甘肃省上半年证券从业资格考试金融衍生工具概述试题.docx
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甘肃省上半年证券从业资格考试金融衍生工具概述试题
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试:
金融衍生工具概述试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.在证券的交易过程中,投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令,称为__。
A.申报B.开户C.委托D.交割
2.除期限外,如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。
A.两者中期限较长的那个债券B.两者中发行较早的那个债券C.两者中期限较短的那个债券D.两者中发行较晚的那个债券
3.客户委托证券公司买卖证券,从开始到结束,大致经过的流程是__。
A.办理股东账户—委托—开户—交割B.办理股东账户—开户—委托—交割C.委托—办理股东账户—开户—交割D.办理股东账户—委托—交割—开户
4.能够保证本金安全的投资品种是__。
A.银行存款B.股票债券C.投资基金D.金融衍生品
5.为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算所制定,一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A.2%~4%B.1%~5%C.5%~10%D.10%~15%
6.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称__。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值
7.LOF的汉译名称为__。
A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额
8.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行,并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。
A.中国证监会B.证券交易所C.地方证券监管部门D.中国证券业协会
9.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额__以上的股东。
__A.50%;30%B.30%;50%C.50%;50%D.30%;30%
10.下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是__。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
11.基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。
A.监管部门对被监管对象给予公正待遇B.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C.公开监管机构全部业务活动内容D.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
12.代理客户办理专用证券账户,应当由__向证券登记结算机构申请。
A.客户自己B.证券交易所C.证券公司D.代理人
13.根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入后三年内外资比例不超过__。
A.33%B.49%C.50%D.25%
14.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时,申报数量为__,单笔申报最大数量应当不超过__。
A.100手或其整数倍,1万手B.10手或其整数倍,1万手C.10张及其整数倍,10万张D.10张及其整数倍,1万张
15.保本基金提供的保证类型一般不包括__。
A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证
16.证券交易所设总经理1人,由__任免。
A.财政部B.中国人民银行C.国家发展与改革委员会D.国务院证券监督管理机构
17.股票的市场价格主要由__所决定,同时也受许多其他因素的影响。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.理论价值
18.接第10题,如果该公司的优先股属于部分参与优先股,每股面额为100元,固定股息率为8%,最终收益率上限为10%,则普通股每股可获得__元股利。
A.4.5B.3.5C.3D.2.5
19.辅导机构应督促辅导对象实现独立运营,做到()独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力。
A.生产、资产、人员、财务、机构B.业务、资产、人员C.业务、资本结构、人员、财务、机构D.业务、资产结构、人员、财务、管理
20.不同于方差对投资风险的衡量,__使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。
A.单因素模型B.多因素模型C.APT模型D.CPMA模型
21.我国现行法规规定,社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于______,企业债、金融债不高于______。
__A.40%;5%B.40%;10%C.50%;5%D.50%;10%
22.转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素,转股价格越高,可转换公司债券的转换价值越()。
A.低B.高C.不能确定D.先高后低
23.__要求披露的信息应当以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。
A.准确性原则B.真实性原则C.完整性原则D.及时性原则
24.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。
A.不少于1000人B.不少于3000人C.不多于1000人D.不多于3000人
25.保本基金提供的保证类型一般不包括__。
A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证
26.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。
A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务
27.MM理论的应用具有严格的假设条件,其中不包括__。
A.企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量,有相同经营风险的企业处于同类风险等级B.现在和将来的投资者对企业未来的。
EBIT估计完全相同,即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C.债务融资的税前成本比股票融资成本低D.投资者预期EBIT固定不变,即企业的增长率为零,所有现金流量都是固定年金
28.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的,应向__说明公司有无不当情况。
A.董事会B.经理C.股东大会D.监事会
29.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。
A.30 B.60 C.90 D.120
30.从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得__的许可。
A.中国证监会B.当地政府C.人民银行D.民政部
31.收购上市公司的行为结束后,收购人应当在__日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。
A.10B.15C.20D.30
32.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例
33.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这说明金融衍生工具具有__。
A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险
34.优先股票的“优先”主要体现在__。
A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时,其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先
35.在金融期货交易中,为适应人们控制股市风险而产生,并以现金结算的是__。
A.外汇期货B.利率期货C.股指期货D.黄金期货
36.为了尽量减少频繁发生的金融风险,各国应该()。
A.完善宏观经济管理,保持国际收支基本平衡B.加强和改善金融监管,建立和完善保护投资者权益和信心的制度C.加强国际金融合作和协调,运用国际资源提升防范国际金融危机的能力D.更加注重健全金融体系,推行金融改革
37.考虑税收和发行债券的筹资费率,债券成本计算公式可以表示为__。
A.Kb=I(1-Fb)/B(1-B.Kb=B(1-/I(1-Fb)C.Kb=B(1-Fb)/i(1-D.Kb=I(1-/B(1-Fb)
38.发行金融债券的承销人应为金融机构,并且注册资本不低于__亿元人民币。
A.1B.2C.3D.5
39.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同,但都需要防止由于进入__而进行的投资决策。
A.数据陷阱B.资产负债状况C.数据循环D.数据循环陷阱
40.根据公司法律制度的规定,下列有关公司变更登记的表述中,正确的是()。
A.公司的董事、监事、经理发生变动的,应当到原公司登记机关办理变更登记B.公司减少注册资本,应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记C.公司变更名称的,应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记D.公司分立的,应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记
41.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。
A.警告B.罚款C.暂停其从事证券业务D.公开谴责
42.申请在证券交易所上市的权证,应符合的条件之一是:
持有1000份以上权证的投资者不得少于__。
A.1000人B.500人C.100人D.10人
43.《基金法》,关于基金的募集,下列说法正确的是__。
A.基金份额上市交易的条件B.基金份额发售及宣传推介活动的规定C.基金管理人的职责及禁止行为D.基金运作方式转换的要求
44.__是客户招揽的保证。
A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立
45.目前在我国尚不存在的基金是__。
A.交易型开放式指数基金B.基金中的基金C.系列基金D.上市开放式基金
46.()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券经纪业务 B.证券法律业务 C.证券合同业务 D.证券发行业务
47.依据《公司法》的规定,下列说法正确的是__。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定
48.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.5B.8C.10D.15
49.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。
它认为市场是由短期投资者所控制的,一般来说远期利率超过未来短期利率的预期,即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。
A.完全预期理论B.有偏预期理论C.市场分割理论D.优先置产理论
50.目前我国金融债券的最长年限为__年。
A.20B.10C.30D.15
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