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不符合项汇总表

不符合项报告汇总表（质量/环境管理体系）

受审核方：

镇政府机关职能部门、社区、村委会、公共事业单位、驻岛企业。

整理日期：

2011年10月14日

ISO9001:

2008质量管理体系

ISO14001:

2004环境管理体系

№

性质

条款

不符合描述

№

性质

条款

不符合描述

组织办

1

严重

5.5.1

审核发现，组织办年初工作计划包括组织“经典颂读”活动，实际该项活动已由宣传办组织完成，组织办未准确说明该项活动的组织职责。

2

严重

6.2.2

审核发现，组织办未提供党员培训教育计划和已实施培训教育的相关记录。

3

一般

8.3

审核发现，组织办针对民主生活会上的党员自检和述职报告中自查的问题，未提供相关处理途径和处理结果。

人事、教育办

1

严重

7.1

审核发现，人事教育办未提供本部门工作计划，未按本部门职责要求制定全镇“中长期教育事业发展规划”。

1

一般

4.2.3

审核发现，人事教育办编制了《培训工作实施方法》和《人事工作规章制度》，但均未经批准。

2

一般

4.2.3

审核发现，人事教育办外来文件未使用《外来文件清单》，且未分类归档。

3

一般

7.5.1

审核发现，人事教育办未提供协调中小学校、成人教育和幼儿教育的工作记录。

宣传办

1

一般

4.2.3

审核发现，宣传办未提供《受控文件清单》，文件缺少审批和实施日期。

2

一般

4.2.4

审核发现，宣传办未提供《质量记录清单》，记录未按要求进行编号。

3

一般

6.2.2

审核发现，宣传办未提供《培训计划》，已实施的培训保留相关的培训记录和有效性评价记录。

4

一般

7.5.1

审核发现，宣传办组织的宣传活动未提供相应的记录或相关证据。

5

一般

8.2.3

审核发现，宣传办对组织的各项活动进行了检查，但未提供相关的检查记录。

工会

1

一般

8.5.2

审核发现，工会根据《关于切实加强职工安全生产工作的紧急通知》要求，组织基层单位开展相关活动，收集合理化建议；但实际上部分基层单位没有活动计划，未收集合理化建议；工会对此未制定和实施必要的纠正措施。

纪委

1

一般

4.2.3

审核发现，纪委《受控文件清单》辨识不全，一、二级文件、部分三级文件未列入；文件缺少审批和实施日期。

2

一般

4.2.4

审核发现，纪委提供《质量记录清单》记录不全，有效文件清单、记录清单等未列入，记录未按照要求编号。

3

一般

8.3

审核发现，纪委不合格控制的记录不符合《不合格服务控制程序》的要求。

团委

1

一般

4.2.3

审核发现，团委《受控文件清单》辨识不全，一、二级文件、部分三级文件未列入；文件缺少审批和实施日期。

2

一般

4.2.4

审核发现，团委提供《质量记录清单》记录不全，有效文件清单、记录清单等未列入，记录未按照要求编号。

3

一般

8.2.3

审核发现，团委组织开展了各项活动，但不能提供相关的检查记录。

党政办（信息办）

1

严重

4.2.3

审核发现，党政办未提供《文件发放/回收记录表》和体系文件已下发的其它证据。

2

严重

5.4.1

审核发现，党政办未提供《质量目标分解计划》和本部门《质量目标实施计划》。

3

一般

6.3

审核发现，党政办未建立《办公设备管理规定》。

海洋办

1

一般

4.2.3

审核发现，海洋办未提供本部门《受控文件清单》。

2

一般

4.2.4

审核发现，海洋办无工作记录表格（使用笔记本）。

3

一般

5.4.1

审核发现，海洋办未按照《质量管理手册》要求制定本部门《质量目标实施计划》。

4

一般

7.1

审核发现，海洋办制定2011年海洋办工作打算，缺少工作记录；缺少“渔业技术推广计划”。

5

一般

7.5.1

审核发现，海洋办无工作进度报告。

6

一般

8.2.3

审核发现，海洋办缺少检查、管理、培训活动等记录。

7

一般

8.2.4

审核发现，海洋办未提供海洋环境保护和监督、检查记录。

林水办

1

一般

4.2.3

审核发现，林水办本部门三级文件未提供批准、发布手续，没有受控状态标识，无《受控文件清单》。

2

一般

4.2.4

审核发现，林水办未提供《质量记录清单》；

现有记录未受控。

3

一般

5.4.1

审核发现，林水办有镇政府下发的《2011年度政府工作报告任务分解表》，未按照《质量管理手册》要求制定本部门《质量目标实施计划》；

4

一般

8.5.2

审核发现，林水办缺少预防措施和应急预案。

科技科协办

1

一般

7.5.4

审核发现，科技科协办未提供专利上报资料的保存记录。

武装部

未提出。

财政所

1

一般

8.2.3

审核发现，财政所每月进行了报表分析，但现场未提供自查记录和解决问题记录。

统计办

未提出。

预算办

1

严重

7.1

审核发现，预算办人员回答不了解镇政府质量目标,不清楚年初工作计划。

社会保障办

1

一般

5.4.1

审核发现，社会保障办有镇政府下发的《2011年度政府工作报告任务分解表》，未按照《质量管理手册》要求制定本部门《质量目标实施计划》；

2

一般

8.2.3

审核发现，社会保障办未提供有关安全社区建设检查的相关记录。

信访综治办

1

一般

7.5.4

审核发现，信访综治办有关李淑芬工伤期间工资问题协议，无当事人证件保管记录。

2

一般

8.2.1

审核发现，信访综治办受理的因暖气问题上访事件，无投诉处理意见反馈和处理移交记录。

交通办

1

一般

4.2.3

审核发现，交通办未建立《受控文件清单》和《外来文件清单》，

2

一般

4.2.4

审核发现，交通办2011年3月28日《路政巡查记录》，无记录人签字。

旅游经贸办

未提出。

民政办

未提出。

妇联、文化办

1

严重

5.5.1

审核发现，妇联、文化办未提供獐子岛镇文化站工作职责。

2

严重

7.5.1

审核发现，妇联、文化办未提供文化有关场所检查的具体规定。

计生卫生办

1

一般

4.2.4

审核发现，计生卫生办有关吴彩霞《独生子女父母光荣证》领取资料中无领取人签字。

2

一般

4.2.4

审核发现，计生卫生办2011年3月25日《独生子女证发放记录》中无领取人签字。

便民服务中心

1

一般

4.2.3

审核发现，便民服务中心《受控文件清单》辨识不全，一、二级文件、部分三级文件未列入；文件缺少审批和实施日期。

2

一般

4.2.4

审核发现，便民服务中心提供《质量记录清单》记录不全，有效文件清单、记录清单等未列入，记录未按照要求编号。

3

一般

7.5.1

审核发现，便民服务中心现场提供的工作记录不符合管理规章制度的要求。

城建土地环保办

1

严重

8.2.4

审核发现，城建土地环保办未提供已进行服务质量监测活动的证据。

1

严重

4.3.2

审核发现，城建土地环保办未建立与镇政府环境管理体系相关的《外来文件清单》。

2

一般

4.2.3

审核发现，城建土地环保办本部门三级文件未受控。

2

严重

4.3.3

审核发现，城建土地环保办未建立针对镇政府重要环境因素的管理方案。

3

一般

5.4.1

审核发现，城建土地环保办制定了本部门《质量目标实施计划》，有半年工作总结，但质量手册规定每月一报。

3

严重

4.4.3

审核发现，城建土地环保办未提供镇政府环境《相关方名录》。

4

一般

6.3

审核发现，城建土地环保办无设备维护管理制度。

4

严重

4.4.6

审核发现，城建土地环保办未提供危险废弃物识别、控制和合法转移的证据。

5

一般

7.2.1

审核发现，城建土地环保办群众来访登记簿处理栏记录不完善。

5

严重

4.5.1

审核发现，城建土地环保办未提供对全镇环境控制状况进行监视和测量的记录。

6

一般

8.2.4

审核发现，城建土地环保办无环境管理监测或检查记录，应对分包方（海达公司）监督检查。

6

严重

4.5.2

审核发现，城建土地环保办未提供已经进行了全镇环境控制合规性评价的证据。

7

一般

8.4

审核发现，城建土地环保办有数据统计表格，但缺少分析。

7

一般

4.3.1

审核发现，城建土地环保办已编制《镇政府重要环境因素清单》，但识别不够充分，如环境绿化使用的农药对土壤的污染未加以识别。

8

一般

4.4.2

审核发现，城建土地环保办未提供重要环境岗位人员相关培训记录。

9

一般

4.4.5

审核发现，城建土地环保办未提供镇政府环境管理体系文件目录及体系文件下发的相关记录。

沙包子社区

1

一般

4.2.3

审核发现，沙包社区《受控文件清单》辨识不全，一、二级文件、部分三级文件未列入；文件无审批和实施日期。

1

严重

4.3.2

审核发现，沙包子社区未提供该社区有关环境控制的《外来文件清单》。

2

一般

4.2.4

审核发现，沙包社区《质量记录清单》记录不全，有效文件清单、记录清单等未列入，记录未按照要求编号。

2

严重

4.3.3

审核发现，沙包子社区未提供该社区环境目标指标和管理方案。

3

一般

6.2.2

审核发现，沙包社区已实施的培训未保持相关的培训记录和有效性评价记录。

3

严重

4.4.3

审核发现，沙包子社区未提供《相关方的名录》。

4

一般

8.2.3

审核发现，沙包社区审核现场不能提供社区领导对各项工作的相关检查记录或证据。

4

严重

4.4.6

审核发现，沙包子社区沙包社区辖区内的垃圾特别是危险废弃物未进行分类排放。

5

一般

4.4.2

审核发现，沙包子社区未提供该社区对村民进行垃圾分类方面宣传教育的证据。

东獐子社区

1

一般

4.2.3

审核发现，东獐社区《受控文件清单》辨识不全，一、二级文件、部分三级文件未列入；文件无审批和实施日期。

1

一般

4.3.1

审核发现，恒友源能源开发公司已建立《重要环境因素清单》，但缺少确定重要环境因素的依据。

2

一般

4.2.4

审核发现，东獐社区《质量记录清单》记录不全，有效文件清单、记录清单等未列入，记录未按照要求编号。

2

一般

4.4.7

审核发现，恒友源能源开发公司建立防火等4项应急预案，但未提供已进行应急演练的证据。

3

一般

6.2.2

审核发现，东獐社区已实施的培训未保持相关的培训记录和有效性评价记录。

4

一般

8.2.3

审核发现，东獐社区审核现场不能提供社区领导对各项工作的相关检查记录或证据。

西獐子社区

1

一般

4.2.3

审核发现，西獐社区《受控文件清单》辨识不全，一、二级文件、部分三级文件未列入；文件无审批和实施日期。

1

严重

4.4.1

审核发现，西獐社区未确定环境管理体系运行控制的相关职责，未建立《重要环境岗位清单》。

2

一般

4.2.4

审核发现，西獐社区《质量记录清单》记录不全，有效文件清单、记录清单等未列入，记录未按照要求编号。

2

严重

4.4.3

审核发现，西獐社区未提供《相关方名录》。

3

一般

6.2.2

审核发现，西獐社区已实施的培训未保持相关的培训记录和有效性评价记录。

3

严重

4.4.6

审核发现，西獐社区未提供固体废弃物转移记录。

4

一般

8.2.3

审核发现，西獐社区审核现场不能提供社区领导对各项工作的相关检查记录或证据。

4

严重

4.4.7

审核发现，西獐社区未提供环境相关应急预案。

5

一般

4.3.1

审核发现，西獐社区已建立《重要环境因素清单》，列已识别重要环境因素29项，但未包括废旧日光灯管的排放。

6

一般

4.3.2

审核发现，西獐社区已建立《外来文件清单》，但未含《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《辽宁省环境保护条例》和《大连市环境保护条例》。

7

一般

4.5.1

审核发现，西獐社区未提供每季度固体废弃物排放检查记录。

褡裢村

1

严重

6.2.2

审核发现，村委会未提供《岗位任职要求》。

1

严重

4.3.1

审核发现，村委会未建立《环境因素清单》和《重要环境因素清单》，未对环境因素进行识别和评价。

2

一般

4.2.3

审核发现，村委会三级文件未受控。

2

严重

4.3.2

审核发现，村委会未对适用法律法规和其它要求进行识别，未建立《外来文件清单》。

3

一般

4.2.4

审核发现，村委会记录表格填表人、填表时间空白。

3

严重

4.3.3

审核发现，村委会未提供环境目标、指标和管理方案。

4

一般

5.4.1

审核发现，村委会三年确定了任期目标，未提供质量目标实施计划和月度工作季度报告（手册要求）。

4

严重

4.4.1

审核发现，村委会未确定环境管理体系运行控制的相关职责，未建立《重要环境岗位清单》。

5

一般

7.2.3

审核发现，村委会未提供来信来访记录。

5

严重

4.5.1

审核发现，褡裢村《固体废弃物管理规定》中要求每季度检查本单位固体废弃物的储存情况，并记录检查结果，但未能提供记录；村环卫队每年对污水管道进行检查，但未提供检查记录；向海区排放的污水未提供监测报告。

6

一般

8.2.3

审核发现，村委会日常工作检查记录不完善。

6

一般

4.4.2

审核发现，村委会未提供已对重要环境岗位人员进行培训的证据。

7

一般

8.2.4

审核发现，村委会《工作手册》缺少工作检查、考核、奖惩等内容要求。

7

一般

4.4.6

审核发现，村委会对垃圾进行了分类收集，但未进行分类处理，仍与普通垃圾一起填埋。

未按《固体废弃物管理规定》要求建立《固体废弃物清单》。

8

一般

8.3

审核发现，村委会对有关处罚事件未提供书面证据。

8

一般

4.4.7

审核发现，村委会制定了6个应急救援预案，但未提供已进行演练的证据。

大子耗村

1

一般

4.2.3

审核发现，村委会未提供《受控文件清单》，村委会三级文件未受控。

1

严重

4.3.1

审核发现，村委会未建立《环境因素清单》和《重要环境因素清单》，未对环境因素进行识别和评价。

2

一般

5.4.1

审核发现，村委会对政府布置的工作未按照要求制定责任目标实施方案；但部分工作落实情况缺少记录（如控制越界捕捞工作）。

2

严重

4.3.2

审核发现，村委会未对适用法律法规和其它要求进行识别，未建立《外来文件清单》。

3

一般

6.2.2

审核发现，村委会有妇代会主任岗位要求，无其他岗位人员素质要求。

3

严重

4.3.3

审核发现，村委会未提供环境目标、指标和管理方案。

4

一般

7.5.3

审核发现，村委会工作场所标识不全（主任室、计生、综治等房间无标识）

4

严重

4.4.1

审核发现，村委会未确定环境管理体系运行控制的相关职责，未建立《重要环境岗位清单》。

5

一般

8.2.3

审核发现，村委会缺少各类工作检查记录（安全生产、环境卫生等）。

5

严重

4.5.1

审核发现，褡裢村《固体废弃物管理规定》中要求每季度对固体废弃物的储存情况进行检查，并记录检查结果，但未能提供记录；村环卫队每年对污水管道进行检查，但未提供检查记录；未提供锅炉废气监测报告；向海区排放的污水未提供监测报告。

6

一般

8.2.4

审核发现，村委会《工作手册》缺少考核制度。

6

严重

4.4.7

审核发现，村委会未按标准要求建立应急救援预案，未提供已进行应急演练的相关证据。

7

一般

8.3

审核发现，村委会无奖惩制度和整改措施要求。

7

一般

4.4.2

审核发现，村委会未提供已对重要环境岗位人员进行培训的证据。

8

一般

4.4.6

审核发现，村委会对垃圾进行了分类收集，但未进行分类处理，仍与普通垃圾一起填埋。

未按《固体废弃物管理规定》要求建立《固体废弃物清单》。

小子耗村

1

严重

6.2.2

审核发现，村委会未提供《岗位任职要求》。

1

严重

4.3.1

审核发现，村委会未建立《重要环境因素清单》，未对重要环境因素进行识别和评价。

2

一般

4.2.3

审核发现，村委会未建立《受控文件清单》，村委会三级文件未受控。

2

严重

4.3.2

审核发现，村委会未对适用法律法规和其它要求进行识别，未建立《外来文件清单》。

3

一般

5.4.1

审核发现，村委会任期目标工作任务完成后无工作总结报告。

3

严重

4.3.3

审核发现，村委会未提供环境目标、指标和管理方案。

4

一般

7.2.3

审核发现，村委会缺少群众意见记录；群众来信来访记录不完善。

4

严重

4.4.1

审核发现，村委会未确定环境管理体系运行控制的相关职责，未建立《重要环境岗位清单》。

5

一般

8.2.3

审核发现，村委会缺少各项工作检查记录（安全生产、卫生、防台防汛、值班）。

5

严重

4.4.7

审核发现，村委会未按标准要求建立应急救援预案，未提供已进行应急演练的相关证据。

6

一般

8.2.4

审核发现，村委会有小耗村后勤员工考核办法，但未提供考核记录。

6

严重

4.5.1

审核发现，褡裢村《固体废弃物管理规定》中要求每季度对固体废弃物的储存情况进行检查，并记录检查结果，但未能提供记录；村环卫队每年对污水管道进行检查，但未提供检查记录；未提供锅炉废气监测报告；向海区排放的污水未提供监测报告。

7

一般

8.5.2

审核发现，村委会有民主生活会记录、述职述廉报告，预防措施不完善。

7

一般

4.4.2

审核发现，村委会未提供已对重要环境岗位人员进行培训的证据。

8

一般

8.5.3

审核发现，村委会已建立各类应急预案，但缺少应急工作记录。

8

一般

4.4.6

审核发现，村委会对垃圾进行了分类收集，但未进行分类处理，仍与普通垃圾一起填埋。

未按《固体废弃物管理规定》要求建立《固体废弃物清单》。

煤气房压力表检定合格证（有效期至2010年12月）己失效。

中心小学

1

严重

4.4.6

审核发现，中心小学已建立《化学品清单》，但无内容。

化学品保存现场无MSDS。

2

一般

4.3.1

审核发现，中心小学已建立《环境因素清单》，列已识别环境因素25项，但未包括废日光灯管的排放控制。

3

一般

4.3.2

审核发现，中心小学已建立《外来文件清单》，列已收集外来文件62项，但未包括《辽宁省环境保护条例》和《大连市环境保护条例》。

4

一般

4.3.3

审核发现，中心小学已建立《环境管理方案》，列7项控制内容，但未包括有关化学品管理内容。

5

一般

4.4.2

审核发现，中心小学未提供对已重要环境岗位人员进行培训的证据。

第四中学

1

严重

4.3.3

审核发现，长海县第四中学未提供《环境管理方案》。

2

严重

4.4.6

审核发现，长海县第四中学已建立《危险品、化学品清单》，列42种化学品，但现场未提供相应的MSDS，未区分危险化学品和普通化学品。

3

一般

4.3.1

审核发现，长海县第四中学已建立《环境因素清单》和《重要环境因素清单》，列已识别环境因素10项、重要环境因素3项，但未包括废日光灯管的排放。

4

一般

4.3.2

审核发现，长海县第四中学已建立《外来文件清单》，列已收集外来文件15项，但未包括《国家危险废物名录》和《大连市环境保护条例》。

5

一般

4.4.2

审核发现，长海县第四中学未提供对重要环境岗位人员进行相关培训的证据。

6

一般

4.4.7

审核发现，长海县第四中学已建立11项应急预案，但未提供已进行应急演练的证据。

学生公寓

1

严重

4.3.1

审核发现，学生公寓未建立《环境因素清单》和《重要环境因素清单》，未对环境因素进行识别和评价。

2

严重

4.3.3

审核发现，学生公寓未提供环境目标、指标和管理方案。

3

严重

4.4.1

审核发现，学生公寓未确定环境管理体系运行控制的相关职责，未建立《重要环境岗位清单》。

4

严重

4.4.6

审核发现，学生公寓食堂未设置隔油池。

5

一般

4.3.2

审核发现，学生公寓已建立《外来文件清单》，收集外来文件仅5项，未包括GB8978-1996《污水综合排放标准》。

6

一般

4.4.2

审核发现，学生公寓未提供对重要环境岗位人员进行相关培训的证据。

7

一般

4.5.1

审核发现，学生公寓未提供食堂污水排放和饮食油烟排放的监测报告。

养老院

1

严重

4.3.3

审核发现，养老院已建立《环境管理方案》，但未确定相关责任人。

2

严重

4.4.6

审核发现，养老院食堂未设置油烟净化装置和隔油池，锅炉排烟缺少除尘装置，锅炉压力表和温度表无检定日期。

3

一般

4.4.2

审核发现，养老院未建立《重要环境岗位清单》。

4

一般

4.3.1

审核发现，养老院已建立《