下半年黑龙江基金从业资格私募股权投资的运作方式考试试题.docx
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下半年黑龙江基金从业资格私募股权投资的运作方式考试试题
2016年下半年黑龙江基金从业资格:
私募股权投资的运作方式考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、截至2008年2月,我国已有__家境外机构获得QFII资格,另有__家金融机构成为QFII托管行。
A.52,13B.26,5C.63,13D.26,5
2、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
A.股票分红B.现金分红C.红利再投资D.分红配股
3、__作为一种现金管理工具,其风险非常小。
A.货币市场基金B.债券型基金C.股票型基金D.混合型基金
4、基金托管人是()权益的代表。
A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司
5、对于基金交易费,下列说法不正确的是__。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
6、下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费
7、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A.前台业务系统和自助式前台系统B.后台管理系统C.信息管理平台应用系统的支持系统D.监管系统信息报送
8、封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__A.100;100B.1000;500C.500;100D.500;1000
9、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。
A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定
10、某日,一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万元人民币,总份额为62350.17万份,则该基金资产净值和份额净值为__。
A.411546.12万元;5.3481元B.411546.12万元;4.0957元C.255366.38万元;4.0957元D.255366.38万元;5.3481元
11、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》
12、对于短期交易的开放式基金投资人,以下有关赎回费的说法错误的有__。
A.对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B.对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C.按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D.按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产
13、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的____特征。
A:
跨期性B:
期限性C:
联动性D:
不确定性或高风险性
14、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票,通常是为了__。
A.抵御通货膨胀风险B.规避系统性风险C.分散非系统性风险D.降低基金管理运作风险
15、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境
16、__应取得中国证券业执业证书。
A.基金管理公司的全部基金销售人员B.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
17、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。
A.新闻媒介B.证券分析师C.监管机构D.员工
18、目前,对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.储蓄存款利息收入B.企业债券的利息收入C.国债利息D.股票的股息
19、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A.10%B.30%C.50%D.60%
20、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.资产质量良好D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
21、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券
22、下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
23、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说,__是比较有效的积累投资的方式。
A.基金定期定投B.以固定收益工具为主C.以偏进取的平衡资产配置为主D.以偏保守的平衡资产配置为主
24、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A.定向发行B.承购包销C.公募发行D.招标发行
25、根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A.诋毁其他基金销售机构B.接受投资者全权委托C.违规向他人提供基金未公开的信息D.账外暗中给予他人财物或利益
26、在我国基金会计核算中,对于影响到__小数点后第5位的费用,应采用待摊或预提的方法。
A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金所有者权益
27、场外申购赎回ETF采用____的方式。
A:
金额申购、份额赎回B:
份额申购、份额赎回C:
份额申购、金额赎回D:
金额申购、金额赎回
28、通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性
29、我国基金市场的监管主体是____A:
中国证监会B:
中国银监会C:
证券交易所D:
中国证券业协会
30、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A.审计费B.律师费C.上市年费D.信息披露费
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、____不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A:
收入型基金B:
上市开放式基金C:
公募基金D:
私募基金
32、不追求取得超越市场表现的基金是__。
A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金
33、某货币市场基金份额总数为2亿份,某日该基金净收益为置8262元人民币,合同生效以来总收益为60358元人民币,则该货币市场基金应该披露当日的__。
A.日每万份基金净收益为0.9131元B.日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179元D.基金份额净值为0.9131元
34、以下关于利率风险的描述,正确的是__。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率风险是债券的主要风险C.利率风险对长期债券的影响大于短期债券D.利率从两方面影响证券价格:
一是改变资金流向;二是影响公司的盈利
35、如果基金募集不成立,则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。
A:
证券登记结算公司B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
36、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经____核准后予以公告,同时报中国证监会。
____A:
基金上市的证券交易所B:
基金份额持有人大会C:
中国人民银行D:
证券业协会
37、下列关于期权交易的表述,正确的有__。
A.期权的买方必须承担买进或卖出的义务B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
38、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A:
基金份额净值B:
基金资产净值C:
基金资产总值D:
基金资产的估值
39、通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的__。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查
40、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A.集合B.集资C.联合D.合作
41、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3B.5C.10D.15
42、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。
A.客户追踪B.费率优惠C.客户调查D.业务跟进
43、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核
44、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。
A:
集合投资B:
无风险性C:
分散风险D:
专业理财
45、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。
A.易入原则B.成长原则C.成本原则D.可测原则
46、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A.基金收益分配原则B.募集基金的目的C.基金交易价格D.基金运作方式
47、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则
48、__是现代公司的主要类型。
A.有限责任公司B.两合公司C.无限责任公司D.股份有限公司
49、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。
A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则
50、关于买断式回购交易,下列说法正确的是__。
A.债券所有权不发生转移B.属于质押冻结C.又称“开放式回购”D.可以在任一日期交易
51、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A:
成长型基金B:
收入型基金C:
平衡型基金D:
混合型基金
52、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A.风险提示B.基金的运作方式C.基金的投资D.招募说明书摘要
53、投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括__。
A.深市证券账户及资金账户B.沪市证券账户及资金账户C.深市基金账户及资金账户D.沪市基金账户及资金账户
54、下列选项中,__不是国际证监会证券监督的目标。
A.保护投资者B.保护证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.提高证券收益
55、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。
A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值
56、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
57、基金销售机构针对__,可以通过召开研讨会、推介会等方式,向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。
A.保险公司B.财务公司C.工商企业D.公众投资者
58、下列关于基金分析与评价的一致性原则,说法正确的有__。
A.对同一类基金进行分析评价时,应保持标准、方法等的一致性B.对同一类基金进行分析评价时,可以不用保持标准、方法等的一致性C.对不同类别的基金进行分析评价时,应根据每一类基金的特性,选取适合的标准和方法D.对不同类别的基金进行分析评价时,也应保持标准、特点等的一致性
59、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日B.每周C.每月D.每年
60、下列属于基金运作费的有__。
A.信息披露费B.持有人大会费C.分红手续费D.银行汇划手续费
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