为期货合约履行实物交割的交割地点，不是独立法人。

（）

X27.能源期货是产生最早的期货品种，也是目前全球商品期货市场的重要组成部分。

（）

√28.目前，无论从促进国民经济发展的角度，还是从期货市场生存与发展的角度，都迫切要求建立和完善我国期货品种体系。

（）

X29.天然橡胶期货交易主要集中于非洲地区。

（）

√30.在期货交易中，每次报价必须是其合约规定的最小变动价位的整数倍。

（）

31.会员保证金的比例不得低于中国证监会规定的标准，交易所可在证监会许可下调整交易保证金的比

例。

（）

√32.一般客户只须向作为期货交易所会员的期货公司交纳保证金，而不能直接交给期货交易所。

（）

X33.当会员保证金余额低于交易所对其所规定的最低余额时，交易所应强行平仓。

（）

X34.涨跌停板一般是以合约上一交易日的收市价为基准确定的。

（）

X35.一般来说，商品的价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约的每日停板额就应设置得小一些；反之，则大一些。

（）

√36.交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份合约的限仓数额。

（）

√37.在规定交割期限内，卖方未交付有效标准仓单或买方未支付货款或支付不足的，视为违约。

（）

√38.强行乎仓先由会员自己执行时，除交易所特别规定外，一律为开市后第一节交易时间内。

（）

X39.强行平仓的价格通过市场交易形成或交易所制定。

（）

√40.会员在期货合约实物交割中发生违约行为，交易所应先代为履约。

（）