合规管理知识培训测试题和答案.docx

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合规管理知识培训测试题和答案

一、选择题

1、按照集团公司《合规管理办法》的规定，“规”的范围除包括法律法规、监管要求、商业惯例、行业准则外，还包括（多选）：

acd

A.党内法规 B.风俗习惯

C.道德规范 D.公司内部规章制度

2、关于合规对于企业的意义，以下说法正确的是（多选）：

abc

A.合规反映企业品质

B.合规是企业持续健康发展的基石

C.合规是企业的生命线

3、违规可能会给员工个人带来哪些影响（多选）：

abcd

A.可能会被解除劳动合同

B.可能会承担刑事责任

C.可能会赔偿公司损失

D.可能会危害自身健康和生命安全

4、以下各项哪些是集团公司加强合规管理的主要原因（多选）abc

A.是防范越来越突出的合规风险的需要

B.是落实中央和国资委关于依法合规要求的需要

C.是开展国际合作促进海外业务发展的需要

5、集团公司董事长强调：

要牢固树立合规理念，始

终坚持合规底线不可逾越，妥善处理好合规经营与业务发展的关系，做到：

（多选）ab

A.不合规的事情坚决不做

B.不合规的效益坚决不要

C.业务发展优先于合规

6、集团公司提出要进一步树立的合规理念是（单选）：

c

A人人合规行稳致远

B.高管带头全员合规

C.合规是底线，合规高于经济利益

D.主动合规违规必究

7、集团公司合规管理的原则是（多选）：

acd

A.预防为主、惩防并举

B.强化责任、客观独立

C.覆盖全面、突出重点

D.管业务必须管合规

8、集团公司大合规管理格局的关键是各部门要做到：

（多选）：

abc

A.分工负责

B.齐抓共管

C.协同联动

9、按照集团公司《合规管理办法》的规定，各项生产经营

业务的合规责任主体是（单选）：

b

A.合规管理综合部门

B.业务管理部门

C.纪检监察部门

D.审计部门

10、集团公司对员工诚信合规的基本要求是（多选）：

abcd

A.守法合规 B.诚信做事

C.忠诚公司 D.勤勉敬业

11、对商业伙伴合规管理的认识，下列说法正确的是（多

选）：

ad

A.应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件。

B.应首选实力强、技术过硬的商业伙伴，无须考虑他是否诚信合规。

C.商业伙伴违规与我们没有任何关系，那是他们自己的事情。

D.商业伙伴违规对我们有直接影响。

12、关于合规评价，以下说法正确的是（多选）：

bc

A.由上级对下级进行评价

B.上下级之间互相评价

C.合规评价结果要作为职务任免、评先选优和奖励惩处的参考依据

13、员工要做到合规，正确的做法是（多选）：

abc

A.依法办事，不违反法律法规的规定

B.严格按照操作规程进行施工作业

C.学习并掌握与履职相关的合规要求

14、发现其他员工有违规行为，应该采取的正确态度是（单

选）：

b

A.视而不见

B.向上级领导或有关部门报告

C.纵容包庇

15、关于领导对所管理的下属违规是否承担合规管理责任，下列说法正确的是（单选）：

c

A.违规是下属自己的事情，领导不需要承担合规管理责任

B.只要下属违规，领导就应该承担合规管理责任

C.如果领导尽到了对下属进行合规培训的义务，落实了

合规管理要求，可以减轻或者免除领导的合规管理责任

二、判断题

1、合规已经成为国际合作的必备条件，这种说法正确么。

对

2、当合规与业务开展发生冲突时，合规可以放一放。

错

3、员工不能违法违规为个人谋取利益，但有时候为了公司利益是可以违规的。

错

4、对重要决策事项必须经过合法合规论证。

对

5、加强合规管理既要加强后期的惩处，更要注重前期的预防控制。

对

6、业务部门在开展业务的同时要落实合规要求，确保各项业务合规运行。

对

7、参加合规培训、掌握合规要求是每位员工应尽的义务。

对